证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5419篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5419篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。
Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
C
【解析】:
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
2.下列关于有限责任公司监事会的说法中,错误的有()。
Ⅰ.有限责任公司设监事会的,其成员不得少于2人
Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
C
【解析】:
有限责任公司设监事会的,其成员不得少于3人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
3.证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
D
【解析】:
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
4.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、标购竞价
D、报价
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【知识点】:
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:
协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。
5.根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。
①由普通合伙人组成
②除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】:
第1章>第3节>总论
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查普通合伙企业。
普通合伙企业由普通合伙人组成,①正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的,从其规定,②④正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织,③正确。
6.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有()。
A、从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B、从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
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【知识点】:
第2章>第6节>证券公司信息技术治理
【答案】:
A
【解析】:
考点:
证券公司首席信息官的任职条件。
7.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。
A、《证券公司融资融券业务管理办法》
B、《转融通业务监督管理试行办法》
C、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D、《证券投资基金销售管理办法》
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【知识点】:
第3章>第7节>法规概述
【答案】:
D
【解析】:
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算
8.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
9.股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。
A、6个月
B、1年
C、18个月
D、2年
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【知识点】:
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。
10.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。
A、5万元以上20万元以下
B、5000元以上5万元以下
C、2000元以上2万元以下
D、5万元以上10万元以下
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【知识点】:
第1章>第3节>法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查合伙企业的法律责任。
合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下的罚款。
11.最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、500;500
B、1000;500
C、500;1000
D、1000;1000
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【知识点】:
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
12.科创板的网下投资者应当向()注册,接受其管理。
A、中国证监会
B、财政部
C、中国人民银行
D、中国证券业协会
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【知识点】:
第3章>第1节>科创板
【答案】:
D
【解析】:
考点:
科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会自律管理。
13.根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。
Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】:
D
【解析】:
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
14.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
A、责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
B、给予警告;10万元以上100万元以下
C、暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下
D、责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下
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【知识点】:
第1章>第5节>法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定。
公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
15.以下()属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易
A、①②③④
B、①②③
C、①②④
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查异常交易行为管理,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控,上述四项均属于异常交易行为。
16.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】:
第3章>第7节>法规概述
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。
《证券公司监督管理条例》属于法律法规。
17.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A、5年
B、8年
C、10年
D、15年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
A
【解析】:
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。
前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询,公民、法人或者其他组织根据《
18.按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的()%,或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20
②30
③40
④50
A、①④
B、③④
C、④④
D、①②
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的设立与变更
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。
有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未满3年;
(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。
19.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下()方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>托管业务
【答案】:
D
【解析】:
非金融机构开展基金托管业务的条件
准入条件。
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件,具体如下:
①净资产指标方面:
需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面:
要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面:
需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面:
部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范:
具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与
20.证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。
A、国债
B、证券投资基金
C、银行存款
D、投资性不动产
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【知识点】:
第3章>第7节>转融通业务
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查证券金融公司的资金用途。
证券金融公司的资金,除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外,只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
21.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
A、30
B、40
C、50
D、60
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>法律责任
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
22.《期货交易管理条例》第四十条规定,一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。
A、自有
B、短期经营
C、营运
D、信贷
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【知识点】:
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
23.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国银行业协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
24.按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上10万元以下的罚款。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】:
第1章>第6节>法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
25.发行人发生超过上年末净资产()的重大损失,将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查债券存续期间重大事件的披露,发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失,将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
26.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。
Ⅰ.李某仅具有高中学历
Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】:
B
【解析】:
注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(1)年满18周岁。
(2)大学本科以上学历。
(3)具有完全民事行为能力。
(4)已被机构聘用。
(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。
(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。
(8)具有中华人民共和国国籍。
(9)具有从事证券业务2年以上的经历。
(10)法律、行政
27.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。
A、首席风险官;证券公司董事会
B、首席风险官;子公司董事会
C、首席风险官;首席风险官
D、子公司董事会;子公司董事会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。
28.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金
B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司治理基本要求的有关规定。
证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。
29.关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查股票质押式回购的相关规则。
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。
融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。
证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
30.中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。
中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。
31.关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。
A、证券发行后,除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B、因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
C、保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
D、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】:
C
【解析】:
本题考查保荐代表人的更换规定。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
32.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是()。
A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行
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【知识点】:
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】:
A
【解析】:
根据上海、深圳证券交易所的相关规定,交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。
会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设
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- 证券市场基本法律法规 证券 从业 专项 证券市场 基本 法律法规 复习题 5419