公共管理公共政策课件汇总.docx
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公共管理公共政策课件汇总
☐2、授课方式:
课堂讲授、案例分析、讨论、撰写政策分析报告等方式
☐3、作业:
(1)随堂案例分析
(2)公共政策分析报告,字数不少于3000(电子版、20XX年以来、新疆)
☐4、成绩考核:
平时30%(作业20%,出勤10%)
期末70%
第一章绪论
一什么是公共政策学
二公共政策学的产生与发展
三中国公共政策学的建构
四研究方法和研究意义
(一)政策研究活动溯源
◆自从有了政策,人类的政策研究活动就开始了
◆人类政策活动研究的历史就是政策实践活动从非科学、非民主向科学、民主不断演进的历史
(二)公共政策学的产生
◆公共政策学产生的标志
◆公共政策学产生的背景
1.公共政策学产生的标志
1951年斯坦福学术会议美国政治学家哈罗德·拉斯韦尔(HaroldLesswell)与丹尼尔·勒纳(DanielLerner)《政策科学:
近来在范畴与方法上的发展》(ThePolicySciences:
RecentDevelopmentinScopeandMethod)
公共政策学产生的背景——理论基础
市场失灵的日益显现化,为政府干预经济提供了原动力,政策作为政府管理经济、社会生活的主要手段成为人们关注的焦点
公共政策学产生的背景——实践基础
二战后,各国面临的政策问题日益复杂多变,尤其是全球问题的出现,更使人们意识到政策研究的重要性
公共政策学产生的背景——学科基础
二战后,西方的科学技术取得了突飞猛进的发展,尤其是运筹学与系统分析的的出现,为政策科学的诞生提供了学科背景
公共政策学产生的背景——人员基础
二战后,以拉斯韦尔和勒纳为代表的一批政治学家、经济学家开始转向政策科学的研究,他们成为公共政策学的主要创始者
(三)公共政策学的发展
v理论上的发展:
v政策制定理论日益完善
v政策价值观的研究日益深化
v比较公共政策的发展
v实践上的发展:
v学科化
v组织化
v产业化
一什么是公共政策学
(一)公共政策学的定义
(二)公共政策学的研究对象及研究范围
(三)公共政策学的学科特点
(四)公共政策学的划界
公共政策学是一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程,探求公共政策的实质、原因和结果的学科它的目的是提供政策相关知识,改善公共决策系统,提高公共政策质量
1、公共政策学与政治学
公共政策学是政治学的一个核心分支
例如:
梅里亚姆长期在芝加哥大学任教并曾担任政治学系主任,他的一批同事和学生与之一脉相承,成为美国最有影响的一批政治学学者。
在这些人当中,拉斯韦尔作为梅里亚姆最得意的门徒和“芝加哥学派”的重要代表人物,是“新政治科学”运动的主要推动者和实践者之一,被誉为“行为主义的大师”
2、公共政策学与经济学
联系:
经济学途径历来是政策研究或政策分析的一个主导途径
不同:
政策科学不具体的研究各种经济现象和经济行为
3、公共政策学与行政学
公共政策学是行政学的一个重要组成部分
古代政策研究活动:
盐铁论,孙子兵法智囊埔;
近代政策研究活动:
“中国地广人众,非各省府州县遍设学校,不能广造人才,今一切停止,盖不啻秦始皇愚民之政策也。
”——梁启超《戊戌政变论》1899年
v酝酿阶段(20世纪80年代)1979年3月30日,邓小平在理论工作务虚会上指出:
“政治学、法学、社会学以及世界政治的研究,我们过去多年忽视了,现在也需要赶快补课。
”这一重要指示为政治学、行政学的恢复和发展提供了重要根据。
v酝酿阶段(20世纪80年代):
1986年,万里在全国软科学工作座谈会上做了《决策民主化科学化是政治体制改革的一个重要课题》的报告,明确提出要做“政策研究”这一重大课题,促使我国的政策科学研究逐步走上正轨
v开创阶段(20世纪90年代)学术研究取得积极成果
v学术交流日趋活跃
v政策科学逐步在高校扎根
v政策科学知识的应用已经起步
研究方法
v模型分析法
v比较研究法
v个案研究法
v[思考题]
v什么是政策科学?
如何看待它的学科性质?
v试分析政策科学与政治学、经济学及行政学之间的关系
v西方公共政策学产生的标志及背景
v论述决策科学化民主化的极端重要性以及研究政策科学的现实意义
第二讲政策的内容及实质
一政策的内涵
二政策的实质
三政策的功能
四政策的分类
一政策的内涵
v
(一)西方学者的定义
v
(二)我国学者的界定
v(三)政策的定义
◆
(一)西方学者的定义:
政策是由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规。
——伍德罗·威尔逊(WoodrowWilson)
政策是一个有目的的活动过程,而这些活动是由一个或一批行为者,为处理某一问题或有关事务而采取的公共政策是由政府机关或政府官员制定的政策——詹姆斯·安德森(JamesE.Anderson)
◆凡是政府决定做的或不做的事情就是公共政策——托马斯·戴伊(ThomasR.Dye)
(一)托马斯·戴伊的定义
◆对某一问题作了理论分析后,政府有根据的采取消极态度。
例如与政治制度相冲突的提案;财政支出、人力、物力暂时不能负担的提案等
◆对一些不好预测但又对社会影响很大的问题,政府不能轻率表明态度。
◆例如一些新生事物等
◆对现行法律无明文规定的事物,政府采取放任态度,等法律完善后再依法积极管理
◆政策是由国家(政府)、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则。
它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
——陈振明
我国政策的具体表现形式
v国家权力机关:
宪法、基本法、单行法、地方性法规、人大决定或决议
v国家行政机关:
行政法规、部门规章、地方性规章、行政措施或命令
v中国共产党:
直接与间接形式
v其它主体
二政策的实质
v政策是阶级意志、利益的集中体现和表达;政策服务于社会经济的发展
v政策是各种利益关系的调节器
v公共政策是对全社会的价值做权威性的分配。
——戴维·伊斯顿(DavidEaston)
v政策的本质是政府有效地增进和公平分配社会公共利益。
——陈庆云
三政策的功能
v导向功能
v控制功能
v协调功能
v象征功能
四政策的分类
重点掌握政策的定义、政策与法律的关系、政策的实质和政策的功能;了解公共政策的分类
[思考题]
v什么是政策?
西方学者与我国学者对政策理解的异同点?
v结合实例,简述政策的功能
v如何理解“公共政策是对全社会的价值做权威性的分配”?
v政策与法律的关系
v回顾总政策
第三讲政策系统
一、政策系统及其组成
二、政策子系统的划分
v公共政策=f(政策主体,政策客体,政策环境)
v公共政策是由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统
一、政策系统及其组成
(一)政策主体
(二)政策客体
(三)政策环境
v政策主体:
直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织
(一)政策主体
官方政策主体:
国家权力机关国家行政机关国家司法机关(执)政党
非官方政策主体:
利益集团\公民\大众媒介\现代政策研究组织
国家权力机关的政策角色
v
(1)国家权力机关的政策角色
v
(2)中西比较
(3)国家权力机关的改革
3)我国行政组织结构的改革
◆横向组织结构的改革及经验
◆纵向组织结构改革及经验
纵向组织结构改革及经验
◆市管县体制改革
◆中心城市计划单列体制改革
◆街道办事处改革
◆乡镇政府改革
v温州金融改革实验区20XX年3月28日,国务院常务会议决定设立温州市金融综合改革试验区。
温州国家金融综合改革试验区将在地方金融组织体系、金融服务体系、民间资本市场体系、金融风险防范体系等方面先行试验。
v【9月29日】中国(上海)自由贸易试验区挂牌
v【9月27日】工农中建交等8大银行自贸区分行首批获批成立
v【9月27日】国务院印发中国(上海)自由贸易试验区总体方案
v【9月26日】上海决定在自贸区内暂时调整实施地方性法规
v【9月25日】上海自贸区9月29日挂牌副市长艾宝俊兼区主任
v【9月24日】外高桥保税区大门悄然换装上海自贸区初露脸
v【9月18日】新晋38家跨国公司地区总部落沪"抢滩"自贸区
v【8月30日】全国人大通过上海自贸区行政审批调整
v【8月16日】国务院拟提请上海自贸区暂停实施部分法律规定
v【7月03日】国务院正式通过上海自贸区方案
v【5月02日】上海研究自贸区总体方案
v【3月27日】李克强赴上海考察鼓励建自贸区
方案要点:
五方面改革创新
v由注重事先审批转为注重事中、事后监管
v建立集中统一的市场监管综合执法体系
方案要点:
五方面改革创新.
v六大领域服务业开放
v金融、航运、商贸、专业、文化、社会18项措施
v探索建立负面清单管理模式
v负面清单具体有190条管理措施,约占试验区内1069个小经济行业分类的17.8%。
对于列入负面清单的外商投资,试验区将按照原有办法进行管理。
而对于未列入清单的外商投资一般项目,则将按照内外资一致的原则,把项目的核准制改为备案制,把原来合同章程的审批改为备案管理。
v通过负面清单管理模式与相应制度改革的衔接,将大大方便投资者。
在新的管理模式下,未列入负面清单的外商投资一般项目,最快4天即可拿到营业执照、机构代码和营登记。
v方案要点:
五方面改革创新鼓励跨国公司建立亚太地区总部、发展离岸业务
v提升国际航运服务能级
沿海捎带业务、增加国际中转货运航班
方案要点:
五方面改革创新
v人民币自由兑换、利率市场化、人民币跨境使用
实现跨境融资自由化
v金融服务业对民营资本和外资金融机构全面开放
设立外资银行和中外合资银行
方案要点:
五方面改革创新
v企业资产评估增值部分可分期缴纳所得税(例如股权激励个人所得税分期纳税政策等)
v贸易企业享受增值税优惠
国家司法机关的政策角色
v
(一)国家司法机关的政策角色
v
(二)中西比较
v司法判例
v司法解释
v司法审查
v马伯里诉麦迪逊案(Marbury.Madison)
v1801年2月:
v联邦党人亚当斯——民主党候选人杰弗逊
v约翰·马歇尔为联邦最高法院首席法官
v巡回法院法案:
授权在哥伦比亚地区任命42名治安法官
v1801年3月4日杰弗逊正式接任
v马伯里——麦迪逊
v根据国会颁布的1789年《司法条例》第十三条规定,最高法院有权对公职人员颁发执行命令
v宪法
执政党的政策角色
v中西比较
利益集团:
v利益集团影响政策的方式
v利益集团相关理论
公民影响政策的方式
v以国家主人或主权者的身份,对某些重大政策问题直接行使主权
v用间接或代议的方式,选出自己的代表者制定或修改并执行公共政策
v使用各种威胁性方式(如请愿、示威游行、罢工、罢课等)去反对某些政策,迫使政府将问题提上议事日程
v通过参加利益集团,借助团体的力量去影响政策,或通过制造舆论或游说的方式去影响政策
v对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度,以此影响政策结果
大众传媒在公共政策过程中的作用
v提高政策问题的认知程度
v扩大政策诉求群体
v形成强烈的政策舆论压力
v扩大公众对政策制定的参与程度
现代政策研究组织
v1、智囊团的定义
v2、智囊团参与领导决策的历史必然性
v3、组织形式及作用
v4、领导与智囊团的五大关系
颜师古:
“一身皆为智算,如囊橐之盛物”
智囊团是指若干具用专门知识的专家、学者、技术人员按特定需要,输出智力成果,为领导者提供服务的知识密集型机构。
智囊团参与领导决策的历史必然性。
现代社会的三大典型活动
v大科研活动
v大工程活动
v大企业活动
现代决策活动的三大性质
v目标的非线性
v过程的随机性
v后果的突变性
组织形式:
v学院型
v公司型
v政府部门型
v工程技术服务型
智囊团的功能与作用:
v提供政策建议,充当咨询参政机构——望远镜
v提供学术思想,充当认识机构——思想库
v提供政策结果信息,充当评估机构——消防队
v输送官员和专家,充当人才储备机构——人才库
v制造舆论、传播观点,充当宣传机构——广播站
领导(内脑)与智囊团(外脑)的五大关系:
v二者工作职能方式不同
v二者工作先后顺序不同
v二者思维方式不同
v二者应保持相对独立
v外脑人数要多
政策客体
◆政策客体指的是政策所发生作用的对象,包括政策所要处理的社会问题(事)和所要发生作用的社会成员(人)两个方面
◆政策问题
目标团体
三)政策环境
v政策环境及其组成
v政策环境与政策活动之间的关系
v政策环境就是指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和
◆行政生态学
◆政策环境与政策活动之间的互动关系
以系统论为基础的行政生态学
一般系统理论与行政管理学相结合,形成了所谓的生态行政学。
其研究的基点,在于政府赖以生存和运作的生态系统的重要性,强调政府与其环境的互动和动态平衡。
代表人物:
高斯、里格斯
高斯在1936年和1947年分别发表了《美国社会与公共行政》、《公共行政的境界》和《政府生态学》等文著,阐述了政府及其行政行为与社会环境相互关系的重要性,强调政府与其生态环境的交互作用
v弗雷德·W·里格斯《行政生态学》
v融合型——农业社会的行政管理模式
v衍射型——工业社会的行政管理模式
v棱柱型——过渡社会的行政管理模式
v政策环境与政策活动的互动关系
v1、政策环境制约政策活动
v政策主体从公共政策环境中发现政策问题,确定政策目标
v政策环境构成公共政策运行的条件
v政策系统中人的心理、行为受到政策环境的制约
v2、政策活动反作用于政策环境
v优化或劣化
二、政策子系统的划分
(1)信息子系统——基础
(2)咨询子系统——基础
(3)决断子系统——核心
(4)执行子系统——实施环节
(5)监控子系统——贯穿整个环节
思考题:
v1、解释政策系统、政策主体和政策客体概念
v2、现代公共决策系统由哪些子系统所构成?
它们的关系如何?
v3、论述政策环境与政策活动的互动关系
v4、面对SARS的危机,广州市的政策系统尤其是信息子系统是如何做出反应的?
从中应吸取什么经验教训?
v5.简述官方政策活动者的政策角色及其相互关系
v6.试比较中西方政策活动者的政策角色及发挥作用方式的异同
v7.为什么说思想库是现代化公共决策链条中不可缺的一环?
v8.联系实际,论述如何发展与完善我国的政策研究组织
(72、112)
第四讲公共决策体制
公共决策体制
一、公共决策体制及其分类
二、现代决策方式
三、公共选择学派及其理论
一、公共决策体制及其分类
公共决策体制是决策权力分配的制度和决策程序、规则、方式等的总称
v
(1)决策权力
v
(2)决策程序
v(3)决策规则和方式
历史上出现的公共决策体制类型(122)
类 型
最高决策权归 属
最高决策者(集体/个人)
主要存在时期
主要存在地点
主要决策方式
原始民主制
氏族等原始组织全体成员
全体会议
(集体)
原始社会时期,现代
各原始氏族部落,古埃及等
合议
神权制
神
僧侣、宗教领袖(个人)
古代、现代
现代海湾伊斯兰教国家(如伊朗)
独裁
君权制
神或专制君主
由宗教或传统产生的皇帝(个人)
古代、近现代
中国封建王权国家,现代君主国家(如沙特)
独裁
议
会
制
总统-议会制
名义上是“人民”,实际上是资产阶级统治
议会(集体)
总统(个人)
近代、现代
美国等
合议,三权分立制
内阁-议会制
议会(集体)
英国等
委员会-议会制
议会(集体)
瑞士等
人民代表大会制
人民
全国人民代表大会(集体)
现代
中国
合议,民主集中制
法西斯制
法西斯国家
政党领袖、国家元首(个人)
20世纪20-40年代
意大利法西斯国家、德国法西斯国家
独裁
军人独裁制
神或君主或人民,实际上是独裁者个人
军队首领
(集体或个人)
自古至今
各军人专政国家
独裁
一、公共决策体制及其分类
从经济学的角度来分析,考察一种决策体制是否优越,首先要看决策成本的高低
决策成本有两种,即外部成本与决策成本(127)
外部成本是指在决策中由于其他人的行动而使单个参与者预期个人所承担的成本,也就是一项决策方案的实施将给那些偏好与之不一致的人所带来的损害。
这种成本是由于集体的内部强制性而施加给某个参与者的
决策成本是指单个参与者为了使集体决策得到所需的同意人数而耗费的时间与精力
二、现代决策方式
(一)全体一致规则(unanimityrule)(131)
是指没有人对表决的某项方案投否决票,该方案即可通过的决策方式
特征:
(1)一票否决
(2)“帕累托最优”:
所有决策人都能用自己的投票行为而获益
(一)全体一致规则(unanimityrule)
缺点:
(1)决策成本过高
(2)鼓励“策略行为”
I.讨价还价
II.弃权
讨价还价
假定:
甲、乙两人在全体一致条件下通过了A政策,各自获得收益为M1和M2
此时M1=M2,M1、M2皆大于0
但是,由于甲是一个理性的自利者,他可能为了使M1>M2>0,从而以否决A(即让甲、乙皆无所收益)来迫使乙让步,并对政策A做出了有利于甲的修改。
反之,乙也可能做出与甲类似的举动。
弃权:
“白搭车”一般是指不承担公共活动的成本,却享受公共活动收益的行为
决策者可能根据自己对政策结果的预期,“冒险”认定政策结果合乎自己的要求,采取诸如“弃权”这样不明显阻饶决策的行为,从而避免应承担的公共活动成本,而享受公共活动收益。
(二)多数规则(majorityrule)
特征:
(1)决策效率高
(2)“少数服从多数”形式:
(1)简单多数
(2)过半数
1、简单多数
例如:
11人对A、B、C三个方案进行投票,5人同意A,4人同意B,2人同意C,按照简单多数原则······
2、过半数规则(majorityrule)
缺点:
(1)“多数剥削少数”
(2)决策结果未必可靠:
理性的无知(3)投票悖论
(3)投票循环(孔多塞悖论)
偏好
第一选择
第二选择
第三选择
甲
A
B
C
乙
B
C
A
丙
C
A
B
(3)投票悖论(134)
孔多塞悖论(condorcet’sparadox)
在只存在两个备选方案时,多数票规则是有效的;而当面对三个或更多个的备选方案时,多数票规则便会显得不那么有效,通常会出现循环投票现象。
确定投票程序的权力往往就是决定投票结果的权力。
“循环”能否消除?
①邓肯布莱克:
单峰定理(135)当投票者的偏好都是“单峰值性偏好”
(single-peakedpreference)时,“循环”就会消失。
单峰定理(136)
“循环”能否消除?
②唐斯(Downs):
中间人投票定理
在个人偏好满足单峰性的多数规则下,在投票中赢得胜利的将会是为中间投票者所最为赞成的方案。
中间人投票定理
中间人投票定理启迪人们:
对现实生活中多数决定的民主程序既不能报过多幻想,也不能妄自贬损,因为一方面,该程序不见得能选出最优的方案或人选,但另一方面,该程序却能较有效地阻止最坏的方案或人选上台,这对于人类社会的许多选择可能更带有根本性。
——毛寿龙《有限政府的经济分析》
阿罗悖论(Arrowparadox)(137)
v如果我们排除了人际效用的可比性,而且在一个相当广的范围内对任何个人偏好排序集合都有定义,那么把个人偏好总合为社会偏好的最理想的方法,要么是强加的,要么是独裁的。
v不可能存在一种社会选择机制,能够使个人偏好通过多数票规则转换为成社会偏好。
阿罗的这个结论后来被称为“阿罗不可能定理”(Arrow’simpossibletheorem),又称作“阿罗悖论”(ArrowParadox)
v上述结论建立在社会选择的两个公理与民
v主决策方式所需满足的五个条件之上:
v公理1连贯性(connectedness)
v公理2传递性(transitivity)
v条件1选择的非限制性
v条件2集体选择的非反常性
v条件3不相关方案的独立性
v条件4公民的至上性
v条件5非独裁性
v投票变成了为了产生一个投票结果而进行的活动
阿罗悖论并不意味着任何公共选择的规则都是无意义的,它只是揭示出公共选择的规则不可能实现以个人为基础的公共利益。
如果能够利用市场规则,就应该尽可能地利用市场选择的规则,而公共选择的规则应尽可能少用。
因此,尽可能地使人类事务沿着市场机制去运行,为市场机制创造条件就成了首要的选择。
但问题是,市场的空间总是有限的,许多事务依然需要非市场的机制才能完成,因为充分竞争的市场机制在很多情况下依然会失败。
因此,研究公共选择的规则,如何使得公共选择有利于个人利益与公共利益的共同实现,就非常重要了
决策方式的改进(138)
假定需要从一张M个候选人组成的名单中选出一个人(M>3),那么有以下形式:
淘汰计数(exhaustivevoting)
赞成投票(approvalvoting)
博尔达计数(Bordarule)
博尔达计数——毛寿龙《有限政府的经济分析》
A
B
C
甲
3
2
1
乙
1
3
2
丙
2
1
3
合计
6
6
6
决策方式的改进
案例1:
初始领先者被淘汰的悖论
1993年9月在摩纳哥决定2000年奥运会举办地的投票情况:
悉尼
北京
曼彻斯特
柏林
伊斯坦布尔
30
32
11
9
7(淘汰)
30
37
13
9(淘汰)
37
40
11(淘汰)
45
43(淘汰)
决策方式的改进
案例2:
喝饮料
甲:
茶﹥咖啡
已:
咖啡﹥茶
甲:
茶﹥咖啡﹥冰激凌﹥啤酒﹥可乐
已:
咖啡﹥啤酒﹥可乐﹥冰激凌﹥咖啡
决策方式的改进
1.公共选择学者论投票方式的改进布坎南、塔洛克(Tullock)认为,当人们选
择投票方式和规则时,他就会选择那种给自己带来的外部成本与决策成本都最小的方式和规
则,以实现自身利益的最大化。
(1)需求显示过程(dem
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