年度内部审核检查记录表.docx
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年度内部审核检查记录表.docx
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年度内部审核检查记录表
XXXXXX有限公司
2012年度第1次内部审核检查记录表
共页
内审员:
审核组长:
2012年度第1次内部审核检查记录表
NO:
01
JNQEM426-02
受审核部门:
总经理
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001
2000/4.2
IS014001:
2004/4.4.5
问:
本公司QEMS文件化的结构是怎样的?
查总经理处QEMS文件的持有及保管情况。
问:
导入IS09000/IS014000的初衷是什么?
实施后对
IS09001:
2000/5.0/6.1
IS014001:
2004/4.2/
432/4.3.3/
4.4.1/4.6
公司的管理都有哪些改进?
问:
本公司的产品都有哪些,产品执行标准是什么?
目前的年生产能力有多少?
(污水处理能力)适用于本公司产
品生产经营的法律法规都有哪些?
本公司的顾客群都有
哪些?
采用什么方式在内部传达顾客、法律法规要求的?
问:
QEMS实施、保持中都提供了哪些资源?
环保投入有
多少?
如每年的固废处理、排污费等。
问:
以顾客为中心的理念您是如何理解的?
2012年度第1次内部审核检查记录表
02
NO
JNQEM426-02
受审核部门:
总经理
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
问:
在制定Q/E方针时都考虑了哪些因素要求?
(出发点)
如何来确保既定的方针让全体为公司工作和代表公司工
作的人都能理解并贯彻实施?
在污染预防方面都做了哪
IS09001
些工作?
2000/5.0/6.1
IS014001:
问:
如何来确保Q/E方针的持续话宜性?
2004/4.2/
432/4.3.3/
问:
您认为制定的Q/E目标、指标与公司的方针相适应
4.4.1/4.6
吗?
目前各项目标、指标的完成情况怎样?
为完成这些既定的
目标、指标公司具体有何对策?
问:
在QEMS中您的职责有哪些?
办公室、质检科都有哪些质量环境职责?
问:
您赋予管理者代表哪些职责?
管理者代表的工作能让您满意吗?
当其他职责与其管理者代表职责冲突时您如何处理?
2012年度第1次内部审核检查记录表
03
NO
JNQEM426-02
受审核部门:
总经理
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
冋:
管理评审的目的是什么?
管理评审的内容有哪些?
查:
2004年度管理评审工作的开展情况。
IS09001
问:
今年的管理评审工作打算什么时候开展?
2000/5.0/6.1
问:
您认为下阶段质量环境管理体系实施、保持中哪些方
IS014001:
面有待改进?
2004/4.2/
432/4.3.3/
4.4.1/4.6
2012年度第1次内部审核检查记录表
NO:
04
JNQEM426-02
受审核部门:
管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
冋:
在QEMS实施、保持过程中都落实了哪些事项?
体系
2000/4.1
建立、实施、保持过程能否介绍一下?
IS014001:
2004/4.1
问:
木公司QEMS文件化结构是怎样的?
IS09001:
2000/4.2.1
IS014001:
问:
您处都有哪些文件?
能否让我们看一下?
2004/4.4.4
查文件的持有及保管情况。
IS09001:
2000/4.2.3
问:
本公司的Q/E方针是什么?
您是如何理解的?
IS014001:
2004/4.4.5
IS09001:
2000/5.3
ISO14001:
2004/4.2
JNQEM426-02
受审核部门:
管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/541IS014001:
2004/4.3.3
冋:
本公司的Q/E目标、指标有哪些?
目前的完成情况怎样?
为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策?
查目标/指标是否针对方针/重要环境因素,目标是否具体、指标是否量化;管理方案是否能确保目标指标的头现等。
IS09001:
2000/5.4.2
问:
体系运行以来有无新产品/过程策划?
在进行策划时应考虑哪些因素?
必要时查看有关的质量计划及实施情况材料-
IS09001:
2000/5.5.2/
5.6.2
IS014001:
kJdT°
问:
在QEMS的建立、实施和保持中总经理赋予您什么样
的Q/E职责?
在管理评审中您担负什么样的职责?
在污染预防方面都做了哪些工作?
2004/441/
4.6
问:
本公司的监测分析从哪些方面入手的?
能否具体谈一
ISO9001:
下。
如:
2000/8.1
顾客满意度:
ISO14001:
内审:
2004/4.5.1/
4.5.2
JNQEM426-02
受审核部门:
管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
过程的监视测量:
IS09001:
产品的监视测量:
2000/8.1
不合格及数据分析:
IS014001:
有哪些重大EA及对应的控制情况、环境监测和守法性评
2004/4.5.1/
价情况:
4.5.2
废水、废气、噪声、固废(一般和危险)、能资源、化
学品、潜在火灾、防泄漏、节水/电/煤等情况。
必要时查相关的记录(方案实施情况、目标指标完成汇总、
IS09001:
守法性评价相关记录等)。
2000/8.2.2/
问:
内审的目的是什么?
共有几名内审员?
今年的内审工
8.5.1
作是如何安排的?
此次内审发现的冋题将如何处理?
内
IS014001:
审报告要不要提交管理评审?
2004/4.5.5/
4.5.3
查:
2004年度第一次内审的开展情况。
关注不符合项的落实情况。
问:
您认为本公司体系目前最薄弱的环节有哪些?
下阶段做为管理者代表您如何来米取措施,确保QEMS的持续改进?
JNQEM426-02
受审核部门:
质检科(包括测试室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/423/
4.2.4
IS014001:
2004/4.4.5/
4.5.4
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
问质检科科长及抽问3名检验员:
公司的Q/E方针、目标
/指标是什么?
与质检科有关的目标/指标有哪些?
为实现
IS09001:
2000/5.3/
5.4.1
IS014001:
2004/4.2/
4.3.3
这些目标/指标你们将采取什么样的对策?
问质检部经理及抽问3名检验员:
在QEMS中的Q/E职责有哪些?
ISO9001:
2000/5.5.1ISO14001:
2004/441
JNQEM426-02
受审核部门:
质检科(包括测试室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
问:
在QEMS运行以来你部都开展了哪些培训,效果如
2000/6.2.2
何?
下阶段培训有何打算?
IS014001:
2004/4.4.2
问:
在生产过程管理中你部具休担负什么样的职责?
1-J•1—1—/1—L*-1~1丿—L-1I,JH1J/、ITJ-2、丨1a11HJ*V、少、•
IS09001:
问:
你部都有哪些重要EA,你们是如何控制的?
产品有
2000/7.5.1
害物质限量如何监测?
IS014001:
抽问1-3名检验员:
一旦发生火警你们怎么办,灭火器如
2004/4.4.6/
何使用(验证一下灭火器是否会使用)?
公司的紧急集
4.4.7/4.3.1
合点在什么地方?
问:
在标识和可追溯性管理中具体负责哪些方面的工作,
IS09001:
我公司产品的检验状态标识是怎样来进行的?
2000/7.5.3
JNQEM426-02
受审核部门:
质检科(包括测试室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
问:
在检验和试验中负责哪些项目检测,都按什么文件
IS09001
进行?
2000/7.6/824/
查2012年6月1-3批坯布的进货检验和试验情况及“坯
838.4/
布检验报告单”。
同时查对检验发现不合格品的评审处置
4.2.4
情况。
“不合格品处理单”。
查2012年1月过程产品检验和试验情况及“半成品检
验记录”。
同时查对检验发现不合格品的评审处置情况。
“不合格品处理单”、“返工、返修通知单”。
2012年度第1次内部审核检查记录表
NO:
10
JNQEM426-02
受审核部门:
质检科(包括测试室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
查2012年3月最终产品检验和试验情况及“印染产品密
度、强度、水洗尺寸变化原始记录”、“印染产品密度、强
度、色牢度、水洗尺寸变化记录”等记录。
同时查对检验
发现不合格品的评审处置情况。
“不合格品处理单”、“返工、
ISO9001:
返修通知单”。
2000/7.6/
8.2.4/
838.4/
看测试室测试设备是否有检定标识,是否得到有效的维护,同时观察测试员是否按规定实施检测。
4.2.4
抽问1名测试员:
一旦测控设备失准如何处理,是否需要
对先前的测量结果予以重新评价确认?
查有无对不合格品进行汇总,形成“不合格品项目统计表”,并进行数据统计分析。
查相关的数据统计分析资料记录。
2012年度第1次内部审核检查记录表
NO:
11
JNQEM426-02
受审核部门:
经营部(包括样品室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/423/
424IS014001:
2004/4.4.5/
4.5.4
IS09001:
2000/5.3/
5.4.1/5.5.1
IS014001:
2004/4.2/
4.3.3/4.4.1
IS014001:
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
如:
相关产品标准是否持有。
问:
公司的Q/E方针、目标/指标是什么?
与你部有关的冃标/指标有哪些?
为实现这些冃标/指标你们将采取什么样的对策?
目前的完成情况怎样?
问:
在QEMS中的Q/E职责有哪些?
问:
你部都有哪些重要EA,你们是如何控制的?
与产品有关的EA是如何控制的?
与相关方的环境信息沟通是如何开展的?
问:
与产品要求有关的要求是如何确定、评审的,与顾客
2004/4.3.1/
443/446
沟通是怎样安排进行的?
特殊合同有过吗?
ISO9001:
2000/7.2
2012年度第1次内部审核检查记录表
12
NO
JNQEM426-02
受审核部门:
经营部(包括样品室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
查2012年5—6月3-5份“订单”、“要货单”、“打样通知
2000/7.2
单”看其评审情况,必要时查特殊合同的评审情况。
查销售合同履行登记表的建立情况。
冋:
合同订单在评审后有无更改的情况,你们是如何控制的?
查有无重¥新[评'由有关更改/的情7况有无及时寸反馈至*相
口J•查有无重新评丨审,有丿关更改口JI情况L有无时」反馈、至T相
IS09001:
关部门。
2000/7.5.1
问:
产品生产服务工作你们是如何开展的,有无顾客投诉,
IS09001:
2000/7.5.4
一旦有了如何处理,投诉处理意见由谁拟制批准?
查“电话、传真、信件记录表”的建立情况,必要时查“用
户投诉处理记录表”。
冋:
有无顾客财产向本公司提供?
顾客财产是如何来确保识别、验证、保护、防护和使用的?
一旦发现丢失、损坏或不适用时,是如何与顾客沟通的?
“顾客提供物资及使
用情况记录”。
2012年度第1次内部审核检查记录表
13
NO
JNQEM426-02
受审核部门:
经营部(包括样品室)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
问:
产品交付是如何控制的?
2000/7.5.5
查相关记录。
查样品间样品的储存、保管等情况。
IS09001:
冋:
顾客满意度你部是如何进行信息收集的?
针对顾客信
2000/8.2.1/
息意见你部是如何来分析处理的?
8.4
查2012年度“顾客满意度调查表”有无收集开展并汇总
分析。
查有无收集并开展对顾客意见的有关数据进行统计分析。
2012年度第1次内部审核检查记录表
NO:
14
JNQEM426-02
受审核部门:
生产部(包括污水处理站、锅炉房)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
2000/423/
424
IS014001:
2004/4.4.5/
问:
公司的Q/E方针、目标/指标是什么?
与你部有关的
4.5.4
目标/指标有哪些?
为实现这些目标/指标你们将采取什么
IS09001:
2000/5.3/
5.4.1/5.5.1
IS014001:
样的对策?
目前的完成情况怎样?
在污染预防方面你们都做了哪些工作?
查管理方案检查记录表有无形成。
问:
在QEMS中的Q/E职责有哪些?
2004/4.2/
4.3.3/4.4.1
问:
你部都有哪些重要EA,你们是如何控制的?
(包括:
废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品能
IS014001:
资源等)。
2004/4.3.1/
446/447
问经理和污水处理站人员:
一旦发生化学品、油品泄漏,火灾等其他事故怎么办?
突然断电、水怎么办?
污水处理站设备检修时如何进行污水处理的?
JNQEM426-02
受审核部门:
生产部(包括污水处理站、锅炉房)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
问锅炉房人员:
一旦发生油品泄漏,火灾等其他事故怎么
办?
突然断电、水怎么办?
IS09001
2000/5.5.3
问:
平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的?
IS014001:
2004/4.4.3
问:
生产计划、计划变更是如何制定和落实的?
平时对生
产计划的执行情况是如何来监督的?
生产计划完成情况
怎样?
IS09001:
查2012年2、6月生产计划的制定和落实情况。
“生产计
2000/7.5/6.4/
划”“生产调度单”、“生产档案”。
8.2.3
IS014001:
冋:
生产工艺流程能否介绍一下,关键工序都有哪些?
2004/446/
4.5.1
查05年“工序能力验证报告”有无形成。
问:
生产现场工作环境管理有哪些要求?
查现场工作环境管理情况及查有无每月组织进行检查,并形成“整改清单”。
JNQEM426-02
受审核部门:
生产部(包括污水处理站、锅炉房)
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS090012000/7.5/6.4/
823
IS014001:
2004/4.4.6/
4.5.1
问:
在产品标识和可追溯性管理中你部是如何做的?
问:
污水处理站的处理能力、原理。
现场查看污水处理站:
作业规范、操作运行记录、人员、
设施的实际控制情况等。
现场查看锅炉房:
作业规范、操
作运行记录、人员、设施的实际控制情况等。
IS09001:
2000/8.3/8.4/
8.5.2/8.5.3
问:
对生产过程中发现的不合格你们是如何来实施评审、
处置的?
问:
对生产过程及发展趋势、产品合格率等数据你们有无
进行统计分析汇总。
查相关数据统计分析资料是否建立。
问:
你们统计分析后有无提出纠正和预防措施?
查纠正和预防措施通知单的建立和头施情况。
JNQEM426-02
受审核部门:
印花车间
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
2000/423/
4.2.4
IS014001:
2004/4.4.5/
问:
公司的Q/E方针、目标/指标是什么?
与你部门有关
4.5.4
的目标/指标有哪些?
为实现这些目标/指标你们将采取什
么样的对策?
目前的完成情况怎样?
在持续改进你们方
IS09001:
面都做了哪些工作?
2000/5.3/
5.4.1/5.5.1
IS014001:
问:
在QEMS中的Q/E职责有哪些?
2004/4.2/
4.3.3/4.4.1
问:
平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的?
ISO9001:
2000/5.5.3
ISO14001:
2004/4.4.3
JNQEM426-02
受审核部门:
印花车间
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
问车间主任:
生产任务由谁下达,查相关“生产调度单”。
冋车间主任:
生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生
产的?
现场查看技术/工乙文件的持有情况。
IS09001
2000/7.5/6.4/
问车间主任和3-5名员工:
你部门都有哪些重要EA,你
823
们是如何控制的?
IS014001:
问车间主任和3-5名员工:
一旦发生化学品、油品泄漏,
2004/4.3.1/
火灾等其他事故怎么办(验证一下火火器是否会使用)?
4.4.6/4.4.7
公司的紧急集合点在哪里?
现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填
制。
必要时抽问3-5名工人问:
按什么文件来进行生产操
作的,并看其操作是否与文件规定一致。
JNQEM426-02
受审核部门:
印花车间
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
现场查看:
生产作业现场是否整齐、整洁;物资堆放标识工艺流程卡等是否按要求建立;现场有无过期失效的文件使用;生产设备/检测设备是否得到很好维护保养、是否有明确的状态标识;
现场查看废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声、化学品、油品、能资源等的管理情况;消防设施的配置情况、应急措施和有效情况等。
IS09001
2000/8.3/8.4/
8.528.5.3
问:
对生产过程中发现的不合格你们是如何来标识、汇报、
评审、处置的?
问:
对生产过程及发展趋势、产品合格等数据你们有无进行统计分析汇总。
查相关数据统计分析资料是否建立。
问:
你们统计分析后有无提出纠正和预防措施?
查纠正和预防措施通知单的建立和头施情况。
17-2
NO
JNQEM426-02
受审核部门:
染色车间
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
2000/423/
424
IS014001:
2004/4.4.5/
问:
公司的Q/E方针、目标/指标是什么?
与你部门有关
4.5.4
的目标/指标有哪些?
为实现这些目标/指标你们将采取什
么样的对策?
目前的完成情况怎样?
在持续改进方面你
IS09001:
们都做了哪些工作?
2000/5.3/
5.4.1/5.5.1
IS014001:
问:
在QEMS中的Q/E职责有哪些?
2004/4.2/
4.3.3/4.4.1
问:
平时内部质量/环境信息沟通是如何开展的?
ISO9001:
2000/5.5.3
ISO14001:
2004/4.4.3
NO
18-2
JNQEM426-02
受审核部门:
染色车间
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
问车间主任:
生产任务由谁下达,查相关“生产调度单”。
冋车间主任:
生产中凭什么技术/工艺文件来组织实施生
产的?
现场查看技术/工乙文件的持有情况。
IS09001
2000/7.5/6.4/
问车间主任和3-5名员工:
你部门都有哪些重要EA,你
823
们是如何控制的?
IS014001:
2004/4.3.1/
问车间主任和3-5名员工:
一旦发生化学品、油品泄漏,
4.4.6/4.4.7
火灾等其他事故怎么办(验证一下火火器是否会使用)?
现场查看技术/工艺文件的执行情况及相关监测记录的填
制。
必要时抽问3-5名工人问:
按什么文件来进行生产操
作的,并看其操作是否与文件规定一致。
NO
19-2
JNQEM426-02
受审核部门:
染色
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- 关 键 词:
- 年度 内部 审核 检查 记录