四川省期货从业资格:利率期货及其价格影响因素模拟试题.doc
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四川省期货从业资格:利率期货及其价格影响因素模拟试题.doc
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2015年四川省期货从业资格:
利率期货及其价格影响因素模拟试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
A.200
B.50
C.160
D.240
2、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A.移动平均线
B.几何平均线
C.支撑线
D.压力线
3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
4、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。
A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货
B.买入欧元期货,同时买入美元期货
C.卖出美元期货,同时买入欧元期货
D.买入美元期货,同时卖出欧元期货
5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D.了解投资者的投资目标
6、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。
A.15000点
B.15124点
C.15224点
D.15324点
7、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A.价差扩大了100元/吨,赢利500元
B.价差扩大了200元/吨,赢利1000元
C.价差缩小了100元/吨,亏损500元
D.价差缩小了200元/吨,亏损1000元
8、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
9、管理和使用的具体办法由()制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
10、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金
11、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A.CU
B.AL
C.FU
D.IF
12、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。
A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
13、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。
A.服务周到
B.技能熟练
C.诚实信用
D.小心谨慎
14、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会()
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:
假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。
A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准,但应当限制其结算业务范围
16、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据,回答下列问题:
甲期货公司的净资本是()。
A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
17、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
18、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料,请回答以下问题。
]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.不存在不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
20、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.3
B.2
C.5
D.1
21、我国期货交易所会员必须是()。
A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
22、__是在图中按时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A.闪电图
B.K线图
C.分时图
D.竹线图
23、结算准备金余额的计算公式应为__。
A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。
A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
25、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A.10
B.15
C.30
D.60
二、多项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
1、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业
B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
2、期货市场的两大巨头是__。
A.伦敦国际金融期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.芝加哥期货交易所
D.法国期货交易所
3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳
D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。
甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()。
A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
4、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
5、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是__。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
6、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。
A.与会员资格相应的会员资格费
B.与会员资格相应的会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位的使用
7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:
如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格
8、下列关于成交量的说法,正确的是__。
A.成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中,全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等,因此,合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异,中国金融期货交易所采取单边计算,而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。
成交量越大,则反映出市场的强烈程度越高
9、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
该案中小王的行为违反规定的是()。
A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B.小王挪用其他客户保证金的行为
C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
11、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
12、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
13、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。
A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
14、下列表述中,正确的有()。
A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
15、风险管理的基本流程包括__。
A.风险识别
B.风险的预测和度量
C.风险控制
D.风险消除
16、股票指数期货交易的特点有__。
A.以现金交收和结算
B.以小博大
C.套期保值
D.投机
17、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
18、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户的期货保证金
19、下列属于期货经纪合同无效的情形有()。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D.违反法律、法规禁止性规定的
20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
21、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
22、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。
A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C.保留一部分资金,以备不时之需
D.满仓交易
23、商品投资基金的类型有__。
A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户
24、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。
A.波浪理论是以周期为基础的。
它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期
B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行
C.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和下降的规律
25、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。
A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
8
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