《基金的组织方式分类》.docx
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《基金的组织方式分类》
《基金的组织方式分类》
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1.契约型基金
契约型基金又称为单位信托基金,是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签订基金契约的形式,发行受益凭证而设立的一种基金。
契约型基金起源于英国,后在香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。
契约型基金是基于契约原理而组织起来的代理投资行为,没有基金章程,也没有董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
基金管理人负责基金的管理操作。
基金托管人作为基金资产的名义持有人,负责基金资产的保管和处置,对基金管理人的运作实行监督。
2.公司型基金
公司型基金是按照公司法以公司形态组成的,该基金公司以发行股份的方式募集资金,一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份,也就成为该公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。
这种基金要设立董事会,重大事项由董事会讨论决定。
公司型基金的特点是。
基金公司的设立程序类似于一般股份公司,基金公司本身依法注册为法人,但不同于一般股份公司的是,它是委托专业的财务顾问或管理公司来经营与管理;基金公司的组织结构也与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会,基金资产由公司所有,投资者则是这家公司的股东,承担风险并通过股东大会行使权利。
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第二篇:
基金的分类基金分类
中国基金网把基金分为股票型、配置型、债券型、货币型、保本型五类。
基金有广义和狭义之分,从广义上说,基金是机构投资者的统称,包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金,各种基金会的基金。
在现有的证券市场上的基金,包括封闭式基金和开放式基金,具有收益性功能和增值潜能的特点。
从会计角度透析,基金是一个狭义的概念,意指具有特定目的和用途的资金。
因为政府和事业单位的出资者不要求投资回报和投资收回,但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上,而形成了基金。
我们现在说的基金通常指证券投资基金
证券投资基金是一种间接的证券投资方式。
基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,然后共担投资风险、分享收益。
根据不同标准,可以将证券投资基金划分为不同的种类:
———根据基金单位是否可增加或赎回,可分为开放式基金和封闭式基金。
开放式基金不上市交易,一般通过银行申购和赎回,基金规模不固定;封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定,一般在证券交易场所上市交易,投资者通过二级市场买卖基金单位。
———根据组织形态的不同,可分为公司型基金和契约型基金。
基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立,通常称为公司型基金;由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立,通常称为契约型基金。
目前我国的证券投资基金均为契约型基金。
———根据投资风险与收益的不同,可分为成长型、收入型和平衡型基金。
———根据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。
根据投资对象的不同,证券投资基金可分为:
股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等。
60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金;80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金;仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金;投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合债券、股票基金规定的,为混合基金。
从投资风险角度看,几种基金给投资人带来的风险是不同的。
其中股票基金风险最高,货币市场基金风险最小,债券基金的风险居中。
相同品种的投资基金由于投资风格和策略不同,风险也会有所区别。
例如股票型基金按风险程度又可分为:
平衡型、稳健型、指数型、成长型、增长型。
当然,风险度越大,收益率相应也会越高;风险小,收益也相应要低一些。
开放式基金买卖介绍:
◆准备过程
投资人购买基金前,需要认真阅读有关基金的招募说明书、基金契约及开户程序、交易规则等文件,各基金销售网点应备有上述文件,以备投资人随时查阅。
个人投资者要携带代理行借记卡,有效身份证件(身份证、军人证或武警证)
,机构投资者则需要带上营业执照、机构代码证或登记注册证书原件、以及上述文件加盖公章的复印件,授权委托书,经办人身份证及复印件。
携带好准备资料,客户在银行的柜台网点填写基金业务申请表格,填写完毕后领取业务回执,个人投资者还要领取基金交易卡,在办理基金业务当日两天以后可以到柜台领取业务确认书。
在领取了业务确认书后,单位或者个人就可以从事基金的购买和赎回。
◆如何购买
在完成开户准备之后,市民就可以自行选择时机购买基金。
个人投资者可以带上代理行的借记卡和基金交易卡,到代销的网点柜台填写基金交易申请表格(机构投资者则要加盖预留印鉴),必须在购买当天的15:
00以前提交申请,由柜台受理,并领取基金业务回执。
在办理基金业务两天之后,投资者可以到柜台打印业务确认书。
◆如何赎回
当投资者有意对手中的基金进行赎回,则可以携带开户行的借记卡和基金交易卡,同样在下午3点之前填写并提交交易申请单,在柜面受理后,投资者可以在5查询,赎回资金到账。
◆如何撤回
交易投资者如果需要撤消交易,则可以在交易当天的15点之前,携带基金交易卡和银行借记卡,在柜面填写交易申请表格,注明撤消交易。
如果在15点以后,部分银行则可以按照当天牌价进行预约交易,第二个工作日进行交易。
第三篇:
招标的方式分类招标的方式分类
招标方式
《招标投标法》第十条规定,招标分为公开招标和邀请招标。
公开招标,是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
从世界各国的情况看,招标主要有公开招标和邀请招标方式。
公开招标,是招标人在指定的报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告,吸引众多的企业单位参加投标竞争,招标人从中择优选择中标单位的招标方式。
邀请招标,也称选择性招标,由招标人根据供应商、承包资信和业绩,选择一定数目的法人或其他组织(一般不能少于3家),向其发出投标邀请书,邀请他们参加投标竞争。
这方式的区别主要在于:
(1)发布信息的方式不同。
公开招标采用公告的形式发布,邀请招标采用投标邀请书的形式发布。
(2)选择的范围不同。
公开招标因使用招标公告的形式,针对的是一切潜在的对招标项目感兴趣的法人或其他组织,招标人事先不知道投标人的数量;邀请招标针对已经了解的法人或其他组织,而且事先已经知道投标人的数量。
(3)竞争的范围不同。
由于公开招标使所有符合条件的法人或其他组织都有机会参加投标,竞争的范围较广,竞争性体现得也比较充分,招标人拥有绝对的选择余地,容易获得最佳招标效果;邀请招标中投标人的数目有限,竞争的范围有限,招标人拥有的选择余地相对较小,有可能提高中标的合同价,也有可能将较小,有可能提高中标的合同价,也有可能将某些在技术上或报价上更有竞争力的供应商或承包商遗漏。
(4)公开的程度不同。
公开招标中,所有的活动都必须严格按照预先指定并为大家所的民程序标准公开进行,大大减少了作弊的可能;相比而言,邀请招标的公开程度逊色一些,产生不法行为的机会也就多一些。
(5)时间和费用不同。
由于邀请招标不发公告,招标文件只送几家,使整个招投标的时间大大缩短,招标费用也相应减少。
公开招标的程序比较,从发布公告,投标人作出反应,评标,到签订合同,有许多时间上的要求,要准备许多文件,因而耗时较长,费用也比较高。
由此可见,两种招标方式各有千秋,从不同的角度比较,会得出不同的结论。
在实际中,各国或国际组织的做法也不尽一致。
有的未给出倾向性的意见,而是把自由裁量权交给了招标人,由招标人根据项目的特点,自主采用公开或邀请方式,只要不违反法律规定,最大限度地实现了“公开、公平、公正”即可。
例如,“欧盟采购指令”规定,如果采购金额达到法定招标限额,采购单位有权在公开和邀请招标中自由选择。
实际上,邀请招标在欧盟各国运用得非常广。
世界贸易组织“政府采购协议”也对这两种方式孰优孰劣取了未置可否的态度。
但是,“世行采购指南”却把国际竞争性招标(公开招标)作为最能充分实现资金的经济和效率要求的方式,要求借款以此作为最基本的采购方式。
只有在国际竞争性招标不是最经济和有效的情况下,才可采用其他方式。
第四篇:
基金公司-分类基金公司分类
从狭义来说,基金公司仅指经证监会批准的、可以基金公司从事证券投资基金管理业务的基金管理公司(公募基金公司);
从广义来说,基金公司分公募基金公司和私募基金公司。
公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管,其从业人员属于基金业从业人员;私募基金公司不受监管(新基金法可能会将私募基金纳入证监会监管)。
从组织形式上说,基金公司分为公司制基金公司和有限合伙制基金公司。
实践来看,公募基金公司全部为公司制基金公司,私募基金公司既采用公司制的,也有采用有限合伙制的。
基金公司-经营范围
注册基金公司经营范围:
1、管理型企业的经营范围可以核定为。
非证券业务的投资管理、咨询;参与设立投资型企业与管理型企业。
不得从事证券类投资、担保,不得以公开方式募集资金。
2、非管理基金型企业的经营范围除可以核定以上范围外,还可以核定:
非证券业务的投资;代理其他投资企业或个人的投资。
不得从事证券类投资、担保。
不得以公开方式募集资金。
3、管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事证券类投资、担保。
不得以公开方式募集资金。
投资型企业不得成为上市公司的股东,但是所投资的未上市企业上市后,投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。
主要股东具备的条件
第七条基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例(以下简称出资比例)最高,基金公司且不低于25%的股东。
主要股东应当具备下列条件:
(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;
(二)注册资本不低于3亿元人民币;
(三)具有较好的经营业绩,资产质量良好;
(四)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;
(五)没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;
(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;
(八)具有良好的社会信誉,在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
第二条基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币,资产质量良好,且具备本办法第七条第二款第
(四)项至第
(八)项规定的条件。
第三条中外合资基金管理公司中,出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件;其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。
境外股东具备的条件
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:
(一)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;
(二)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;
(三)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第四条基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。
基金公司
不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。
中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例。
第五条控股基金管理公司的数量不得超过一家。
第六条申请设立基金管理公司,申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。
主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜,对申请材料的真实性、完整性负主要责任。
第七条申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料;股东发生变动的,应当重新报送申请材料。
第八条中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第一款的规定,受理基金管理公司设立申请,并进行审查,做出决定。
第九条中国证监会审查基金管理公司设立申请,可以采取下列方式:
(一)征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;
(二)采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查;
(三)自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。
第十条中国证监会批准设立基金管理公司的,申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续;凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。
中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定,申领《外商投资企业批准证书》,并开设外汇资本金账户。
基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内,在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。
第五篇:
创新基金分类一、电子信息
(一)软件产品
1、系统软件
2、支撑软件
3、中间件软件
4、嵌入式软件
5、计算机辅助工程管理/产品开发软件
6、中文及多语种处理软件
7、图形和图像软件
8、金融信息化软件
9、地理信息系统
10、电子商务软件
11、电子政务软件
12、企业管理软件
(二)微电子技术
1、集成电路设计工具开发
2、集成电路产品设计开发
3、集成电路封装技术
4、集成电路测试
5.集成光电子器件
(三)计算机及网络产品
1、计算机和终端产品
2、各类计算机外围设备及关键部件
3、网络产品
4、空间信息获取及综合应用集成系统
5、面向行业及企业信息化的应用系统
6、传感器网络节点、软件和系统
(四)通信产品
1、光传输产品
2、小型接入设备
3、无线接入产品
4、移动通信系统的配套产品
5、软交换和voip系统
6、业务运营支撑管理系统
7、电信网络增值业务应用系统
(五)广播电视技术产品
1、演播室设备
2、交互信息处理系统
3、信息保护系统
4、数字地面电视
5、地面无线数字广播电视
6、专业音视频信息处理系统
7、光发射、接收设备
8、电台、电视台自动化设备
9、网络运营综合管理系统
10、iptv设备
11、高端个人媒体信息服务平台
12、综合媒体处理系统
(六)新型电子元器件
1、半导体发光二极管
2、片式元件和集成无源元件
3、片式半导体器件
4、中高档机电组件
(七)信息安全产品
1、安全测评类产品
2、安全管理类产品
3、安全应用类产品
4、安全基础类产品
5、网络安全类产品
6、专用安全类产品
(八)智能交通产品
1、先进的交通管理和控制系统
2、交通基础信息采集、处理设备和软件系统
3、先进的公共交通管理设备和系统
4、车载电子设备和系统
二、生物、医药
(一)医药生物技术
1、新型疫苗
2、基因工程药物
3、重大疾病的基因治疗
4、单克隆抗体及基因工程抗体
5、核酸类药物
6、生物芯片技术及产品
7、生物技术加工天然药物
8、生物分离、装置、试剂及相关检测试剂
9、干细胞技术、rnai技术、纳米技术、模拟多肽、多肽修饰技术及其产品
(二)中药、天然药物
1、创新药物
2、中药新品种的开发
3、中药资源可持续利用
4、中药制药装备及其集成
(三)化学药
1、创新药物
2、心脑血管疾病治疗药物
3、抗肿瘤药物
4、抗感染药物(包括抗细菌、抗真菌、抗原虫药等)
5、老年病治疗药物
6、精神神经系统药物
7、计划生育药物
8、传染病治疗药物
9、治疗代谢综合症的药物
10、罕见病用药(orphandrugs)及诊断用药
11、手性药物
12、重大工艺创新的药物及药物中间体
(四)新剂型、制剂技术及产品
1、缓、控释制剂——固体、液体及复方
2、靶向给药系统
3、新制剂技术
4、其它新制剂
5、制剂新辅料
(五)轻工和化工生物技术
1、生物催化技术及产品
2、微生物发酵新技术和新产品
3、新型、高效工业酶制剂
4、天然产物有效成份的分离提取技术
5、生物技术在食品安全领域的应用
三、新材料
(一)金属材料
1、深加工铝、镁、钛轻合金材料制品及深加工产品
2、高性能金属材料
3、特殊合金及粉末冶金新材料
4、低成本、高性能金属复合材料
5、电子元器件用金属功能材料
6、超导材料
7、特殊功能有色金属材料及应用制品
8、高性能稀土功能材料及其应用
9、半导体材料
10、金属材料先进制备、加工和成型
(二)无机非金属材料
1、高性能结构陶瓷
2、高性能功能陶瓷
3、人工晶体
4、功能玻璃
5、节能与环保用新型无机非金属材料
6、超细、纳米粉体制备、成型及加工
(三)高分子材料
1、高性能高分子结构材料
2、新型高分子功能材料
3、高分子材料的低成本化和高性能化
4、新型橡胶材料
5、新型纤维材料
6、生态和环境友好高分子材料
7、高分子材料的加工应用技术
(四)生物医用材料
1、介入治疗器具材料
2、心血管外科用新型生物材料及产品
3、骨科内置物
4、口腔材料
5、组织工程用材料及产品
6、载体材料、控释系统用材料
7、专用手术器械及材料
8、其它生物医用材料
(五)精细化学品
1、电子化学品
2、新型催化剂
3、新型橡塑助剂
4、超细功能材料
5、其它精细及功能化学品
6、非石油路线制备大宗化学品
四、光机电一体化
(一)工业生产过程控制系统
1、现场总线及工业以太网技术产品
2、可编程序控制器(plc)产品
3、基于pc的控制系统
4、面向行业的控制系统、车间级设备信息集成系统
5、专用控制装置
6、新一代的工业控制计算机
7、新型控制技术的前端研究
(二)高性能、智能化仪器仪表
1、新型自动化仪表
2、面向行业的配套传感器
3、新型传感器
4、微机电技术产品
5、科学分析仪器、检测仪器
6、精确制造中的测控仪器
(三)先进制造技术
1、先进制造系统
2、数控加工技术及其装备
3、机器人开发及应用
4、激光加工技术及产品
5、电力电子技术和设备
6、纺织及轻工行业专用设备
(四)新型机械产品
1、机械基础件及模具
2、通用机械产品
3、新型机械产品的前端研究
(五)医疗仪器技术、设备与医学专用软件
1、医学影像技术产品
2、治疗、急救及康复技术产品
3、电生理检测、监护设备与传感器
4、医学检验技术设备
5、医学专用网络环境下软件产品(软件类)
6、面向社区医疗健康的数字化诊疗集成系统
(六)电力系统信息化与自动化
1、采用新型原理、新型元器件的电力自动化装置
2、采用数字化、信息化技术,提高设备性能及自动化水平的产品
3、电力系统应用软件产品(计算机软件类)
4、用于输配电系统和企业的新型节电装置
(七)汽车行业相关技术产品
1、先进汽车发动机零部件
2、新型汽车关键零部件
3、现代汽车电子产品
4、汽车零部件前端研发项目
五、资源与环境
(一)城市化快速发展中面临的突出环境问题的控制技术
1、城市室内、室外空气污染控制技术
2、城市基础环境保护设施二次污染防治关键技术
3、城市社会源有害固体废物处置与二次污染防治和资源化技术
4、城市其它环境污染控制技术
(二)乡镇现代化过程中环境污染控制和饮用水安全保障技术
1、乡镇生活污水处理技术与设备
2、集约化养殖业废水处理技术和设备
3、有机废弃物和生物产品加工废水(物)处理技术和设备
4、饮用水安全保障技术与设备
(三)污染行业的环境问题与技术需求
1、新型行业环境污染物治理技术与设备
2、重污染行业大气污染治理技术与设备
3、重污染行业水污染治理技术与设备
(四)发展清洁生产与循环经济的关键技术
1、重点行业污染减排和“零排放”关键技术
2、水回用工艺技术和设备
3、工业固体废物资源化处理技术
4、清洁生产关键技术
(五)环境监测、应急和预警技术
1、在线连续自动监测系统
2、环境应急与常规监测仪器设备
3、环境应急处理处置技术与设备
(六)资源高效开发与综合利用技术
1、提高资源回收利用率的采矿、选矿技术
2、共、伴生矿产的分选提取技术
3、稀土资源综合利用技术
4、极低品位资源和尾矿资源综合利用技术与装备
六、新能源与高效节能
(一)可再生清洁能源技术及相关产品
1、太阳能
2、风能
3、生物质能
(二)新型高效能量转换与储存技术和相关产品
1、新型动力电池(组)、高性能电池(组)及其相关产品
2、燃料电池、氢能、热电转换及其相关产品
(三)高效节能技术和相关产品
1、生产过程余热、余压、余能的回收利用技术及相关产品*
2、能量系统优化技术及相关产品
3、节能监测技术及相关产品
七、高技术服务业
(一)信息技术服务业
1、现代物流服务
2、集成电路设计和测试服务
3、业务流程外包(bpo)服务
(二)生物医药技术服务业
1、生物、医药的研究开发评价服务
2、研究开发新型制剂的技术服务
(三)新材料技术服务业
1、新材料产品研发技术服务
(四)光机电一体化技术服务业
1、精密复杂模具设计服务
2、多层、密集、微型、复杂电路设计服务
(五)资源、环境保护技术服务业
1、工业污染治理专业环保设施运营服务
2、市场化环境监测(包括室内空气)服务
3、工业有毒有害废物处理设施的专业化运营服务
(六)新能源与高效节能技术服务产业
1、可再生能源与高效节能工艺技术、产品检测及系统管理服务
2、推广并完善“合同能源管理”的节能技术服务机制“*”表示含有本年度重点项目优先支持的内容。
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