重点企业清洁生产审核评估验收流程及要点样本.docx
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重点企业清洁生产审核评估验收流程及要点样本
重点公司清洁生产审核评估、验收流程及要点
一、申请清洁生产审核评估公司必要具备如下条件:
(一)完毕清洁生产审核过程,编制了《清洁生产审核报告》,报告规范、完整;
(二)基本完毕清洁生产无/低费方案、中/高费方案已某些完毕或已安排切实可行实行筹划;
(三)技术装备符合国家产业构造调节和行业政策规定;没有生产国家明令裁减落后产品;国家明令限期裁减生产工艺、装备状况明晰,并已列入整治筹划。
二、申请清洁生产审核评估公司需提交材料:
(一)《重点公司清洁生产审核评估申请表》(附表一);
(二)《清洁生产审核报告》(印刷版及电子版);
(三)相应资质环境监测机构出具清洁生产审核前环境监测报告或者公司与地方环保主管部门联网污染物在线监测系统监测数据;危废处置合同、转移联单、接受单位资质、排污允许证(正、副本)复印件;
(四)清洁生产审核征询合同或合同复印件、征询服务机构资质证明及参加审核人员技术资质证明材料复印件。
上述材料按顺序装订成册,一式七份。
三、重点公司清洁生产审核评估程序:
(一)阅审公司清洁生产审核报告等关于文字资料;
(二)召开评估会议听取报告;
(三)资料核查及现场考察;
(四)专家质询(涉及对审核技术征询机构质询);
(五)形成评估意见。
四、重点公司清洁生产审核报告技术评估规定:
(一)章节完整,编制规范,内容真实,数据精确、符合公司实际;
(二)编制根据充分、合理;
(三)依照行业特点对审核公司现状进行了真实、全面、精确分析和评价;
(四)体现了清洁生产审核发现问题、分析问题、解决问题工作思路及有关逻辑性,涉及技术办法科学合理;
(五)提出技术方案科学、有效,可以解决公司重要问题,方案实行绩效核定全面、合理;
(六)审核报告结论完整、精确、可信。
五、重点公司清洁生产审核档案资料技术评估规定:
(一)宣贯、培训资料完备;
(二)公司现状资料齐全:
1.公司基本概况;
2.公司生产状况资料(公司生产工艺及排污节点,近三年原辅材料和能源消耗,单位产品成本,设备配备,运营管理等);
3.与本公司有关国家产业政策、清洁生产行业原则或清洁生产评价指标体系、同行业现状水平调查资料;
4.环保现状与环保管理资料(重要污染物产生、排放量、环境监测报告及排污允许证、危废产生及规范化处置状况等);
5.对标数据记录计算过程和根据。
(三)审核重点实测数据原始记录规范、真实、可信;
(四)方案产生原始资料完整并经得起核验;
(五)中高费方案实行先后过程资料和效益计算根据齐全,可核查;
(六)开展持续清洁生产所采用办法具备可操作性且可验证。
六、重点公司清洁生产审核过程评估技术规定:
(一)审核准备阶段:
1.公司高层领导支持并参加;
2.建立了清洁生产审核小组,制定了审核筹划;
3.广泛开展宣教,实现全员参加;
(二)预审核阶段:
1.公司基本资料详实;
2.工艺流程图详细规范;
3.有关产业政策、设备及运营状况表述清晰;
4.对公司能源资源消耗,产排污现状,以及末端治理和环境管理现状进行了全面分析(生产工艺技术、设备、管理、环保、双超、双有等);
5.全面对标,若无国家清洁生产行业原则时,则参照清洁生产评价指标体系进行对标;若无以上原则、指标根据时可与同行业水平进行比较,依照对标成果或比较成果进行分析;
6.审核重点选取精确,可以针对公司重要问题;
7.清洁生产目的制定科学、合理,具备时限性、前瞻性:
(1)对标后低于三级原则环节,目的设立必要达到三级原则或以上原则;
(2)双超、双有公司须分别设立目的。
双超公司:
公司按有关规定和期限,将须达到国家或地方污染物排放原则、核定重要污染物总量控制指标、污染物减排指标列为目的;
双有公司:
针对其使用有毒有害原辅材料或排放有毒有害物质设定明确减量化目的。
8.按照边审核、边发现、边实行原则,发现、收集、实行方案。
(三)审核阶段:
1.实测准备与规定:
(1)生产计量器具管理完好、运转正常,实测迈进行了校准;
(2)资源能源计量到车间,记录(台帐)完整;
(3)污染物排放有记录、有台帐,污染治理设施完好、运转正常;
(4)有毒有害物品管理规范,使用和处置有记录、有台帐;
(5)监测设备通过校准,监测点位选取合理,监测项目符合审核需求,监测时间与频次符合规定。
2.物料平衡:
(1)依照实测数据建立审核重点有关平衡,输入、输出数据偏差符合清洁生产审核技术程序规定;
(2)绘制了包括有关平衡因子完整平衡图;
(3)对有关平衡进行深层次分析并找到导致问题根源。
3.清洁生产审核机电设备节能检测:
(1)能源检测设备通过校准,监测点位选取合理,数据实测时间和频次符合规定;
(2)建立审核重点机电设备节能检测表,对审核重点机电设备节能检测成果进行分析,发现问题,分析因素,提出解决对策。
4.通过度析找出审核重点物料流失或资源挥霍环节,辨明物料流失和资源挥霍因素,发现问题并提出解决方案。
(四)方案产生:
1.双超、双有公司,必要提出进一步削减污染物或有毒有害物质详细中高费方案和技术办法。
方案办法应具备“针对性强,技术先进”等特点;
2.对未达到清洁生产三级原则公司,必要明确有关办法和方案,承诺方案实行后使公司达到有关行业清洁生产原则三级或三级以上指标规定。
(五)方案实行与方案有效性:
1.公司在清洁生产审核过程中按照边审核、边实行、边见效规定,及时贯彻清洁生产无/低费方案;
2.中/高费方案具备详实技术、经济、环境可行性分析;
3.中/高费方案具备切实可行实行筹划和有关支撑条件;
4.对已实行无/低费和中/高费方案,进行全面经济效益和环境效益记录,有记录根据和计算过程,数据真实可靠,资料可核查。
对未实行或正在实行中/高费方案,要有明确预期效果。
5.双超公司通过清洁生产中/高费方案实行后验证,证明公司在规定期限内达到国家或地方污染物排放原则、核定重要污染物总量控制指标和污染物减排指标;
6.双有公司通过清洁生产中/高费方案实行后验证,的确有效控制和削减其有毒有害原辅材料使用和有毒有害污染物排放;
7.未达到清洁生产三级原则公司,通过清洁生产中/高费方案实行后验证,达到有关行业清洁生产原则三级或三级以上指标规定;
8.原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令裁减工艺装备、设备公司,按照国家时效规定,制定构造调节和更新代替筹划,通过中/高费方案实行后验证,在时效期限内达到国家政策法规规定。
(六)清洁生产持续履行:
1.根据清洁生产审核成果,结合公司生产需求,将清洁生产有关制度融入既有管理体系,建立清洁生产常设机构并贯彻勉励政策;
2.对未贯彻中/高费方案制定了实行筹划和保障办法;
3.针对公司发展和实际状况,总结成绩,看到局限性,明确改进方向,制定了切实可行持续清洁生产筹划。
七、现场考察评估技术规定:
1.查看工艺流程,对比审核报告,鉴定其相符性;查看实测点位,确认有有关计量办法、计量记录等;现场询问,证明与否做到了全员动员或参加;现场不应有明显跑冒滴漏现象等;
2.公司已实行无/低费方案执行状况和现场举证,如实行部位、贯彻办法、制度等;
3.已实行或正在实行中/高费方案现场考察。
八、专家质询:
对清洁生产审核报告规范性,公司有关资料完整性,公司审核办法合理性,审核过程真实性和有效性,审核有关数据可信性及现场考察过程中发现问题进行质询。
九、评估成果分为“通过”和“不通过”两种。
有下列状况之一,评估不通过:
1.清洁生产审核报告及审核过程存在重大问题,重要指:
(1)审核重点设立错误或清洁生产目的设立不合理;
(2)没有对本次审核范畴做全面清洁生产潜力分析;
(3)记录数据脱离公司实际,存在重大错误;
(4)计算办法有问题,方案实行绩效无根据等;
2.公司未能按照国家规定,制定裁减明令禁止生产技术、工艺装备、设备以及产品行动方案;
3.清洁生产审核过程中弄虚作假。
十、申请清洁生产审核验收公司必要具备条件:
(一)通过清洁生产审核评估公司,按照评估意见所规定验收时间或本地政府、环保部门提出时限规定,提出验收申请,普通不得超过一年;
(二)通过清洁生产审核评估之后,继续实行清洁生产中/高费工程技术方案,所有中/高费方案竣工,正常运营3个月;
(三)公司通过所有中/高费清洁生产工程技术方案实行,能稳定达到国家或地方污染物排放原则、核定重要污染物总量控制指标和减排指标,贯彻了有毒有害物质减量、减排指标,实现清洁生产审核预期目的。
十一、重点公司清洁生产审核验收程序:
(一)听取清洁生产审核验收工作报告报告;
(二)资料查询与对比:
清洁生产中/高费方案实行过程档案资料,公司有关历史记录报表,涉及:
公司台账、物料使用,能源消耗等基本生产信息、方案实行设备购销合同,方案竣工验收资料等;
(三)现场考察与核算:
实地考察、核算清洁生产中/高费方案运营现场、运营状况和效果;
(四)验证与评估:
公司能否稳定达到国家或地方污染物排放原则?
能否实现核定重要污染物总量控制指标和减排指标?
能否贯彻有毒有害物质减量、减排指标?
实现清洁生产审核预期目的?
对清洁生产中/高费方案实际运营效果进行验证与评估,得出验收结论。
十二、重点公司清洁生产审核验收技术规定:
(一)提交文献资料:
1.《清洁生产审核验收申请表》(附表三);
2.《清洁生产审核报告》(印刷版及电子版);
3.清洁生产审核评估意见;
4.中/高费方案实行前、后环境监测报告或生产计量、记录、检测报告;危废处置合同、转移联单、接受单位资质、排污允许证(正、副本)复印件;
5.清洁生产审核征询合同或合同复印件、征询服务机构资质证明及参加审核人员技术资质证明材料复印件。
中/高费方案实行购销合同、发票;
6.清洁生产中/高费方案绩效记录根据资料。
上述材料按顺序装订成册,一式七份。
(二)清洁生产中/高费方案实行绩效核对:
对清洁生产方案实行先后经济和环境绩效进行详实对比、测算、验证,其成果应能证明,公司通过清洁生产审核解决了其存在重要问题,达到了预期清洁生产目的;
(三)出具符合资质环境监测站监测报告,证明自清洁生产中/高费方案实行后,双超公司在规定期限内稳定达到了国家或地方污染物排放原则、核定重要污染物总量控制指标、污染物减排指标;双有公司有效控制和削减了其有毒有害原辅材料使用量或有毒有害污染物排放量;
(四)对于国家已经发布清洁生产原则行业公司,经清洁生产无/低费和中/高费方案实行绩效验证,公司近三年和审核后生产记录报表、财务数据对比,公司能达到有关行业清洁生产原则三级或三级以上指标规定;
(六)通过实地考察,公司生产现场不存在明显跑、冒、滴、漏现象。
审核报告、审核验收报告中体现已实行清洁生产方案纳入公司正常生产过程和管理过程。
十三、验收结论:
结论分为“通过”和“不通过”两种(附表四)。
对满足第十二条所有规定公司,其验收结论为“通过”,有下列状况之一,验收“不通过”:
(一)不满足第十二条中任何一条;
(二)公司在方案实行过程中弄虚作假,虚报环境和经济效益,涉及环境记录、生产记录、财务数据等资料。
附表:
表一重点公司清洁生产审核评估申请表
表二重点公司清洁生产审核评估核查表
表三重点公司清洁生产审核验收申请表
表四重点公司清洁生产审核验收评价表
表一重点公司清洁生产审核评估申请表
申请日期:
年月日
公司名称
(加盖公章)
公司详细地址
法定代表人
联系人
联系电话
公司性质
所属行业
公司代码
注册资本
(万元)
主营业务收入(万元)
产品及产量
征询机构名称
联系人
联系电话
公司性质
□双超公司□双有公司□涉重公司□其她公司
清洁生产中/高费方案名称
评估组织部门意见
签字:
(盖章)
年月日
表二重点公司清洁生产审核评估核查表
评估公司名称:
评分人:
日期:
公司最后得分(表2-1、表2-2得分之和):
表2-1重点公司清洁生产审核评估打分表(满分100分)
类别
打分项
分值
备注
原则分
打分
审核报告及有关资料评估规定
审核
报告
5
1.审核报告规范,编制章节符合规定
2
2.内容真实、数据精确、符合公司实际
2
3.报告结论完整、精确
1
档案
资料
12
1.征询机构资质、参加审核征询人员及技术负责人符合规定
1
2.宣贯、培训资料完备(会议记录、图片、培训宣传材料等)
1
3.公司生产状况资料完备(公司生产工艺及排污节点图、近三年原辅材料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配备表和运营记录等),对标过程和根据真实完整
1
4.与本公司有关国家产业政策文献齐备
1
5.环保管理状况调查资料完整(重要污染物产生量、环评报告及环评验收资料、环境监测报告和排污允许证等)
1
6.同行业现状水平调查资料可靠、完备
1
7.审核重点实测数据原始记录规范、真实、可信
1
8.方案产生、实行原始资料完整并经得起验证
1
9.关于效益计算根据资料完整,方案实行先后记录齐全
3
10.开展持续清洁生产所采用办法具备可操作性且可验证
1
小计
17
审核过程评估规定
审核
准备
5
1.公司高层领导支持并参加
1
2.建立了清洁生产审核小组,制定了审核筹划
2
3.广泛宣教,实现全员参加,认知教诲达到(90%以上)
2
预
审核
12
1.公司基本资料详实
2
2.工艺流程分析详细规范
2
3.有关产业政策、设备及运营状况分析清晰
2
4.对公司能源资源消耗,产排污现状,以及末端治理和环境管理现状进行了全面客观分析与问题查找(公司法律法规产业政策执行状况,生产工艺技术及设备水平、管理水平、环保设施运营现状和双超、双有等内容)
4
5.全面对标,如果无国标或行业原则,要与同行业水平进行比较,对标成果符合公司实际,依照对标成果或比较成果进行问题分析
2
审核重点选取及清洁生产目的设立
6
1.审核重点选取精确,可以反映公司重要问题
3
2.清洁生产目的(重要针对审核重点)制定科学、合理,具备可行性、时限性、前瞻性:
其中a.对标后没能达到三级原则环节,目的设立要达到三级或三级以上原则b.双超公司预期目的效果能使公司在规定期限内达到国家或地方污染物排放原则、核定重要污染物总量控制指标、污染物减排指标c.双有公司目的效果能实现公司有毒有害物质减量或减排
3
审核重点评估及审核重点平衡(物料、水、能源)分析
16
实
测
1.实测计量器具管理完好、运转正常,实测迈进行了校准
1
2.资源能源计量记录(台帐)完整
1
3.污染物排放有记录台帐,污染治理设施完好、运转正常
1
4.有毒有害物品管理规范,使用和处置有记录、有台帐
1
5.监测点位选取合理,监测项目符合审核需求,检测设备通过校准,数据实测周期符合规定
2
平衡
6.依照所测数据建立审核重点平衡,数据误差须符合清洁生产审核技术程序不大于5%规定,绘制了有关平衡完整平衡图
3
7.依照有关平衡进行分析并找到导致问题根源
5
机电
8.建立审核重点机电设备节能检测表,对审核重点机电设备节能检测成果进行分析,发现问题,分析根源,提出对策
2
公司达标、节能或削减污染物详细方案和办法
6
1.双超双有公司要有详细清洁生产中/高费方案支持公司在规定期限内达到国家或地方污染物排放原则、核定重要污染物总量控制指标,污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标
3
2.未达到清洁生产三级原则公司,要有清洁生产中/高费方案支持公司达到有关行业清洁生产原则三级或三级以上指标规定或达到环境管理规定办法。
原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令裁减工艺、设备公司,要有构造调节和更新代替方案支持及符合时效规定实行筹划
3
小计
45
提出方案及方案实行状况评估规定
无低费方案
6
1.公司在清洁生产审核过程中按照边审核、边实行、边见效规定,及时贯彻清洁生产无/低费方案
2
2.公司就无/低费方案执行状况可以举证,有贯彻办法、制度、照片、资金使用账目等可查证资料
2
3.对实行无/低费方案进行全面经济和环境效益记录,有记录根据和计算过程,数据真实可靠
2
已(拟)实行中高费方案
10
1.中/高费方案技术先进科学合理,有针对性,能解决公司问题
4
2.中/高费方案具备详实技术、经济、环境分析;所量化数据有记录根据和计算过程,数据真实可靠
3
3.中/高费方案具备切实可行实行筹划和有关支撑证明
3
小计
16
持续清洁生产评估规定
清洁生产有关制度及运营机制
6
1.清洁生产有关制度融入既有管理体系,建立了持续推动运营机制
2
2.有关制度贯彻到管理规程、操作规程、作业文献、工艺卡片中,勉励制度可以贯彻
2
3.公司审核工作机构转化为公司长期持续推动清洁生产工作机构,并有公司有关文献予以证明
2
持续清洁生
4
1.有持续推动清洁生产常设机构
1
2.有持续清洁生产重点和目的
1
3.有未完毕方案实行筹划及持续实行清洁生产方案
1
4.有持续清洁生产培训筹划
1
小计
10
现场考察评估规定
基本
状况
2
1.确认清洁生产动员状况,现场无明显跑冒滴漏,
1
2.工艺流程、实测点位、计量办法与审核报告内容相符
1
无低费方案
4
1.公司关于人员现场举证明行部位
2
2.管理类方案现场贯彻办法、制度等
2
中高费方案
6
1.公司现场举证明行部位,涉及装置符合审核报告内容
3
2.验证明际运营效果,证明其真实可靠
3
小计
12
综合
分数
100
征询机构名称
征询能力评估
□优□良□合格□不合格
备注
表2-2勉励加分条目表(满分5分)
公司清洁生产绩效水平状况(勉励项)
分值
得分
1.生产工艺与装备高于国标二级水平或同行业平均水平
1
2.废物回收运用指标高于国标二级水平或同行业平均水平
1
3.资源能源运用指标高于国标二级水平或同行业平均水平
1
4.污染物产生指标优于国标二级水平或同行业平均水平
1
5.产品具备环境标志认证证书、节能认证证书
1
勉励项综合得分
表2-3评估不合格条目表(否定项)
与否存在下列状况(否定项)
是
否
(1)明显不具备自行开展审核能力,或提供审核服务机构不符合国家和省、市关于规定。
(2)审核重点或清洁生产目的设立错误。
(3)双超公司无支撑方案。
(4)不符合国家和地方清洁生产有关产业政策,使用国家明令裁减落后生产工艺装备,生产国家明令裁减落后产品。
(5)国家明令限期裁减生产工艺装备不明晰,在用高能耗设备未列入整治筹划。
(6)综合得分低于合格原则(表2-1表2-2得分之和低于70分)
阐明:
表2-1清洁生产审核评估打分表,总分100分;表2-2勉励加分条目表,对于清洁生产绩效水平较高公司,予以恰当加分勉励。
表2-3评估不合格条目表(所列项目为必要符合项,如有一条未达到规定,即为不通过)。
需附评估会会议纪要(涉及评估中发现问题,结论和建议)以及参会人员名单和专家构成员签字表。
表三重点公司清洁生产审核验收申请表
申请日期:
年月日
公司名称
(加盖公章)
公司详细地址
法定代表人
联系人
联系电话
公司性质
所属行业
公司代码
注册资本
(万元)
主营业务收入(万元)
产品及产量
征询机构名称
联系人
联系电话
公司性质
□双超公司□双有公司□涉重公司□其她公司
评估时间
公司中/高费方案名称及获得环境、经济效益
验收结论
验收负责人签字:
年月日
表四重点公司清洁生产审核验收评价表
公司名称:
年月日
4-1重点公司清洁生产审核验收重点指标(否决项)
类型
指标
是
否
双超
1.公司稳定达到国家或地方规定污染物排放原则
2.实现核定重要污染物总量控制指标或污染物减排指标
双有
3.减少了单位产品有毒有害物质使用量、排放量或减少了毒性
共性
4.对于已经发布清洁生产原则行业,公司已达到有关行业清洁生产原则三级或三级以上指标
5.不存在国家规定裁减明令禁止生产技术、工艺装备、设备以及产品,含依照国家产业政策时限规定制定整治筹划
6.方案实行获得了节能减排效果,解决了公司实际问题
7.无弄虚作假,虚报环境和经济效益现象,不存在有关数据与环境记录数据、生产记录数据、财务资料偏差较大状况
4-2重点公司清洁生产审核验收过程评价表
内容
评价规定
是
否
基本条件
根据评估意见完善清洁生产审核过程并修改审核报告
清洁生产审核开始至验收期间,未发生重大及特别重大污染事故
提交验收资料齐全、真实(符合“规定第十六条”规定)
工作报告
如实反映审核评估后公司推动清洁生产和中/高费方案实行状况
中/高费方案实行绩效记录有可靠充分根据
规范、全面总结了中/高费方案实行绩效
中/高费方案实行获得环境、经济效益经得起对比、验证、核算
明确得出中/高费方案实行绩效达到预期目的
明确得出公司进入清洁生产原则三级或三级以上指标
资料
方案实行先后特性污染物环境监测成果符合规定
方案实行先后公司物料消耗、能源消耗变化等资料符合公司生产实际
设备购销合同、财务台账或设备领用单等信息与公司实行方案有关
生产记录、财务数据、环境监测成果支持方案实行绩效成果
现场考察核算
中/高费方案实行现场与提供资料内容相符合
中/高费方案运营正常,无低费方案持续运营
中/高费方案已经纳入公司正常生产过程和管理过程
公司生产现场不存在明显跑冒滴漏现象
验收结论:
□通过□不通过签名:
阐明:
表4-1:
7条否决指标中任何1条为“否”时,则验收不通过;表4-2:
评价规定中有“否”项目时,验收构成员依照公司实际状况决定与否通过验收,无论验收通过与否,公司均应按规定进行整治。
需附验收会会议纪要(涉及评估中发现问题,结论和建议)以及参会人员名单和专家构成员签字表。
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