北京培训班不符合项研讨汇总.docx
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北京培训班不符合项研讨汇总
北京培训班不符合项研讨汇总
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不符合项汇总:
序号2
不符合项
判定
北京评判
理由、更正(北京)
南京评判
理由、更正(南京)
HJ001
母公司没有制定采购、人事、财务和后勤保证等关键职能部门不干扰水环境监测中心独立运作和数据处理的具体措施。
4.1.4
差
条款判定不正确,应判定为不符合4.1.5b)。
4.1.4如果实验室所在的组织还从事检测和/或校准以外的活动,为识不潜在利益冲突,应
规定该组织中涉及检测和/或校准、或对检测和/或校准有阻碍的关键人员的职责。
4.1.5b)有措施确保其治理层和职员不受任何对工作质量有不良阻碍的、来自内外部的不
正当的商业、财务和其他方面的压力和阻碍;
HJ002
JYEMS-SC-06-2012(第6版)质量手册3.5岗位职责中授权签字人职责不全,缺少如熟悉有关检测标准、把握检测项目限制范畴、有能力对有关检测结果进行评定,了解测试结果不确定度和把握仪器设备校准状态等的内容。
4.1.5a)
差
不符合项表述不正确,其中的内容是授权签字人的任职条件.
4.1.5实验室应:
a)有治理人员和技术人员,不论他们的其他责任,他们应具有所需的权力和资源来
履行包括实施、保持和改进治理体系的职责,识不对治理体系或检测和/或校准程序的偏离,以及采取预防或减少这些偏离的措施(见5.2);
f)规定对检测和/或校准质量有阻碍的所有治理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系;
5.2.1实验室治理者应确保所有操作专门设备、从事检测和/或校准、评判结果、签署检测
报告和校准证书的人员的能力。
当使用在培职员时,应对其安排适当的监督。
对从事特
定工作的人员,应按要求按照相应的教育、培训、体会和/或可证明的技能进行资格确
认。
HJ003
JSKD-1-2010(第C版)质量手册岗位职责中的授权签字人职责不全,缺少如熟悉有关检测标准、把握检测项目限制范畴、有能力对有关检测结果进行评定,了解测试结果不确定度和把握仪器设备校准状态等内容的规定。
4.1.5a)
同上
HJ004
XSPS/A06-101-2012(第6版)质量手册组织4.3中技术负责人职责不全,缺少如①负责对合格供应商名录审批;②技术运作中不符合项严峻性评判、可同意性决定及批准;③培训有效性评判、技术人员岗位技能资格确认及检定校准打算批准等职责规定。
4.1.5a)
中
准则要求落实有关职责,但没有明确要求必须是技术负责人的职责。
4.1.5实验室应:
a)有治理人员和技术人员,不论他们的其他责任,他们应具有所需的权力和资源来
履行包括实施、保持和改进治理体系的职责,识不对治理体系或检测和/或校准程序的偏离,以及采取预防或减少这些偏离的措施(见5.2);。
4.2.6质量手册中应规定技术治理者和质量主管的作用和责任,包括确保遵循本准则的责
任。
HJ005
实验室未对从事四到八氯代二恶英和呋喃检测工作的“王某某”、“肖某某”进行监督。
4.1.5g)
中
不符合项表述不够规范,准则没强制的有关要求
视进一步的核查情形再确定条款。
4.1.5g)由熟悉各项检测和/或校准的方法、程序、目的和结果评判的人员,对检测和校准
人员包括在培职员,进行充分地监督;
5.2.1实验室治理者应确保所有操作专门设备、从事检测和/或校准、评判结果、签署检测
报告和校准证书的人员的能力。
当使用在培职员时,应对其安排适当的监督。
对从事特
定工作的人员,应按要求按照相应的教育、培训、体会和/或可证明的技能进行资格确
认。
5.2.3实验室应使用长期雇佣人员或签约人员。
在使用签约人员及其他的技术人员及关键
支持人员时,实验室应确保这些人员是胜任的且受到监督,并按照实验室治理体系要求
工作。
HJ006
质量手册附表4.2.1质量职能分配表中缺少内审员、监督员的分配职能。
4.1.5.e)
差
准则中没有明确体系文件中必须要有职能分配表,如经进一步核查手册中未明确其职责,不符合项应判定为4.1.5.f).
4.1.5.e)确定实验室的组织和治理结构、其在母体组织中的地位,以及质量治理、技术运
作和支持服务之间的关系;
f)规定对检测和/或校准质量有阻碍的所有治理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系;
HJ007
XSPS/A06-101-2012(第6版)质量手册最高治理者职责中缺少在实验室内部建立适宜的沟通机制,并就与治理体系有效性的事宜进行沟通的内容。
4.1.6
中
应进一步核查体系中有有关措施的规定。
4.1.6最高治理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制,并就确保与治理体系有效性
的事宜进行沟通。
HJ008
提供不出2012年启动预防措施的记录。
4.12.1
中
不符合项表述不清晰。
不能确认实验室是否未识不预防措施,治理评审输入输出情形不明确等
HJ009
提供不出2012年启动预防措施的记录。
4.12.1
同上
HJ010
此次现场试验中,编号为A047的原子吸取分光光度计的使用记录未填写。
4.13.2.1
差
条款判定错误。
应判定为4.13.2.2
4.13.2.1实验室应将原始观看、导出资料和建立审核路径的充分信息的记录、校准记
录、职员记录以及发出的每份检测报告或校准证书的副本按规定的时刻储存。
每项检测
或校准的记录应包含充分的信息,以便在可能时识不不确定度的阻碍因素,并确保该检
测或校准在尽可能接近原条件的情形下能够重复。
记录应包括负责抽样的人员、每项检
测和/或校准的操作人员和结果校核人员的标识。
4.13.2.2观看结果、数据和运算应在产生的当时予以记录,并能按照特定任务分类识不。
HJ011
原始记录编号为SEL-TR004-2012空气检测仪器法原始记录无监测布点示意图;记录编号为SEL-QR001-2012检测托付及合同评审单无接收样品数量记录;记录编号为SEL-TR010-2012重量分析原始记录表无恒重记录;记录编号为SEL-TR009-2012分光光度法校准曲线绘制及回来方程原始记录表无标液配制记录;记录编号为SEL-TR012-2012化学需氧量滴定分析原始记录表无标准溶液标定记录。
4.13.2.1
差
不同类型的不符合项不能合并
记录编号为SEL-QR001-2012检测托付及合同评审单无接收样品数量记录应判定为4.4.1a
4.4.1实验室应建立和保持评审客户要求、标书和合同的程序。
这些为签订检测和/或校准
合同而进行评审的政策和程序应确保:
a)对包括所用方法在内的要求应予充分规定,形成文件,并易于明白得(见
5.4.2);
HJ012
查2012年11月2日“烟道气采样记录单”,缺少烟道气采样器名称、仪器编号的信息。
4.13.2.1
正确
4.13.2.1实验室应将原始观看、导出资料和建立审核路径的充分信息的记录、校准记
录、职员记录以及发出的每份检测报告或校准证书的副本按规定的时刻储存。
每项检测
或校准的记录应包含充分的信息,以便在可能时识不不确定度的阻碍因素,并确保该检
测或校准在尽可能接近原条件的情形下能够重复。
记录应包括负责抽样的人员、每项检
测和/或校准的操作人员和结果校核人员的标识。
HJ013
受理编号为ZW-2012-0140的作业场所危害因素检测报告中,苯、甲苯、二甲苯检测原始记录缺所用标准溶液名称,编号等溯源信息,缺样品空白、碳管前后段检测数据及碳管解吸效率等信息。
4.13.2.1
正确
HJ014
查编号为STT检字(2012)第0227008的检测报告发觉,Cd、Cu、Mn、Ni、Na等元素检测原始记录中缺原子吸取光谱吸光度等的原始数据及所用标准溶液的编号(或批号)等溯源信息。
4.13.2.1
正确
HJ015
监测原始记录格式中缺少规范填写质控数据及结果分析的信息栏。
悬浮物重量法原始记录表缺少衡重信息、pH值原始记录缺少两次测定值的信息。
4.13.2.1
中
第一句话表述不明确。
HJ016
编号为淄环(监)2012年第013号监测报告中“大气无组织排放监测”非甲烷采样记录缺少采样点位图;工业企业厂界噪声测量原始数据的打印单缺少监测日期和监测人员签字信息;烟尘监测记录缺少滤筒称重信息。
4.13.2.1
正确
HJ017
S-1212001检验报告的96h静水式生物死亡毒性试验分析记录表中缺少半致死浓度LC50的运算过程和结果。
4.13.2.1
正确
HJ018
现场评审时发觉2012年8月23日、3月12日大气采样原始记录表采样体积传化信息错误;3月15日粉尘浓度分析原始记录记录表缺少体积单位的重要信息。
4.13.2.1
差
条款合并错误,现场评审时发觉2012年8月23日、3月12日大气采样原始记录表采样体积传化信息错误应判定为5.4.7.1
13.2.1实验室应将原始观看、导出资料和建立审核路径的充分信息的记录、校准记
录、职员记录以及发出的每份检测报告或校准证书的副本按规定的时刻储存。
每项检测
或校准的记录应包含充分的信息,以便在可能时识不不确定度的阻碍因素,并确保该检
测或校准在尽可能接近原条件的情形下能够重复。
记录应包括负责抽样的人员、每项检
测和/或校准的操作人员和结果校核人员的标识。
5.4.7.1应对运算和数据转移进行系统和适当的检查。
HJ019
编号为CSJ-3A1-06E的总氮检测原始记录缺少检测样品在275nm和220nm处吸光度的过程信息。
4.13.2.1
中
表述不明确。
HJ020
编号为KDH120106、(2012)康达(职)字23号的检验报告原始记录中缺少使用的标准溶液配制过程及样品前处理的信息;编号JSKD-4-28-2010“仪器设备使用记录”中缺少环境条件、样品编号、检测项目等信息。
4.13.2.1
中
表述不完整,未明确有关参数或项目。
HJ021
编号为QD-CX-24-JL01的污水监测现场记录/送检单中缺少加入固定剂的信息。
4.13.2.1
中
表述不完整,未明确有关参数或项目。
HJ022
未见2012年11月23日分析环境空气PM10及PM2.5测试中恒温(±1%)恒温(±5%)的监控记录。
4.13.2.2
差
条款判定错误,应判定为5.3.2.
5.3.2有关的规范、方法和程序有要求,或对结果的质量有阻碍时,实验室应监测、操纵
和记录环境条件。
对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级
和振级等应予重视,使其适应于有关的技术活动。
当环境条件危及到检测和/或校准的结
果时,应停止检测和校准。
4.13.2.2观看结果、数据和运算应在产生的当时予以记录,并能按照特定任务分类识
不。
HJ023
编号为HB20123823的检测报告对应的电子电器产品中,Pb、Hg、Cd、Cr(Ⅵ)的原始记录为录入运算机打印生成,与有关程序文件规定不符。
4.13.2.2
正确
HJ024
2012-09-10配置苯二甲酸氢钾标定1.000mol/LNaOH标准溶液的滴定记录经笔记本转抄于原始记录。
4.13.2.2
正确
HJ025
查2012年3月内部审核记录,内审组长、质量负责人邱云殿和内审员刘世朋没有内审员授权。
4.14.1
差
准则无明确规定内审员须授权。
4.14.1实验室应按照预定的日程表和程序,定期地对其活动进行内部审核,以验证其运
作连续符合治理体系和本准则的要求。
内部审核打算应涉及治理体系的全部要素,包括
检测和/或校准活动。
质量主管负责按照日程表的要求和治理层的需要策划和组织内部审
核。
审核应由通过培训和具备资格的人员来执行,只要资源承诺,审核人员应独立于被
审核的活动。
HJ026
能提供内审员的授权书。
4.14.1
同上
HJ027
2012年7月实施的内审缺少对CL09的条款审核记录。
4.14.1
中
需进一步核查和补充讲明内审打算。
HJ028
<<内审实施打算>>中的时刻与实际实施内审时刻不一致、内审后只提供了各组报告,未形成2012年度本站整体内审报告,2012年内审报告资料中仪器使用记录表显现2013年7月5日、2013年11月14日等错误信息,内审不符项工作处理报告缺少技术负责人审核意见。
4.14.1
中
不符项表述不够明确完整。
HJ029
012年10月实施的内部审核未涉及站治理层。
4.14.1
中
需进一步核查和补充讲明内审打算。
HJ030
实验室不能提供2012年12月6日组织的集中式内部审核审核CNAS-CL10:
2006的核查记录。
4.14.3
中
表述不够明确,有待进一步核查内审打算。
4.14.3审核活动的领域、审核发觉的情形和因此采取的纠正措施,应予以记录。
HJ031
提供不出2012年7月10日进行内部审核所采取的纠正措施的实施情形及有效性的验证记录
4.14.4
中
应明确指出对哪个不符合项依旧所有的不符合
HJ032
2011年度和2012年度治理评审报告均未反映2011年外部评审有关情形及其不符合项整改情形
4.15.1
中
表述欠清晰、不准确,易引起歧义
HJ033
2012年度治理评审缺少质量目标实现情形的评判输入。
4.15.1
好
简洁
HJ034
现场评审未提供《治理评审年度打算表》和《治理评审实施打算表》、未按照ZJCX/QS-02-13中规定对13项输入予以规范评审记录、未提供有关报告和质量目标、能力验证量化数据的统计数据。
4.15.1
差
表述纷乱,看不出是没有打算表依旧没有实施治理评审;不简洁,有关报告、统计数据等与13项有重复;未对质量目标进行治理评审应对应4.2.2;应为“实验室”未提供
HJ035
未按治理评审程序要求(每年1次)实施2012年治理评审。
4.15.1
(1)
中
简洁;但最好把依据的体系文件号补充上,条款号
(1)?
每12个月?
HJ036
查治理评审记录,实验室未对2012年6月6日开展的治理评审提出的2项改进要求进行跟踪。
4.15.2
中
简洁;但最好把依据的记录编号补充上
HJ037
2012年度治理评审报告中对后续的改进未制定改进措施打算表.
4.15.2
差
表述不清,看不出是没有打算表依旧没有实施,(关键应看措施的实施是否有效,没有打算表不能表明措施未得到有效实施)
HJ038
2012年度治理评审报告中对后续的改进未制定改进措施打算表.
4.15.2
HJ039
提供不出2012年12月治理评审中提出的整改项的实施记录。
4.15.2
好
简洁,不加修饰
HJ040
实际操作使用的检测作业指导书GDH-RK-ZY-133第7.1款样品预处理、GDH-RK-ZY-138第7.1款样品预处理分不与所依据的方法标准GB/T23214-2008、EPA553-1992相对应的内容不一致。
4.2.1
差
描述严格引用客观证据;但如果是方法有偏离条款号应为5.4.2?
HJ041
2012年1月6日生效的GDAB.ZW323-2012《样品治理程序》第4.1条款样品编号规则中的采样物质实际为检测项目,没有明确现场平行样和空白样的编码规则要求。
4.2.1
差
是两个咨询题:
文字(笔误?
)依旧编码(5.8.2);条款错
HJ042
查实验室质量治理体系文件,该实验室于2012年9月办理了名称变更手续,但现场发觉实验室质量手册和程序文件未进行修订。
4.2.1
差
条款错,应为4.3.2.2b
HJ043
专门规检测项目的能力保持和质控措施缺文件化规定。
4.2.1
差
表述不清,专门规检测项目所指不够明确,不能确保可追溯;条款错:
5.9.1
HJ044
XSJC-SC-06-2011(第6版)质量手册中未制定总体目标和CNAS-CL01:
20064.2.2条款要求质量方针声明中应包含的内容。
4.2.2
好
描述严格引用客观证据,并讲明了依据
HJ045
质量手册中缺少质量方针声明。
4.2.2
中
简洁;最好有体系文件编号
HJ046
提供不出实验室治理层对遵守CNAS-CL01:
2006及连续改进治理体系的承诺。
4.2.2e)
中
未讲明所引用的客观证据,如手册等
HJ047
提供不出实验室治理层对遵守CNAS-CL01:
2006及连续改进治理体系有效性的承诺。
4.2.2e)
同上
HJ048
治理体系文件未对技术负责人和质量负责人遵循CNAS-CL01:
2006做出规定。
4.2.6
中
未讲明所引用的客观证据,如手册等;
HJ049
实验室未对EPA6020A-2007和EPA300.0-1993进行受控发放。
4.3.1
差
条款错,应为4.3.2.1
HJ050
《文件操纵程序》(TZEMCX-03)未对文件编号做出具体规定。
4.3.1
差
条款错,应为4.3.2.3
HJ051
HJ620-2011标准下发前缺少授权人审核记录。
4.3.2.1
中
讲法不严谨,未能提供;最好有依据的治理体文件名称
HJ052
实验室未对空气和废气所用检测方法标准进行受控治理。
4.3.2.1
中
“未能提供”;依据的体系文件?
HJ053
实验室不能提供对水质检测标准进行受控治理的证据。
4.3.2.1
中
水质检测标准太笼统,不能保证可追溯
HJ054
提供不出GB12523-2011公布之前由技术负责人审查并批准使用的记录。
4.3.2.1
中
文字不准确,国标“公布?
”
HJ055
《乙醛、丙烯醛、丙烯腈的测定GC-FID法作业指导书》(PEMS-ZY-125-2013)
无编制、审核、批准人签名。
4.3.2.1
(1)
中
描述严格引用客观证据,简洁,不加修饰;但条款号是否加
(1)?
HJ056
在207实验室发觉已作废标准GB/T11897-1989《水质游离氯和总氯的测定N,N-二乙基-1,4-苯二胺滴定法》,未加盖作废标记
4.3.2.2
差
应该打在4.3.2.2c)
HJ057
GSJN-JL-QGB-01《文件发发记录》、GSJN-JL-ZCB-17《合格供方评定记录》编号规则未在GSJN-HYZX/ZD01-2011《文件编号规定》中予以明确规定。
未提供无氨水和实验室用水专项检验记录。
常用玻璃量器自检记录、标准物质核查打算表无有效受控编号。
4.3.2.2
差
把分属不同条款的不符合项打在了同一个条款下。
HJ058
2012年度方法查新记录显示,没有覆盖海水类和饮用水类方法标准。
4.3.2.2b
中
实验室2012年未按《…程序》(编号…)的文件规定,对海水类和饮用水类方法标准进行查新。
HJ059
实验室不能提供2011年度、2012年度质量治理体系文件审查记录。
4.3.2.2b)
差
“质量体系文件”那个范畴太大了,开了不符合项也不行整改。
HJ060
实验室提供不出依据CNAS-RL01:
2011《实验室认可规则》、CNAS-RL02:
2010《能力验证规则》、CNAS-CL06:
2011《量值溯源要求》、CNAS-CL07:
2011《测量不确定度的要求》等对质量体系文件进行审查的客观证据。
4.3.2.2b)
中
叙述的不够清晰,不行整改。
HJ061
不能提供2012年以来的文件定期审查记录。
4.3.2.2b)
中
叙述的不够清晰。
HJ062
实验室在噪声现场评审检测时不能提供《声环境质量标准》(标准号为GB3096-2008)受控版本。
4.3.2.2a
中
应打在4.3.2.1
HJ063
2012年12月8日新实施的QHT/SC-03《质量手册》(第三版)和QHT/CX03《文件操纵程序》均未明确规定内部文件评审方法和参加人员、结果处理及外部文件(标准)查新频率、途径、结果确认、记录要求等内容。
4.3.2.2b
中
QHT/CX03《文件操纵程序》中缺少如何对治理体系文件进行定期审查的具体要求。
HJ064
该机构2012年1月和6月对质量手册进行了7次修改。
查受控版本的质量手册中,该7处修改的章节颁布实施日期仍为2010年9月15日。
4.3.2.3
中
该机构2012年1月和6月对质量手册进行了7次修改。
查受控版本的质量手册中,该7处修改的章节修订状态仍为零次修订。
HJ065
实验室发放的《质量手册》没有唯独性标识和领用人员签名。
4.3.2.3
差
把分属不同条款的不符合项开在了同一条款下。
后半段应打在4.3.2.1
HJ066
现场评审期间发觉中心分析室在用的《自备培养基配制记录》没有受控编号、未提供实验室水质检验记录表。
4.3.2.3
差
把分属不同条款的不符合项开在了同一条款下。
后半段应打在4.13.2.2
HJ067
对质量手册4.14.1文件变更时未按照ZJCX/QS-02-03程序规定予以申请、审批。
4.3.3.1
好
HJ068
DNWSJC-433-01“检测托付协议书”缺少样品储存条件、储存期限及分包情形等内容。
4.4.1
中
应打在4.4.1a)
HJ069
编号为YS2012-025的托付书中,缺少监测内容及所用方法的描述。
4.4.1a)
好
HJ070
W069号业务受理单中缺少对样品状态与客户确认的记录。
4.4.2
差
应打在4.4.1a)
HJ071
实验室未对测油所用四氯化碳试剂进行符合性检查。
4.6.2
好
HJ072
提供不出对总氮检测所用的过硫酸钾进行技术验收的记录
4.6.2
好
HJ073
实验室使用乐百氏的实验用水验收记录的依据为《瓶装饮用纯洁水》,未按照《分析实验室用水规格和试验方法》的要求进行实验用水的验收试验。
4.6.2
好
HJ074
动植物油检测所使用的四氯化碳未按照HJ637-2012标准验收吸光度。
4.6.2
好
HJ075
实验室未对总氮测定所需的氢氧化钠和过硫酸钾的含氮量和ICP-MS检测使用的二级实验用水进行质量检验。
4.6.2
好
HJ076
未能提供工作场所空气采样用活性碳管的质量验收记录。
4.6.2
好
HJ077
未能提供空气采样用的碳管的质量验收记录。
4.6.2
好
HJ078
提供不出多孔玻板吸取管、气泡式吸取管符合性验收或检查记录。
4.
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