总工办.docx
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总工办
2016年公司内部审核检查记录YG-QEO-D-
受审核部门:
技术中心
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
检查记录
判定
GB/T19001条款
GB/T24001条款
GB/T28001条款
5.5.1
职责和
权限
4.4.1组织
结构和职
责
4.4.1
结构和职责
◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
◆最高管理者的职责、权限
◆有关职责、权限如何传达到位的
◆是否有清晰的组织结构图?
◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
◆受审核部门的职责是什么?
◆最高管理者是否明确其各项职责?
◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?
◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?
5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标和
指标
4.3.3
目标
◆目标和指标的制定情况
◆受审核部门是否均有相应的目标和指标?
◆目标和指标是否具体并尽可能量化?
◆是否设置了必要的可测量参数?
◆目标和指标的实现情况
◆是否制定了实施目标的指标的方案?
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现?
◆是否明确了检查部门和负责人?
◆是否已向有关人员传达?
◆有关人员是否清楚?
◆目标指标实现情况?
◆方案能否保证目标和指标的实现
◆是否存在一个评审方案的过程?
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?
◆有关人员是否参与方案的制定?
◆是否及时修订方案
◆什么情况下修订方案?
◆是否进行过修订?
4.3.1
环境因素辨识
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序?
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别
◆是否按程序要求识别环境因素?
◆是否规定了识别的范围和对象?
◆是否有环境因素的清单?
◆受审核部门的环境因素有哪些?
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别
◆是否规定了识别环境因素的方法?
◆方法是否适宜?
◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了环境因素的七种类型?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?
◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?
◆有无重大环境因素清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?
◆如何对重大环境因素的控制进行策划
◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?
◆对重大环境因素的控制措施有哪些?
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?
◆环境因素能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标?
◆其他环境因素如何控制?
4.3.1
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?
◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险辨识和评价的方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?
◆辨识危险源及其应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?
◆如何进行风险评价
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?
◆如何对风险控制进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?
◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?
◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?
◆危险源及其风险的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标?
◆其他风险如何控制?
4.2.4
记录
控制
4.5.4
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?
能否提供足够信息?
信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?
7.1
产品实
现的策
划
◆产品实现的过程是否确定?
◆是否形成了必要的文件?
没有形成文件的过程和活动如何实施?
是否明确了必要的资源?
◆是否规定了必要的记录?
◆有哪些过程?
是否充分?
◆有哪些描述过程的文件?
是否充分、适用?
◆没有文件的过程是否得到有效控制?
◆是否有文件对资源的提供进行了规定?
◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定?
◆有哪些记录?
是否适用?
◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划?
◆质量计划内容是否完整?
◆针对特定的产品、项目或合同(这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同),是否编制了质量计划,是如何编制的?
◆质量计划是否包括下列内容:
1)产品、项目或合同的要求和质量目标。
2)所需的过程及其控制方法。
3)所需的文件和记录。
4)所需提供的资源。
5)验收的准则。
验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。
◆质量计划的实施情况
◆如何实施质量计划?
◆有无对质量计划的实施进行检查、验证?
8.4
数据分
析
4.5.1
4.5.1
◆有无对数据进行收集与分析的规定?
是否采用了统计技术?
◆组织对收集和分析的方法有无规定?
◆数据收集、分析中采用了哪些统计技术?
◆统计技术的选择、使用是否适当?
◆数据收集与分析的实施
◆组织对哪些数据进行了收集和分析?
◆数据分析是否提供了下列信息:
1)顾客满意的信息。
2)产品符合性的信息。
3)过程、产品的特性及其趋势的信息。
4)供应商(供方)的信息。
5)环境、职业健康安全绩效的信息。
6)一体化体系运行的信息。
◆是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性?
◆是否利用数据分析的结果进行改进活动?
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
◆是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动
◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些?
◆与其相关的运行与活动确定了吗?
◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些?
是如何确定的?
是何时确定的?
◆是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议?
◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定
◆运行程序中是否有运行准则这类的内容?
◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件?
◆运行控制是否充分?
能否达到控制重大环境因素、风险的目的?
◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。
◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方?
采用何种方式通报?
◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序?
◆组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定?
◆对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计,是否制定了环境、职业健康安全方面的规定?
◆与环境、职业健康安全有关的设备,是否有日常管理规定?
◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序?
◆化学品和设备入厂前是否评价?
有无程序?
◆运行控制程序的执行情况
◆员工是否了解运行标准?
◆实际动作是否严格按程序执行?
是否超越控制界限?
◆是否按要求记录?
有关的运行记录是否证明其遵守程序?
◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息?
◆对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视?
◆噪音管制
◆车间及厂界噪音排放标准是多少?
主要噪声污染源有哪些?
◆噪声防治设施和方法有哪些?
◆有无社区居民投诉?
◆化学品管制
◆化学品的保管状况怎样?
◆是否按要求使用化学品?
◆使用中是否存大渗漏情况?
◆有无防火、防溢等措施?
◆职业病防治
◆公司哪些活动易诱发职业病?
◆有无职业病防治方法
◆废弃物管理
◆污染源及废弃物种类有哪些?
如何控制?
◆确认是否向土地丢弃废弃物,若有,则是否在规定范围内?
◆是否有危险废弃物?
如有,则如何控制?
◆污水管理
◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少?
◆污水排放源有哪些?
◆有无工厂内外排水管网图(边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等)?
◆废水处理设施及其运行状况如何?
◆污水中有无法定有害物质?
如有,怎样控制?
◆污水池有无渗漏的可能性?
◆废气管理
◆大气污染源(烟、尘排放)有哪些?
◆受审核部门的大气污染源有哪些?
控制情况如何?
◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确?
◆有无必须申报登记的大气污染物排放?
◆能源、资源管理
◆有无节约能源、资源的规定?
◆采取了哪些节约能源、资源的措施?
◆消防设施管理
◆消防设施配置、检查情况。
◆防雷接地设施
◆防雷接地设施检查、维护情况。
◆劳动防护用品
◆劳动防护用品的发放规定和发放情况。
◆劳动保障提供
◆劳动保险交付情况?
◆劳动工资、报酬发放及时性?
◆劳动时间、公休制度是否符合法规要求?
8.5.1
改进
4.5.3
不符合,纠正与预防措施
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
◆持续改进的策划
◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件?
程序文件是否符合标准规定?
◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障?
◆持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目?
◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次?
◆质量、环境、职业健康安全方针是否体现了持续改进的内容,是否为持续改进调整管理目标(不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进,但至少应有进行日常改进活动的证据)?
◆审核的结果是否能表明有持续改进?
◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势?
◆管理评审的输出中是否有持续改进的内容?
8.5.1
改进
4.5.3
不符合,纠正与预防措施
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
◆持续改进的策划
◆纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进?
◆持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性?
◆改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入?
◆突破性改进项目的管理
◆如何识别改进的机会?
◆如何建立改进组织,制定改进计划?
◆如何进行原因分析,确定改进措施?
◆如何对改进措施进行验证?
措施是否有效?
有无记录?
8.5.2/8.5.3
纠正措施、预防措施
4.5.3
不符合,纠正与预防措施
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
◆纠正和预防措施的管理
◆如何收集、分析各种质量、环境、职业健康安全信息,以确定不合格或潜在不合格?
◆如何确定不合格或潜在不合格的原因。
◆是否评价纠正和预防措施的需求,以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应?
◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施?
怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险?
◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审?
措施是否有效?
有无记录?
◆伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流
◆对来自政府的监督和居民、顾客的投诉,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?
◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定?
◆是否按规定对相关文件进行了更改?
◆更改后的文件执行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施?
有否记录?
注:
“检查结果记录”栏:
符合√,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
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