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完整word版开题报告
北京交通大学
工商管理硕士学位研究生开题报告
姓名杨莲莲
学号********
题目CMEC海外工程由EPC向PPP
转型案例研究
导师林晓言
CMEC海外工程由EPC向PPP转型案例研究
开题报告
1选题背景与研究意义
1.1选题背景
1.1.1企业外部环境
在经济全球化日趋加剧的新形势下,各国政府都在寻找经济发展的新途径。
为刺激经济发展,各国政府纷纷出台政策加大基础设施建设力度。
近年来,亚洲经济总体发展较快,区域经济合作不断加深,但在发展中也面临许多挑战,特别是新兴市场和发展中国家的基础设施还不发达,融资需求巨大。
世界银行研究表明,发展中国家每年在公共基础设施的投资占国民生产总值的4%,同时据亚洲开发银行估计,2010年至2020年间,亚洲各经济体的内部基础设施投资需要8万亿美元,区域性基础设施建设另需3000亿美元,才能确保其基础设施达到世界平均水平,而亚洲开发银行每年只能提供约100亿美元的贷款,存在着巨大的融资缺口。
因此,摆在面前的一个首要的难题就是资金问题如何解决,这就迫使各国政府寻找新的项目合作方式,而PPP合作模式为问题的解决人提供了一种可能性。
PPP政企合作模式通过借助企业的创新能力、资金及管理经验等来实施项目并提供公共服务。
作为一种创新的基础设施及公共服务实施和提供模式,政企合作模式通过整合政府部门和企业的优势,逐渐成为越来越多的国家和地区政府在交通、水电、新能源等基础设施项目实施的优先选择模式。
如今,改革开放30多年来中国经济持续稳定发展,巨大的贸易顺差使我国的外汇储备逐年增加并已经达到了举世瞩目的程度,这也促使许多国家的政府部门主动到中国寻找基础设施及能源开发方面的投资合作机会。
但当机会到来时,大多数中国企业却还在墨守陈规地坚持传统EPC承包模式,不敢尝试海外投资PPP模式。
归根结底,这是由于中国企业对PPP模式的理论理解不够及严重缺乏实践经验导致的。
1.1.2企业内部困境
CMEC(中国机械设备工程股份有限公司)是中国机械工业集团的主要子公司,是中国第一家大型工贸公司,于2012年12月21日在香港证券交易所上市。
CMEC是以国际工程业务、成套设备业务为核心业务,以国际贸易业务和科研设计及国际服务业务为主要经营业务的大型国际化综合性企业。
具有国际招标机构甲级资质、对外工程承包经营权、进出口贸易权、AAA级信用等级。
在中国商务部公布的中国对外承包工程业务完成营业额连续多年名列前10位;2014年在中国对外承包工程业务新签合同额前五十强企业中,名列第12位;CMEC连续多年被美国著名的《工程新闻记录》杂志(ENR)评选入国际最大的225家承包商排名表,2014年排名第25位。
三十多年来,CMEC在国际工程承包领域始终名列前茅,尤其在国际电力能源工程承包领域创造了多个“中国第一”。
二十世纪80年代,古杜21万千瓦火电站是我国首次以出口卖方信贷方式承揽的国际工程承包项目;进入新的世纪,首次将国产60万千瓦超临界燃煤发电机组电站打入国际市场,现已实现并网发电。
在非洲承建了首座国家广播电视中心工程。
目前,CMEC承接的国际工程承包业务和一般国际贸易已经遍及世界五大洲150多个国家和地区。
工程承包业务范围涉及到电力能源、交通运输及电子通讯、房屋及建筑、制造及加工工厂、环境保护及采矿和资源勘探等多个领域。
虽然在国际工程承包领域始终名列前茅,但与其他发达国家的综合型跨国企业相比,CMEC在PPP项目模式方面的人才储备、实践经验、管理能力等方面严重不足,急需加强。
近年来,PPP模式已经成为众多国际知名承包商在国际竞争中常年保持稳定增长,立于不败之地的关键。
纵观应用PPP模式处于领先地位的国际大公司,不难发现,这些大公司正是从PPP模式中获取了新的发展动力,提高了国际化程度,扩大了国际市场份额,从而顺利完成了战略转型,如万喜、法罗里奥等知名企业,采用PPP模式的特许经营类项目成为这些企业的主营业务和主要利润来源。
由于传统承包模式和EPC总承包模式无法满足中国对外工程承包企业的转型和发展要求,所以仅靠这两种模式是无法完成转型升级的。
因此,从低层次的传统承包模式和EPC总承包模式向高层次的PPP模式转变就成为对外工程承包企业提高国际化水平的必由之路和必然选择。
1.2研究意义
PPP政企合作模式已经成为国际市场发展的一种新潮流,而基础设施及矿产、能源资源的开发方面还是中国企业对外投资的主要集中领域。
相比于传统意义上的工程承包和施工分包等模式,PPP模式要复杂得多,这主要是由于后者的开发周期较长,结构设计精巧,风险分配合理,同时涉及建设运营管理、投融资等环节的综合资源投入。
对CMEC在巴基斯坦实施的电站项目案例进行分析,通过梳理企业海外电站项目的全过程,完整呈现出电站项目的PPP模式实施全过程,同时将PPP模式理论与现实实际相结合,通过分析CMEC业务发展情况、中国企业参与海外工程承包的发展情况,以及目前国内外PPP市场的发展情况,探讨国内企业参与海外PPP项目时所具备的优势与劣势并有针对性的提出参考建议,希望能为中国企业开拓海外PPP项目市场提供一些参考意见。
2选题理论与实践综述
2.1理论综述
本文所要研究的对象是PPP模式及CMEC在巴基斯坦电站项目的实践。
由于政企合作模式的实践先于理论,经过20多年的发展,多种形式的政企合作方式得到持续的发展与创新;PPP是理论和实践的有机结合体,财政学、国际经济学、项目管理学等综合性学科构成其研究的基础。
20多年来,国内外很多学者、机构对政企合作模式进行了多角度的广泛而深入的研究,其中包括政企合作项目模式的概念、形式、本质及其在基础设施建设中的应用,风险分担及评估,政企合作的决策方法,政企合作的不完全性,政企合作的激励机制等方面。
2.1.1PPP模式选择的标准
国内外不同的研究人员给出了不同的参考。
Esther和Albert以香港―珠海―澳门大桥为例,认为是降低政府财政支出、尽早供应产品(或服务)、减少法律纠纷、收费价格政府可控、项目公司能盈利、避免项目公司与政府合谋等;Oyetunji和An-derson认为是交易成本、项目的自然属性和运作效率。
胡振认为是项目领域、“PFI指数”、特许经营期、消费排他性及收费可能性等;Kessides认为是生产的外部性、产品(或服务)的经济属性和自然属性。
郜建人则认为是运营收益、物品属性、外部性及市场竞争潜力。
2.1.2PPP模式的效率
Moszoro和Gas-iorowski认为,虽然企业的投资成本往往高于政府部门,但企业投资后往往可以通过技术转移的方式达到降低项目开发成本的目的。
2.1.3PPP模式的定义和分类标准
国际货币基金组织、欧盟、世界银行等国际机构的看法各不相同,但不同定义呈现出来的差异相互之间并不冲突。
赖丹馨、费方域认为,与基础设施和公共服务的传统提供模式相比,PPP模式的显著特征表现在三方面:
一是PPP模式形成了长期的缔约关系,一般是15~30年;二是PPP模式整合了项目责任,由纯企业或政府与企业组成的联合体统一负责新建基础设施项目的投资、融资、建设和运营;三是PPP模式转移了项目风险,联合体负责项目建设、运营等日常事务,这使得政府角色从经营者转变为监管者。
王灏认为,不能系统地给出PPP的含义,应当具体情况具体分析,主要原因在于政企之间存在多种缔约方案与表现形式。
2.1.4政府选择合作伙伴
Dewatripont认为,债务融资的激励机制强于股权融资,因此政府在PPP模式中寻找外部融资时,更倾向于选择专业的债权人。
2.1.5PPP模式的推广
Maskin和Tirole认为,PPP模式之所以能发展成一种新潮流,本质原因在于政府为逃避资金约束试图将债务从资产负债表中剥离出来,而不是因为合同本身所带有的优点。
Hammami等认为,PPP模式更适用于债务负担过重的政府;另外,良好的制度环境也能为PPP的推广直到促进作用。
2.2实践综述
英国在1997年率先实施PPP模式,在随后的项目实践中,PPP模式被当作促进一国基础设施建设项目发展的有效途径。
2.2.1英国的PPP模式
英国将PPP模式熟练地运用在了保障性住房项目中。
英国的保障住房分为三个阶段:
20世纪30年代前后的廉价公房开发过渡阶段;20世纪40年代~70年代前后的廉价公房大开发阶段;20世纪80年代~90年代的公房私有化阶段。
英国的保障性住房主要采用了三种不同的PPP模式:
一是始于1933年的大型自愿转让模式。
即将原属于地方住房管理部门的社会住房转让给注册过的社会业主,注册过的社会业主在投融资方面比地方住房管理部门更自由,还负责转让之后房屋的增值、维修和管理责任,即使对房屋进行额外投资,也不会对政府财政造成负担。
二是从地方住房管理部门分离出来的臂长管理组织。
该组织使地方住房管理部门摆脱了公共住房管理过程中繁杂的日常工作,转而将精力更多的放在公共住房的战略制定上,但还是要负责管理当地存量公共住房,并对其提供管理、维修及收租等服务。
三是私人主动融资。
即企业和政府共同为某一具体项目成立一个项目公司,并签署一份长达25~30年的合同,在该合同下运营管理该项目。
地方政府从财政部门获得用于支付项目资本金及设施管理费等的信贷支持。
此外,伦敦地铁也成功运用了PPP模式。
20世纪90年代,英国政府在地铁投资方面陷入困境,1997年,经过对多种解决方案进行权衡后,英国政府选择PPP模式,而不是完全私有化模式,对整个地铁系统进行升级改造。
充分准备后,伦敦地铁公司在掌控伦敦地铁票务工作和日常运营的前提下,让三家基础设施公司负责地铁的系统维护和基础设施的供给,特许经营期限为30年,伦敦地铁公司以固定价格和业绩奖励的方式向三家公司进行支付。
由于在30年的时间内地铁的建设标准、运营的考核标准可能发生变化,且签合同时无法预料到所有将来可能发生的事件。
因此,伦敦地铁在合同中约定双方每七年半对合同条款进行一次定期审核,并为了保证合同的顺利执行及定期审核的公正性,合同中还规定了仲裁条款。
2.2.2菲律宾的PPP模式
菲律宾进入民主重建时期后,工业化和城市化进程加快,经济加速发展,但资金缺乏导致配套的基础设施建设严重滞后,迫切要求政府在基础设施建设方面市场化并充分利用企业资本。
1987年,菲律宾政府开始探索将PPP模式应用于基础设施建设,更加注重政企合作,并将企业的重要性写进宪法,目的是让企业充分释放其在管理、资金、技术上的优势以助力本国的经济发展,使国家资源和企业资源经济效率同时得到提高。
菲律宾在1990年和1994年分别出台了第6957号法令和第7718号法令,保证了政府和企业的持续合作,也为菲律宾PPP模式构筑了法律框架,并在此后逐渐形成相对完善的其他配套法规。
菲律宾从交通和能源领域开始探索PPP模式,现已经将该模式应用到信息技术和环境领域。
能源类PPP项目投入运营后已经能够保证菲律宾国内的电力供应,并成为最早产生收益的项目。
交通类PPP项目主要包括高速公路、航空港和铁路。
此外,菲律宾政府还计划将PPP模式应用到商业和旅游业中。
2.2.3香港的PPP模式
香港运用PPP模式历史悠久,从红磡海底隧道(1969-1972)到大榄隧道(1995-1998),再到大家熟知的香港迪斯尼公园(2003-2005)都是PPP模式的经典案例。
在香港的PPP实践中,通常是香港某政府部门进行公开招标,并与中标单位联合体成立的项目公司签订10~30年的特许经营合同。
项目公司负责从项目的融资开始,包括设计、建设和运营在内,直至项目移交的整个运作过程,以及负责与保险公司、投资人、贷款人、设计及施工承包商、运营商相关协议的签订工作。
香港还制定了专门的政策以鼓励、吸引企业积极参与PPP项目,这些政策主要包括:
一、政府在企业接管项目的过程中向所有的项目利益相关者提供咨询服务;二是需要取得政府财政支持的PPP项目,须得到政策委员会或行政会议、所属政策局、立法会的批准;三是成立专门的业主委托人小组(IntelligentClientTeam,简称ICT),组员由财务顾问、各相关的专业工程师、政府机构人员、建筑师、律师等组成,负责监督PPP项目的运营,且为保证项目运营质量可以根据项目的不同阶段对小组成员做相应变动。
2.2.4澳大利亚的PPP模式
20世纪80年代,澳大利亚也探索在基础设施建设领域采用PPP模式以解决基础设施建设资金匮乏的问题。
在澳大利亚的PPP实践中,投资者成立专门的项目公司,并与政府签订期限为20~30年的项目协议,协议包含项目的融资、建设和运营。
政府和项目公司分别再与另外执行项目各任务的公司签订协议,如果这些公司不能保质保量按时履行协议,政府可随时介入。
政府将基础设施的特许经营权及收益权交给项目公司,从而加快了基础设施的建设速度并提高了其运营效率;合同到期后,政府无偿获得项目资产。
但澳大利亚政府在推行PPP模式的过程中也遇到了困难,80年代初刚开始实行PPP模式时,主要目的是减轻财政负担,项目建设风险和运营风险仍由政府承担,PPP项目也因此收益显著,到了90年代,政府开始把项目的建设和运营风险转移给企业,导致企业担负的风险过重,最终造成项目资金困难,中途失败。
2000年后,政府财政状况明显改善,在总结之前经验教训的基础上,澳大利亚政府对现行法律进行了合理修订,并为PPP制定了一项特殊法律,这一系列的措施使政府和企业的各自优势充分发挥出来,将企业的管理效率、资金和技术与政府的协调能力、社会责任和远景规划有机组合起来,实现政府和企业在PPP模式中的“双赢”。
3研究内容与研究方法
3.1研究内容
PPP政企合作模式,是政府部门在改革实践中进行的一种尝试,一方面,政府部门在对PPP模式进行理论研究的同时积极进行项目实践,不但能够缓解政府在基础设施建设上的资金问题,发挥企业在基础设施建设领域的优势,而且实现了基础设施建设项目的管理创新,推动了社会基础设施有效快速发展;另一方面,企业也通过积极参与PPP项目,核心竞争力得到提升,并能够成功转型为项目投资商,这使PPP模式成为企业转型发展的必然选择。
本文结合作者所在单位CMEC在海外PPP市场上的首个项目实践案例,通过对案例的全面分析得出中国企业开拓海外PPP市场业务所具有的优势和不足,并在此基础上提出应对建议。
3.2研究方法
本文通过查阅大量文献,综合采用了统计学、经济学和社会学的一些常规研究方法,主要是:
(1)文献查阅法:
通过查阅大量的学术论文、国内外专著、学术杂志等,得到了与本文相关的有效资料,对这些资料进行了深入理解分析,并总结了相关理论概念等,为后文对项目分析并提出建议提供有力的理论支撑。
(2)规范分析法:
对与EPC及PPP模式相关的概念、内涵及理论的阐释和界定采用规范分析法。
(3)案例分析法:
鉴于由EPC向PPP转型可以有多种形式,且每种形式的特点不尽相同,作者无法对其进行全面深入的剖析,因此,本文仅以CMEC巴基斯坦项目为例进行分析。
在对项目的分析过程中发现存在的问题并进行总结,使论文研究具体现实意义。
(4)比较分析法:
本文通过对比分析理论模式环境与特定的项目环境,从中发现问题,并解决问题。
4论文结构与提纲
4.1论文结构
本文按照规范分析、案例描述、分析问题、最终解决问题的逻辑思路进行扩展,全文共有七章。
第一至三章为规范分析部分。
其中,第一章给出本文的研究背景、研究目的、研究内容、研究方法、论文结构及文献综述;第二章对本文所涉及到的相关理论概念及其各自发展状况做出综合陈述;第三章介绍CMEC公司业务的具体情况,尤其是海外业务发展情况。
第四章为案例描述部分。
对CMEC首个海外PPP巴基斯坦电站项目进行详细描述,包括项目背景、项目基本情况、项目参与方及项目开发过程;
第五至六章为案例分析部分。
第五章主要针对项目融资情况进行分析,通过对项目经济效益、担保结构及风险的分析提出相应防范措施;第六章是在第五章分析的基础上,进一步分析项目成功的关键因素及不足之处。
第七章是结论部分。
总结中国企业参与海外PPP项目的优势、问题,并据此提出有针对性的建议。
论文结构如下图所示。
图1论文结构图
4.2论文提纲
第1章绪论
1.1研究背景
1.2研究目的
1.3研究内容
1.4研究方法
1.5论文结构
1.6文献综述
第2章EPC、PPP模式及各自发展历程
2.1EPC的定义及相关概念
2.2PPP的基本概念
2.3PPP模式实施方式的多样性
2.4我国对外工程承包业务发展历程概述
2.5中国企业参与PPP模式的状况
第3章CMEC概况
3.1CMEC简介
3.2CMEC国际业务发展简介
3.3CMEC国际投资业务简介
第4章CMEC首个海外PPP巴基斯坦电站项目实践
4.1巴基斯坦电站项目背景
4.2项目基本情况概述
4.3项目参与方
4.4巴基斯坦电站项目的开发过程
第5章巴基斯坦电站项目融资分析
5.1项目的经济效益分析
5.2项目的信用担保结构分析
5.3项目的风险分析及防范措施
第6章巴基斯坦电站项目成功的关键因素及不足
6.1巴基斯坦电站项目成功的关键因素
6.2巴基斯坦电站项目实施中的不足之处
第7章中国企业参与海外PPP项目的优势、问题及建议
7.1中国企业参与海外PPP项目的优势
7.2中国企业参与海外PPP项目面临的问题
7.3对于中国企业参与海外PPP项目的几点建议
5论文特色及创新点
目前,中国企业主要对能源资源、基础设施及矿产的开发进行海外投资。
而PPP模式逐步成为国际市场发展的一种潮流。
该模式由于结构设计精巧,风险分配合理,开发周期较长,同时涉及投融资、建设运营管理等环节的综合资源的投入和两部门间长期的承诺,因此复杂程度远远高于传统意义上的工程承包和施工分包等模式。
本文将通过对PPP模式理论的简要分析,以及通过对企业实际案例的详细描述,希望能为中国企业开拓海外PPP项目市场提供一些参考意见。
6论文工作计划与进度安排
本论文的研究工作拟分为开题、研究和撰写三大阶段,即2015年9月至10月期间完成论文开题工作,2015年11月至2016年2月完成论文研究工作,2016年3月至2016年5月完成论文的撰写工作。
具体计划如下表所示:
表1论文研究工作计划表
时间
工作计划
15年9-10月
广泛搜集资料,阅读相关文献,完成论文开题工作
2015年11月
对相关文献资料进行深入分析,完成对EPC及PPP相关概念及各自发展情况的界定
2015年12月
初步联系并安排与巴基斯坦项目人员的沟通工作,对沟通内容进行整理和消化
2016年1月
对巴基斯坦项目进行分析
2016年2月
在分析的基础上总结经验教训,提出建议
2016年3月
汇总之前的分析成果
2016年4月
撰写论文初稿
2016年5月
对初稿进行修改,形成终稿
附录:
参考文献
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