1214基金真题.docx
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1214基金真题
1.有关开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是()。
A.货币市场基金实行“未知价”原则
B.股票型开放式基金的申购、赎回原则与货币市场基金完全一致
C.股票型、债券型和货币市场基金均实行“金额申购、份额赎回”的原则
D.股票型开放式基金的申购、赎回实行“已知价”原则
2.某零息债券的偿还期限为4年,到期收益率为10%,则其凸性为()。
A.16.53
B.18.18
C.4
D.14.00
3.假设上证A股指数上周涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是()。
A.两周累计下跌1.1%
B.两周累计收益率为0
C.两周累计下跌1%
D.两周累计上涨1%
4.当基金市场价格为0.50元,份额净值为1.00元时,该基金的折价率()。
A.等于10%
B.小于10%
C.等于11.1%
D.大于11.1%
5.一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。
A.6-8年
B.9-10年
C.1-2年
D.3-5年
6.基金对外提供的会计报表通常不包括()。
A.资产负债表
B.利润表
C.经营业绩表
D.基金净值变动表
7.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则,不包括()。
A.一致性原则
B.及时性原则
C.长期性原则
D.全面性原则
8.关于基金评价,一下表述不正确的是()。
A.基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
B.基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
C.基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
D.基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩
9.一般投资者都是风险厌恶者,他们的无差异曲线表现为()的曲线
A.向右下凸
B.向左上凸
C.向右上凸
D.向左下凸
10.已知两种股票A、B系数分别为0.75、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的β系数为()
A.0.925
B.0.88
C.0.96
D.1.85
11.我国基金监管的目标不包括()。
A.保证基金管理公司不倒闭
B.保护市场的公平、效率和透明
C.降低系数风险
D.保护投资者的利益
12.股票投资的低市盈率效应是()。
A.以基本分析为基础的投资策略
B.市场有效策略
C.市场异常策略
D.以技术分析为基础的投资策略
13.有关基金监管的说法,不正确的是表述是()。
A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管
B.基金托管人主要由中国银监会负责监管
C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管
D.基金信息披露活动由中国证监会负责监管
14.詹森指数等于零,说明()。
A.基金表现差于市场指数的表现
B.无法判断
C.基金表现与比较基准的表现相当
D.基金表现好于市场指数的表现
15.如果证券市场死有效市场,那么这个市场的特征是()。
A.未来时间能够被准确的预测
B.证券价格由于不可辨别的原因而变化
C.价格能够反映所有相关信息
D.价格起伏不大
16.()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.信用风险
B.违约风险
C.回购风险
D.提前赎回风险
17.下列关于我国基金销售渠道的表述,正确的是()。
A.基金公司直销中心主要为个人客户提供服务
B.证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一
C.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
D.证券公司目前是我国基金销售的最主要渠道
18.《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告、并报国务院证券监督管理机构备案。
A.0.5%
B.0.8%
C.0.3%
D.0.1%
19.关于我国封闭式基金的说法,正确的是()。
A.有固定的存续期限,持有人可以在市场上变现
B.没有固定的存续期限,持有人可以在市场上变现
C.有固定的存现期限,期满后持有人可收回本息
D.没有固定的存续期限,持有人可以要求赎回
20.根据相关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。
A.1亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.2亿元
21.在我国,对()从证券市场中取得的收入,包括买卖股票,债券的股价收入,股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
A.非银行金融机构
B.基金管理公司
C.证券投资基金
D.企业
22.基金投资组合中的某个股票长期停牌期间,时常出现了大幅趋势性波动,为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化,基金托管人根据国家政策和法律法规,对估值方法做了修改,这种做法符合()原则。
A.独立性
B.合法性
C.及时性
D.审慎性
23.目前,我国基金管理公司全部为()。
A.股份有限公司
B.股份公司
C.合伙公司
D有限责任公司
24.根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。
Abeta系数
B.利率
C.alpha系数
D.相关系数
25.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,浙西当事人不包括()。
A.基金管理人
B.基金代销机构
C.基金托管人
D.基金份额持有人
26.根据《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人是下列机构中的()。
A.基金管理公司
B.基金投资咨询公司
C.商业银行
D.证券公司
27.基金的攒款利息收入计提方式为()。
A.按月计提
B.按季计提
C.按周计提
D.按日计提
28.下列关于证券投资基金特点的陈述,不正确的是()。
A.组合投资
B.独立托管
C.风险固定
D.集合理财
29.某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,股票、债券基准指数的年收益率分别是10%、6%,请问该基金的资产配置贡献为()。
A.1.2%
B.1%
C.3.3%
D.2%
30.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
A.10%
B.8%
C.5%
D.3%
31.资产配置策略中的买入并持有策略对市场波动性的要求()。
A.适中
B.较低
C.较高
D.极高
32.在均一风险水平上能够取得()收益的投资组合的集合,即构成有效市场的前沿。
A.最低
B.预期
C.最高
D.平均
33.我国《证券投资基金法》自()起施行。
A.2006年7月1日
B.1997年11月14日
C.2004年6月1日
D.2004年10月8日
34.根据我国的实践,在基金投资决策中,负债制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A.投资决策委员会
B.交易部
C.研究部
D.投资部
35.专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元。
A.10000
B.20000
C.50000
D.30000
36.投资者王某将其持有一基金公司放下的A基金(债券型基金)10000份转换为该基金公司旗下的B基金(股票型基金),已知道A基金的基金份额净值为2元,申购费率为1%,赎回费率为0.5%,B基金的份额净值为1元,申购费率为1.5%,赎回费率为0.5%,对于该基金转换业务,A基金和B基金的基金会计核算确认的“其他收入”,金额分别为()元和()元。
A.0,0
B.25,94.53
C.25,0
D.100,94.53
37.目前,我国常用的基金登记评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。
A.8
B.5
C.6
D.3
38.目前,我国封闭式基金管理费一般按不高于()基金资产净值的1.5%年费率计提。
A.次日
B.前二日
C.当日
D.前一日
39.基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。
A.灵通的市场消息
B.基金交易员的操盘水平
C.投资研究的水平
D.与上市公司管理层的良好关系
40.在证券投资基金促销的手段中,举办研讨会属于()。
A.公共关系
B.营业推广
C.人员推销
D.广告宣传
41.衡量基金绩效的指标有多种,其中属于风险调整收益指标的是()。
A.年华收益率
B.平均收益率
C.加权收益率
D.特雷诺指数
42.从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是()。
A.对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
B.保护基金行业的整体利益
C.建立基金行业教育培训体系
D.开展基金业宣传活动,树立行业形象
43.基金绩效衡量的意义在于()。
A.防止基金公司内幕交易
B.为托管人的监督提供参考
C.为投资者进一步的投资选择提供决策依据
D.帮助基金公司进行信息披露
44.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理管理进行离任审计()。
A.基金托管行托管部门高级管理人员
B.基金经理离任
C.基金管理公司董事长和总经理离任
D.基金管理公司督察长离任
45.关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。
A.前段收费模式是指在仍能够基金份额时不收费
B.存在前段收费和后端收费两种模式
C.后端收费模式是指在仍能够基金份额时就支付费用
D.前段收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
46.在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集,总结开会认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。
A.市场营销分析
B.市场营销实施
C.市场营销控制
D.市场营销的计划
47.契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金持有人
48.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同意基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不再超过该证券的()。
A.15%
B.10%
C.20%
D.5%
49.指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多,则()。
A.风险越大
B.由交易费用所产生的跟踪误差越小
C.投资组合与指数之间配比程度越高
D.收益越高
50.基金资金结算中的交易所资金清算,在()日执行清算指令。
A.T
B.T+3
C.T+2
D.T+1
51.如果投资者认为市场效率较强时,应采取的债券组合管理策略是()。
A.水平分析策略
B.债券互换策略
C.利率预期策略
D.指数化投资策略
52.关于套利,以下表述正确的是()。
A.套利机会可以长久的存在下去
B.当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利
C.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态
D.套利只存在单一资产上
53.基金信息披露最主要的责任人是()。
A.基金上市交易的证券交易所
B.基金注册登记人
C.基金托管人
D.基金管理人
54.开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A.转托管
B.申购
C.转换
D.赎回
55.乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。
A.摆动型指标
B.超买超卖型指标
C.震荡型指标
D.量能指标
56.基金投资组合一般在()中公布。
A.季报
B.月报
C.周报
D.临时报告
57.通过对基金持股的()分析,可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A.平均市值
B.平均市盈率
C.持股数量
D.平均市净率
58.目前,我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。
A.征收10%
B.征收4%
C.不征收
D.征收5%
59.资产配置是根据投资需求将投资基金在不同类别资产之间进行分配,一般是()。
A.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B.将资产在货币资金与证券之间进行分配
C.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配
D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配
60.基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律为依据。
A.《证券投资基金会计核算办法》
B.《金融企业会计核算办法》
C.《证券投资基金托管资格管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
61.关于基金会计,以下表述正确的有()。
A.基金会计核算主体为证券投资基金
B.基金会计核算主体为基金管理公司
C.基金会计的责任主体为基金管理人和基金托管人,其中基金管理人承担主会计责任
D.基金会计的责任主体包括基金管理人、基金托管人和会计师事务所
62.基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
A.对基金收益分配的合法性和合规性进行监管和检查
B.对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监管和核查
C.对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
D.对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
63.使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。
A.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
B.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
D.现金流能够按债券的票面利率进行再投资
64.我国基金收益分配的方式包括()。
A.固定红利
B.赠送基金份额
C.现金分红
D.分红再投资
65.基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。
A.全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责
B.简历健全公司授权标准和程序
C.确保授权制度的贯彻执行
D.重大业务的授权要采取书面形式
66.在我国,遇到下列()情形时,可以暂停基金估值。
A.因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
B.基金投资的某只股票非正常原因停牌
C.证券交易所暂停营业
D.基金代销机构暂停营业
67.消极型的股票投资风格管理的优点包括().
A.节省投资的交易成本、研究成本和人力成本
B.可以将风险控制在最小范围
C.避免了不同风格股票收益相互抵消的问题
D.可以通过类别轮动抓住市场热点
68.证券组合管理通常包括以下哪些基本步骤()。
A.进行证券投资分析
B.确定证券投资政策
C.投资组合业绩评估
D.构建证券投资组合
69.证券投资基金的发展对金融业的影响主要表现在()。
A.完善金融体系
B.降低金融业系统性风险
C.与商业银行形成绝对竞争关系
D.为中小投资者拓宽了投资渠道
70.关于股票和证券投资基金的表述,不正确的有()。
A.收益都具有不确定性
B.反映的都是信托关系
C.均为直接投资工具
D.都是所有权凭证
71.依据相关规定,督察长在知晓信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的投资管理人员异常情形包括()。
A.交易总监拟离开工作岗位1个月以上
B.在其他非经营性机构兼职
C.因涉嫌违法违纪被有关机构调查或者处理
D.基金经理的直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
72.以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有()。
A.基金监管应当具有连续性,避免大起大落
B.证券市场中不得存在歧视,参与主体具有完全平等的权利
C.在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化
D.市场自身能调节的,政府不监管
73.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为()。
A.T+2日
B.T+3日
C.T+5日
D.T+1日
74.资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。
A.投资期限
B.投资人的资产负债状况
C.各类资产的市场环境
D.各类资产的风险收益与相关关系
75.关于基金销售信息管理平台应用系统规范,以下表述正确的是()。
A.基金投资人身份、交易明细等敏感数据不能再公网传输
B.基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
C.销售系统重大升级应当报中国证监会备案
D.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放
76.为了保护投资者利益,我国基金信息披露的禁止行为包括()。
A.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.违规承诺收益或承担损失
77.榕树基金的特点有()。
A.管理成本相对较低
B.能获得超额收益
C.交易成本相对较低
D.不用经常换股
78.下列哪几项属于基金财产保管的托管人的基本要求()。
A.严守基金商业秘密
B.依法处分基金才惨
C.保证基金资产的安全
D.保证基金资产的保值增值
79.择时能力相对较强的基金经理通常()。
A.在牛市时调低基金组合的贝塔值
B.在熊市时调高基金组合的贝塔值
C.在牛市时减少现金头寸
D.在熊市时增加现金头寸
80.计算基金简单收益率需已知的变量包括()。
A.期初基金份额净值
B.期间基金分红金额
C.期末基金份额净值
D.分红的具体日期
81.假定某证券的收益率的概率分布为
收益率ri
-2%
-1%
0
2%
概率Pi
0.2
0.3
0.1
0.4
则以下指标计算正确的有()。
A.该证券的标准差为0.16201,期望收益率的无偏估计为-0.25%
B.该证券的期望收益为0.1%,方差为0.000269
C.该证券的期望收益为0.1%,方差为0.000265
D.该证券的标准差为0.16401,期望收益率的无偏估计为-0.25%
82.基金管理公司应在QDIT基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息()。
A.境外托管人办公地址
B.境外投资顾问成立时间
C.境外托管人托管资产规模
D.境外投资顾问主要负责人家庭背景
83.半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。
A.股票的价格信息
B.公司基本面信息
C.宏观经济形势与政策信息
D.行业基本面信息
84.货币市场基金不得投资的金融工具包括()。
A.股票
B.现金
C.信用等级在AAA级以下的企业债务
D.可转换债券
85.三大经典风险掉正绩效伪震的方法包括()。
A.詹森指数
B.信息比率
C.特雷诺指数
D.夏普指数
86.证券投资基金私募发行方式的特征有()。
A.招募文件不向社会公众公开
B.基金发行对象为特定的投资人
C.基金发行对象为不特定投资人
D.基金向社会公众公开发行
87.关于基金公司开展特定客户资产管理业务,以下描述正确的是()。
A.可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划
B.可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬
C.可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务
D.可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理
88.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括()。
A.国际经济形势
B.经济周期波动
C.利率变化
D.通货膨胀
89.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。
A.为参与认购的投资者举办抽奖活动
B.聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C.基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D.合规宣传基金公司的过往业绩
90.关于ETF申购、赎回的表述,正确的有()。
A.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
B.ETF的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式
C.基金管理人有权对ETF的最小申购、赎回单位进行更改
D.ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销
91.在货币基金的宣传推介,不能使用的表述是()。
A.货币基金的最低收益高于同期的活期存款收益
B.货币基金只投资央票等短期债券,盈利有保障
C.货币基金等同银行存款
D.货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益
92.对于短期交易的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定()。
A.收取短期交易投资人的赎回费的50%计入基金资产
B.对于持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
C.按照规范标准收取短期交易投资人的赎回费全额计入基金资产
D.对于持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额的1.5%的赎回费
93.一般而言,()的再投资风险相对交大。
A.票面利率较高的债券
B.期限较短的债券
C.票面利率较低的债券
D.期限较长的债券
94.目前,对基金信息披露进行管理的部门主要有()。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券投资基金业协会
C.中国人民银行
D.证券交易所
95.ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。
A.T+1日
B.T+2日
C.T日
D.T-1日
96.承担我国基金市场监管主体和具体监管职责及一线日常监管机构()。
A.中国证监会
B.中国证监会个地方证监局
C.证券交易所
D.中国证券投资基金业协会
97.基金的不定期信息披露包括()。
A.基金年度报告
B.澄清公告与说明
C.基金季度报告
D.临时报告
98.与恒定和混合策略相比,投资组合保险策略()。
A.在股票市场行情下跌时通常调高股票资产的投资比例
B.在保持投资组合最低价值的基础上,不放弃资产升值的潜力
C.在股票市场行情上涨时通常调高股票资产的投资比例
D.虽然保持了投资组合的最低价值,但却放弃了资产升值的潜力
99.关于公司型基金的表述,正确的有()。
A.投资者不享有股东权
B.投资者是基金公司的股东
C.基金不是独立的法人机构
D.基金是独立的法人机构
100.基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,保证不同基金之间在()等方面相互独立。
A.资金划拨
B.名册登记
C.账户设置
D.账簿记录
101.基金托管人依据基金注册登记人的指令想基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。
()
102.托管人需要定期向监管部门报告基金投资比例接近合同约定的上限、基金资金头寸不足、媒体和舆论反映集中的问题等方面情况。
()
103.证券交易所是基金信息披露义务人。
(
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