合规标兵事迹和合规自查报告汇编doc.docx
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合规标兵事迹和合规自查报告汇编doc
合规标兵事迹和合规自查报告汇编
合规标兵事迹
篇一律的业务操作程序。
然而我却没有因为普通而放弃规则,没有因为千篇一律和重复操作而放弃对任何一种可疑事项的警惕和追溯,在朴实平凡的劳动中深深嵌入了合规理念和责任意识,实现了我的自身价值。
前段时间很多人都收到农行客服发来的短信,在我收到这条短信后,根据我个人经验确定是条诈骗短信后,就立刻通过微信等提醒大家不要相信短信内容,这就是对客户服务的一种本能。
其实更是合规经营的一种升华。
合规意识不是嘴里喊的,而是贯穿在工作的任意细节。
时时刻刻坚持从细节做起,做到依法合规稳健经营,时刻绷紧内控案防这根弦不放松,坚持按照操作规程处理每一笔业务,同时用自己的一颗朴实善良为他人着想的心,时时刻刻防范各种风险,我要内控合规工作再上新台阶继续努力。
篇三:
先进个人事迹材料。
**同志先进工作者事迹材料**同志,男,现年岁,大学学历,中级职称,现任财务会计部会计员,主要负责分行机关财务管理与核算。
该同志自**年**月份调入市分行机关工作以来,他怀着对银行财会事业的满腔热情,数年如一日,兢兢业业,勤奋工作,一步一个脚印,在平凡的岗位上做出了不平凡的成绩。
一、重学习、强自身、努力提高思想水平和业务素质在长期的工作实践中,使**同志深知学习的重要性。
所以,不管工作繁忙,他都能把对岗位的热情全都溶入到工作学习之中。
他除了认真学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论,努力实践“三个代表”重要思想和科学发展观,为做好财务工作打牢政治基础外,还有针对性的学习了必要的管理知识。
作为一名财务工作者,他更加努力银行各项业务知识,学习会计法和银行财会规章制度等一系列专业知识,更加深入掌握各项规章制度和操作规程,与时俱进,不断更新经营理念和业务知识,紧跟银行改革的步伐,不断充实完善自己,提高业务素质。
为做好综合业务操作和管理,他不顾自己年龄偏大的实际,经常刻苦学习综合业务操作规程和钻研计算机操作技术,使其计算机操作技能与年轻人不相上下,为做好各项工作奠定了坚实的基础。
二、坚持制度、认真核算,促进财会管理水平提高机关财会岗位工作虽然繁杂,但是该同志不怕麻烦,热情高、责任感强,坚持财会制度,认真遵守操作程序,不徇私情,规范了财务核算。
他时常在搞好自身财会管理与核算的同时,还及时督促和指导好县支行的财会管理与核算等临时性工作。
他一是认真执行会计法和银行财务制度,严格财务监督和会计核算,每受理或处理一笔财务开支业务都是看了又看、审了又审,严格按照财务制度有关规定进行处理,如遇到财务手续不全或与财务制度规定不符的票据他决不记帐;如遇到单据、票据与实际发生不符或无票据现象他不怕得罪人坚决打回重新开票;如果发现在日常业务往来中有什么问题的,尤其是对有可能会给本行财务管理留下隐患的问题,他就会及时如实地向本部门经理反映,并提出自己的处理意见和建议,从而确保了会计核算和财务开支的合规、合法。
二是按月做好全市养老统筹的归集缴纳和账务核算,几年来没有出现过养老统筹账务错乱,及时上划上级行有关款项和进行纳税申报。
三是在做好本职工作的同时,他坚持认真撰写季度和年度财务执行情况分析报告。
他利用自己所学到的计算机应用知识,认真采集业务经营数据,制成电子图表,从数据的采集、整理、计算,到报告的形成,不怕麻烦,一丝不苟,认真分析和查找影响财务收支的各个相关因素,使财务分析报告有理有据,具有一定的专业水准,为领导经营决策提供了参考。
四是严格按照综合业务操作规定要求处理会计业务,按时签到和签退,认真及时处理大小额汇划接收和转汇,保证了本机构综合业务会计系统的正常运行。
五是积极配合综合业务前台管理员做好对辖属网点综合系统的管理。
如果前台管理员不在,又遇基层网点有问题不能处理时,他就及时主动向省行管理前台汇报、协调指导,确保了全市综合业务系统的正常运行。
六是他尽自己所学,耐心积极做好对基层行财会业务的辅导,有问必答,发现问题及时指导和解决,做到诚心、热心、细心、耐心,对我行会计核算质量和综合业务操作水平的日益提高起到了一定的推动作用,为全市财会管理工作贡献了力量。
三、老老实实做人、勤勤恳恳做事。
**同志虽然是一个临近“知天命”的普通员工,但是他从来不倚老卖老,摆资格,显资历,或者以老眼昏花为借口,不干工作,而是老当益壮,始终以“老老实实做人、勤勤恳恳做事”为信条,不为名,不图利,严格要求自己,尽自己的能力做好工作,从不计较个人得失,尊敬领导,团结同志,乐于助人。
工作中,对同事或基层行提出的有关财会业务疑难问题,他总会凭借几十年的工作经验或自己所学,倾尽所知,以最易于理解和易于操作的方法详细地跟他们解说,从不“留一手”。
遇到不能回答或不确定的答案他就会立即查阅有关资料或不耻下问地与一些业务水平较高的会计交流,在得出最佳答案后及时反馈,受到了同事和基层同行的称赞。
在工作中,他有大局观念,团队意识强,善于搞好配合,一切以部门工作为主,不搞个人主义。
只要是在不违背内控制度的情况下,不分分内分外,他都能够认真负责,努力做好,没有出现过推诿扯皮或的现象。
遇到行里组织各种活动需要留有人员值班的情况,他总是主动要求值班,把机会让给别人,自己坚持做好业务值班,及时处理有关事务和上传下达。
正因为该同志事事处处以农发行员工守则严格要求自己,一切以工作为重,任劳任怨,恪尽责守,认真履行岗位责任,多次获得组织给予的荣誉。
在**年到**年的年度个人考核中,连续3年评为优秀;**年还获得优秀会计员荣誉;**和**年分别获得市分行先进个人和分行机关先进个人荣誉。
**年度又获得个人年度考核优秀。
合规自查报告
合规文化建设自查报告近一段时间,按照商洛市农村信用社系统行风建精神,我认真对照行风建设要求,结合工作实际对自身存在的问题进行了深入细致的自查自纠。
现将有关情况汇报如下:
一、多措并举,真查实摆,切实找准自身问题开展行风建设以来,自己通过学习相关文件和上级领导讲话,切实认识到了,加强行风建设是农村信用社加快发展的客观要求,是解决当前存在突出问题的迫切需要,是提高个人素质、强化工作作风的良好契机,必将对全市信用社系统工作再上新水平、再创新成绩起到至关重要的作用。
基于以上认识,自己以积极认真的态度投入到了行风建设当中,把搞好行风建设作为完善自身,切实加强自我建设的重要方法和途径牢牢抓在手上。
解决问题,首先要找准问题。
为了找出自身问题,选准整改方向,我坚持按照市办和联社的有关要求,规范动作、严格步骤,重点对照市办指出的四个方面问题进行了认真的自查,力争把问题找准找实。
一是通过自我反思查找问题。
对照上级及联社的要求,自己真正静下心来深思,开展深刻自我批评,认真反思自己的问题和不足,勇于亮出自己的丑,揭出自己的短。
二是通过同志互帮查找问题。
利用召开座谈会和与同事交流的方式,虚心向周围同志和班子成员征求意见,看看问题存在哪,根源是什么,避免自我查找的主观性。
同时,还以真心帮助同志的目的,大胆向周围同志提意见,帮助大家找问题,达到互帮互助的目的。
三是通过群众评议查找问题。
充分利用发放意见表的形式,收集社会各界对自己的意见和建议。
同时,自己还注意深入一线,与群众交流,认真听取群众对信用社和对我个人的意见。
并对群众提出的意见,一一做好记录,认真分析积极思考,及时归纳总结。
通过一段时间的深入查找,发现自己主要存在着以下几方面问题:
1、组织观念还有待进一步强化,执行上级政令不够严格。
表现为,思想上存在着一定的侥幸心理,没有做到执行上级政令不走样。
有时以具体问题具体分析具体操作为借口,进行灵活变通。
同时,在工作中创新观念也不够强。
工作上不能完全放开手脚,思想上不够大胆,满足于按照上级和领导要求,做好本职,完成任务,缺乏创造性、独创性的点子,对如何创造性的开展工作思路不宽、办法不多。
2、对相关的金融系统和信用社的法律法规的执行,有时存在着有规不循的问题。
表现为,对相关法律法规学习得不深不透,只知道一些梗概,没有去深入研究,有重业务轻理论的倾向,致使自己法律法规知识不够扎实,开展工作不能得心应手,造成工作中随大溜,看别人。
作为信用社的领导干部没有做到以其昭昭,使人昭昭,这样下去是很危险的,必须下决心改正。
3、敬业爱岗的模范作用发挥得不够充分。
自己作为一名信用社的领导干部应当始终发挥表率作用,以自己的一马当先,引领分管领域工作的全面上水平。
但是,通过分析查找,发现自己在工作中存在自我要求不严格的现象。
如,有时安于做好自己份内的工作,不注重思考整体的工作和大局;遇到困难和问题往往强调主观因素较多,没有从自身根子上找问题;有时有些工作不顺利就情绪化、爱烦躁,致使工作做不好服务意识有待进一步提高。
自己在基层社工作多年,自我感觉自己的服务意识还不差。
但是用更高的标准来衡量,自己的服务意识还不能完全适应当前信用社面临的新形势和新任务。
比如,有时自己对信用社的大客户就十分重视,能够倾心为其服务,但是对小储户,因为觉得他们存钱不多,贷款又少,就对他们服务态度打了折扣,存在一定的冷横硬现象。
5、自身建设还有待强化。
实事求是地讲,自己始终注重用思想道德和党纪国法两道防线来约束自己,不触线、不违规、不放松。
但在信用社这个特殊的单位担任领导干部,必须更好地廉洁自律,更加严格地要求自己,做到立行、立德、立威、立身,不能有半点马虎。
因此,必须把加强自身建设作为永恒的课题切实抓紧抓好。
二、深究根源,积极纠改,努力从根本上解决问题找准问题的根源,才能从根本上解决问题。
通过认真分析思考,我认为产生上述问题的原因有自身修养不够,从点滴做起、防微杜渐意识不强的原因;也有自己纪律观念不够强,总觉得出不了大问题,从而在思想上对行风建设不够重视的原因。
但深究起来问题的主要根源还是自己的世界观和人生观需要进一步的改造,对于实际工作来说,就是还需要进一步提高自己对信用社工作重要性的认识和对行风建设重要性的认识,通过提高认识使自己真正心甘情愿的、全心全意的投入到工作当中去。
问题查找到位后,我立即针对这些问题制定了整改措施,并严格执行。
一是挤时间学习。
挤出时间积极进行自学,在不到1个月的时间里自学了10余份上级下发的有关文件。
并且虚心向单位里的业务能手进行请教,积极学习业务知识。
通过一段时间的努力自己的理论知识和业务知识都有所提高。
二是严格纪律。
作为一名信用社干部,只有管住自己,才有资格、有能力领导和教育别人。
为此,在工作中注意对自己高标准、严要求,“慎权、慎欲、慎独”,自觉遵守廉政建设的各项规定,严格约束自己的思想和工作行为。
近一个时期,谢绝企业和个人吃请近10次,同时也没有接受任何以各种名义赠送的礼品。
并严格要求自己的亲属,不能利用自己的职权办私事、谋私利。
三是努力工作。
在工作中自觉地服从、服务于大局,自觉地把自己的工作同整个信用社系统的整体工作联系起来,自觉地把行风建设作为推动工作的重要抓手。
坚持高标准、严要求,努力做好本职工作和抓好分管工作,圆满完成上级和领导交给的任务。
通过一段时间的努力,自己分管负责的工作都取得了一定的成绩,呈现出了健康稳步发展的好势头。
三、明确方向,制定措施,切实保证行风建设取得实实在在的效果通过积极整改,自己身上存在的问题得到了一定程度的解决,但实事求是的讲,要彻底解决这些问题还需要一定的时间。
为了从根本上解决问题,今后我将在以下几个方面下功夫。
一是坚持学习不放松。
进一步端正学习态度,树立学习也是工作,学习好才能工作好的理念。
制定个人学习计划,充实学习内容,凡是对干好工作和对工作有帮助的知识都认真学习,力争多学深学。
同时,进一步灵活学习方法,不仅向书本学习,更向实践学习、向同志们学习。
特别是还要进一步提高学习效率,突出学以致用,并把实践得到的新经验、新知识及时上升到理论高度,做到学用相长。
今后,自己除积极参加集体学习外,还要坚持自学,力争每年度个人的自学笔记不少于1万字,并认真撰写1-2篇有理论观念、有认识水平、有指导意义的学习体会文章。
二是执行上级政令不走样。
坚持顾全大局的原则和严于律己的原则。
做到在全局下行动,在大局下定位,站在全市和全县工作的角度去想问题、办事情,坚决贯彻上级的政令,确保政令畅通。
对上级的文件和新精神积极学习领会,并一丝不苟严格执行。
同时,还要积极主动地、创造性地开展工作,既要力求自己分管的工作纵比提高,又要为全局工作贡献自己的才智。
三是坚持观念创新不落伍。
坚持与时俱进,开拓创新,与时代同步,与榜样为伍,用新的思维去发现、解决工作中遇到的各种问题,不断创新工作思路和方式方法。
牢牢抓住解放思想这一加快做好工作的总开关,以新的理念、新的思路、新的方法,研究新情况、解决新问题,实现工作上有新的发展。
四是强化作风不漂浮。
始终保持积极向上、昂扬奋进的精神状态。
加强自我修养,养成良好的行为习惯,培养自己敢于吃苦、善于吃苦的作风。
特别是进一步发扬密切联系群众这一优良作风和最大优势,进一步深入基层,贴近职工、贴近业务户,进行深入细致的调查研究,虚心地向职工和业务户学习问计。
把自己谋划思路的过程变成从职工从业务户中来的过程,把查找问题和差距的过程变成到职工和业务户中去的过程。
今后力争每年都要有不少于三分之一的工作时间深入到基层、一线进行工作检查和调研,并针对基层存在的问题撰写1-2篇调查报告,提出有创造性的见解、思路和措施。
五是发挥模范作用树标竿。
努力在工作中做到立言、立行、立德。
力争做到工作成绩一流,生活标准一般;精神状态一流,工作条件一般;为民服务一流,为官作派一般。
切实做到,坚持事业第一,集中精力谋发展,不争个人名利;坚持遵守纪律,令行禁止,不搞自由主义;坚持个人服从组织,不固执己见;坚持五湖四海,坦诚待人,不搞亲亲疏疏;坚持做到言行一致,表里如一,不搞阳奉阴违;坚持正确使用权力,坚持用权为民,不搞以权谋私。
以此,充分发挥表率作用,在广大干部职工中树起标杆。
篇二:
银行合规自查报告。
20**年“合规大讨论”活动自查报告根据**市分行《**银行**市分行20**年“合规大讨论”活动实施方案》要求,结合自身岗位认真开展合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:
通过对相关文件精神的学习,使我认识到合规文化教育活动的重要意义,明白了“合规”这两个字的重要意义,更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。
在不断的深入学习及结合我平时在工作中实际情况下,对合规制度的理论学习,职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识:
首先,我行的改革和发展离不开合规经营,推进合规大讨论,必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。
其次,通过反复学习,加深领会,我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
在工作作风上,我兢兢业业,发扬老一辈的艰苦奋斗精神,坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为,没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为,无涉及黄赌毒等违法行为,坚持做一个合格的邮储银行职工。
此次“合规大讨论”工作的开展,让我充分认识到,要想干好工作,必须要时刻保持清醒头脑,不能存在任何的侥幸心理,勤勤恳恳工作,清清白白做人,“莫伸手,伸手必被捉。
”任何违规违法的行为都是对集体极大的伤害,对自己和家人的极度不负责,拿自己的人生和未来做有输无赢的赌博。
通过这次合规文化教育活动,使我在思想上更加向组织靠拢,在以后的工作中树立了新的标杆,为努力争当一名优秀的邮储银行员工而努力奋斗20**年10月31日
篇三:
合规自查报告,案防报告。
###农村信用合作联社##部案件防控工作总结根据上级工作安排,联社将案防工作作为了20**年的工作重点之一、本年内,我部根据部门条线及岗位职责梳理了联社条线制度,并协同各条线部门对全辖信用社合规执行情况进行了系统的检查,现将本年度案防工作总结如下:
一、组织领导我部成立了以部门经理为组长,部门其余员工为成员的案防工作小组。
部门经理负责办公室工作的全面安排、协调及组织督促检查等工作,部门其余成员根据部门分工及相关工作职责负责中间业务案防工作的具体实施、检查等工作。
二、层层落实省联社要求,全面开展合规文化建设工作,以合规建设促进案防工作的顺利开展。
联社成立“县农村信用合作联社合规文化建设活动领导小组”。
领导小组成员在联社统一领导下,按照部门管理职能和区域管辖范围,实行分片包干负责制,组织推动合规文化建设活动的开展。
(一)合规管理组织架构、合规职责明晰情况。
我社严格按照省联社要求设置了合规部门及专职合规岗,合规工作开展正常,在组织中得到全面保障的自查,人员配备充足,设立了兼职合规岗,选聘的兼职合规员符合规定的条件。
我社根据省联社要求设立了合规的组织架构、且组织架构建立、健全,按照规定设置且明晰了理事会、监事会、风险管理会、高级管理层的合规职责,明确规定了合规部门及负责人职责和权限。
(二)合规工作开展及组织保障情况。
合规部门及人员按规定履行职责及开展工作,分工明细,工作规则完善,严格按照规定的时间、路径及报告内容要求报告合规风险事项,重大合规风险事项和合规工作,在合规现场检查前发出了《合规风险现场检查通知书》和对合规现场检查发现的合规风险或合规问题发出《合规风险现场检查意见书》,违规行为处理与责任追究符合相关的规定,没有将合规部门及专职人员用于承担与其合规职责有利益冲突的工作。
(三)内控制度、岗位设置及工作职责边界情况。
各项规章制度执行到位,岗位监督相互制约,风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。
内控制度,业务流程科学,清晰,岗位设置科学合理,职责边界清晰,各项业务操作合法合规,梳理条线管理,各项规章制度,经查,我社及辖属各营业网点能够较好执行各项规章制度。
(四)业务操作、部门及员工自查情况查找违规事实、情节、行为、分析违规原因,及时落实整改措施。
员工和每个部门基层营业机构结合本岗位实际,认真查找工作中存在的问题和不足,及时编写了自查报告,并签订了整改承诺责任书。
比如:
各项制制度执行是否走样,各个环节是否操作到位,监督到位,会计对帐制度落实情况,单位银行结算账户开销户管理,个人结算账户管理,银行卡管理,大额现金(转账)交易管理,授权审批管理,票据业务及重要空白凭证管理,ATM机管理和SC6000操作流程等进行了全面检查。
三、存在的问题通过检查,我社目前在合规文化建设方面存在的问题主要是条线管理制度和内控制度上的执行不够,合规文化建设工作开展还有待提高。
具体体现在:
1、信贷及风险管理方面的不足:
信贷资料收集不完善,合同填制不规范,要素不齐,如漏填借款人身份证号码、计划还款等内容;贷款合同内容填写不完整,如借款人、贷款人、抵押人名称与印章不一致,未填写借款人、抵押人的开户和账号等情况;信贷档案资料收集不全,整理不规范;五级(合规自查报告)分类资料不齐,未落实和完善审查意见,分类逆向调整未上报审批。
如等13个分社贷款五级分类逆向调整未上报审批55笔、金额48.61万元。
2、财务会计方面存在的不足:
单位账户取款未进行折角验印;未按要求审核会计凭证;未按规定打印、收集、归档会计资料。
悦来、南薰、建设会计凭证未按规定收集装订入档;业务授权不合规。
赵坪分社授权柜员在进行业务授权时,未按规定审核交易画面;柜员临时离岗库箱未加锁。
如白水柜员李晓玲临时离岗未对本人使用的库箱加锁。
3、中间业务管理存在的问题:
在代理保险业务的检查中发现个别网点投保单填写不够规范,有引发风险的可能。
另外个别网点人员素质不够,宣传不够专业,可能导致纠纷;在ATM机的检查中发现个别网点负责人日常查库频率不够,加钞时未坚持同进同出,钥匙和密码未坚持双人管理的基本制定,密码输入时未坚持视力回避或物理遮挡。
还有的信用社的TAM机登记薄散乱,不规范。
银行自助设备操作不合规安全保卫工作方面的不足:
安防设施使用不合规。
部分社对防尾随门未按规定进行开启、关闭。
安全保卫制度不能彻底执行。
四、落实措施,切实整改。
我部20**年的案防工作取得了一定的效果,但也发现了存在的一些问题,在今后的工作中,我部将总结经验,力求将全辖的中间业务案防抓好抓落实,并分析产生的原因,落实相关责任人进行整改。
(一)各信用社结合各社实际,有针对性地制定具体操作细则,规范操作,经常性地开展好合规教育,营造良好的合规文化氛围。
(二)落实各级的检查责任,加大对各岗位“合规经营、合规操作”检查监督力度,逗硬处罚,增强制度的执行力。
(三)对信贷管理中存在问题,检查人员逐一进行了说明和指导,能现场整改落实的要求现场立即进行整改落实,不能现场整改落实的限期进行整改落实,并将整改落实情况和进度报中心社,并作为下次检查的重点。
县农村信用合作联社20**年12月19日
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