期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题C卷 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题C卷 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题C卷附答案
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题C卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、下列不属于期货交易所职责的是()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
2、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
3、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
B、3
C、5
D、10
4、下面不属于技术分析手段的有()
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
5、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是()
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
6、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
7、期货交易所不需要编制并及时公布()
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
8、一国或地区的实际GD、P的增长是指()
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
9、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
10、宋体()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
11、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
12、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
13、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
15、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
16、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
17、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
18、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
19、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
20、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
21、公司制期货交易所的权力机构是()
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
22、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:
每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
23、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
24、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?
()
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
25、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
26、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()
A、中国期货业协会提名,理事会通过
B、中国证监会提名,理事会通过
C、中国证监会提名,会员大会通过
D、中国期货业协会提名,会员大会通过
27、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
28、在我国设立期货公司,应当经()批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
29、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
30、()有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
31、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
32、期权的时间价值与期权合约的有效期()
A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
33、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
34、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
35、大豆提油套利的做法是()
A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
36、期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
37、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
38、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%
39、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
40、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
41、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
42、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
43、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
44、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分():
A、暂停从业人员资格6至12个月
B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请
D、撤销从业人员资格并给予罚款
45、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
46、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是()
A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
47、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益
48、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
49、()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值
B、保证金制度
C、实物交割
D、发现价格
50、关于期货交易所,下列说法正确的是()
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
51、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
52、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
53、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
54、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
55、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
56、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
57、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
58、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
59、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
60、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
61、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
62、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
63、宋体下列关于期货交易所的描述中,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
64、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
65、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
66、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
67、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有()
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
68、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
69、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
70、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
71、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
72、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
73、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
74、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()
A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
75、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
76、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
77、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
78、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
79、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
80、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
2、宋体全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
3、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
4、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
5、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所
D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。
6、宋体()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
7、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。
甲某直接操作,前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是()
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
8、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是()
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的,暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
9、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
10、宋体期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
11、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
12、宋体期货公司客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
13、宋体期货公司首席风险官不得()
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权,干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
14、宋体符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
15、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任。
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
16、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:
()
A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。
17、宋体在我国,期货交易所工作人员不得()
A、从事期货交易
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