湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题.docx
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湖南省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题
2016年湖南省证券从业资格考试:
发行市场和交易市场考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则,这一点体现了职业道德__。
A.鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性
2.设一张债券的面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息,分别为__。
A.单利:
50;复利:
50B.单利:
50;复利:
61.05C.单利:
61.05;复利:
50D.单利:
61.05;复利:
61.05
3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会
4.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10,20B.10,30C.20,30D.15,30
5.假设公司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为__元。
A.0.22B.0.325C.0.50D.0.75
6.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。
A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率
7.下面属于行业分析调查研究法的是__。
A.历史资料研究法B.电话访谈C.归纳与演绎法D.比较分析法
8.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。
A.1B.2C.3D.5
9.下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是()。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定
10.在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司C.证券交易所D.客户的开户银行
11.道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。
A.30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票B.20家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票C.30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票D.20家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
12.为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A.2%~4%B.1%~5%C.5%~10%D.10%~15%
13.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票,该股现以15元的价格卖出,则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。
A.市价指令B.停损卖出指令C.限价委托指令D.限价卖出指令
14.恒生指数的特点不包括()。
A.基期选择恰当B.成分股代表性强C.计算频率适中D.指数连续性好
15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在__个月内不得上市交易或转让。
A.24B.6C.12D.18
16.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。
A.5B.10C.20D.30
17.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户
18.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的__,在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。
A.50%B.60%C.70%D.80%
19.__是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性
20.按照股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票划分为__。
A.增长类股票B.能源类股票C.周期类股票D.稳定类股票
21.证券包销是指__。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
22.公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以______;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施,记人诚信档案并公布。
__A.责令整改记过处分B.责令整改监管谈话C.吊销营业执照记过处分D.吊销营业执照监管谈话
23.公司债券的发行采取()。
A.审批制B.注册制C.核准制D.登记制
24.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每__发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A.15秒B.30秒C.1分钟D.3分钟
25.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在__个月内不得上市交易或转让。
A.24B.6C.12D.18
26.我国金融债券的发行主体不包括__。
A.中国进出口银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国农业发展银行
27.债券投资者面临的主要风险是__。
A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险
28.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__,提醒投资者给予特别关注。
A.重大风险提示B.投资风险提示C.重大事项提示D.风险提示
29.目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A.2%~2.5%B.1%~1.5%C.1%以下D.0
30.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是()A.麦角新碱注射液B.乳糖酸红霉素注射液C.头孢唑啉钠注射液D.5%葡萄糖注射液E.氨甲苯酸注射液
31.基金资产在运作过程中所产生的各种收入,称为__。
A.基金的股利收益B.基金收益C.存款利息收入D.基金净收益
32.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的()。
A.9:
00到9:
30B.9:
15到9:
25C.9:
25到9:
30D.9:
10到9:
25
33.股票发行溢价倍率二__。
A.国有股股本/发行前国有净资产B.股票发行价格/股票面值C.发行前国有净资产/国有股股本D.股票面值/股票发行价格
34.以下属于外部信用增级的是__。
A.备用信用证B.资产支持证券分层结构C.现金抵押账户D.超额抵押
35.关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法中,正确的是()。
A.只能向原股东配售股票B.只能向全体社会公众发售股票C.可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
36.公开发行债券募集说明书中,引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。
A.1年B.9个月C.6个月D.3个月
37.国有资产的产权界定应当依据__的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权
38.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。
A.5B.7C.9D.10
39.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系,根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》,证券投资基金拟在__起实施新准则。
A.2007年7月1日B.2007年8月1日C.2007年9月1日D.2007年10月1日
40.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A.9%B.10%C.11%D.12%
41.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度
42.在股指期货套期保值中,通常采用__方法。
A.动态套期保值策略B.交叉套期保值交易C.主动套期保值交易D.被动套期保值交易
43.非参与优先股是指__。
A.只能按规定分得本期固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B.发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C.股息当年结清不能累积发放的优先股D.发行后股息率不再变动的优先股
44.某投资者投资100000元场外认购LOF基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为__份。
A.99009.99B.99009.90C.99000D.100000
45.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定,向外资转让上市公司国有股和法人股。
涉及利用外资的事项由__负责。
A.证券交易所B.外资银行C.中国人民银行D.商务部
46.根据《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是__。
A.按税后利润的10%提取B.按利润总额的10%提取C.按税后利润的5%~10%提取D.按未分配利润的10%提取
47.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是()。
A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B.证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多的投资管理服务C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
48.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。
()A.2;2;100B.2;2;500C.3;3;100D.3;3;500
49.根据有关规定,证券发行人遭受超过净资产()以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A.5%B.7%C.10%D.15%
50.根据标的物不同,招标发行可分为__。
A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
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