招标采购实务14版.docx
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招标采购实务14版
招标采购实务—14应试版
第1章采购概述
采购指采购主体基于消费、生产或转售等目的,有偿获取资源的经济活动,即买方主导的购买行为,分为:
个人、企业、政府采购。
一、政府采购以及其他所有关系社会、公共利益、公众安全的采购,合称为公共采购。
公共采购目标:
为了满足公共事务的管理和服务的需要。
公共事务的管理和服务的对象是全体社会公众,使用公共资金,故较个人/企业采购增加了反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业等政治经济政策性要求。
对采购的多目标进行分析,鉴别主次采购目标,依此制定采购原则,制订并实施采购计划和采购程序。
即:
目标—原则—计划—程序。
公共采购与个人/企业采购在采购制约因素上差别:
体现在采购工具和相关法律法规规章制度等方面。
采购工具指采购方式、评价方式、评价因素、合同类型等与具体的采购环节相关的方法、程序、格式等。
采购得以顺利实现,是采购目标、采购原则、采购制约因素三者的统一,从具体任务而言,表现为:
明确采购目标、组建采购机构、编制采购计划、采购实施、采购后评价。
二、采购分类
按支付对价方式:
购买、租赁、委托、雇佣;
按选择交易主体方式:
招标、询价、订单、磋商、竞价、比选;
按采购主体:
政府、企业、个人;
按采购标的物属性:
工程、货物、服务采购;
招标:
一种卖方有序竞争的采购方式,目标是确定交易主体;
磋商:
指采购人与一个或多个供应商或承包人谈判,商定工程、货物、服务价格,条件及合同条款,签订合同的采购方式,政府采购的单一来源采购及竞争性谈判属之;
竞价:
供应商或承包人按采购人规定方式和期限,相继提交最低价;
比选:
与招标近而较之粗,少用;
订单:
批采购人主动向供应商或承包人发出订单(合同价)从而达成交易;
招标过程中双方权利义务及程序须严格遵守《招标投标法》、《合同法》,政府采购中的招标投标亦守《政府采购法》。
第2章招标投标概述
一、招标投标原则:
公开、公平、公正、诚实信用;
二、招标投标特性:
1、竞争性:
有序竞争,优胜劣汰;
2、程序性:
相关环节时间、顺序有严格要约定,不得随意更改;
3、规范性:
符合法律、法规、规章;
4、一次性:
投标要约,中标承诺只有一次机会,这与谈判竞价不同;
5、技术经济性:
招标人技术经济预期与投标人竞争报价的平衡;
三、招标方式:
公开与邀请招标两种;
四、招标方法:
1、两阶段招标:
用于技术复杂或无法精确拟定规格项目,第一阶段是方案征集,第二阶段是积于第一阶段方案而招标人方案,招标人要求第一阶段投标人进行深化投标;
2、框架协议招标:
主要用于企业集团或政府采购,招标人采用集中一次组织招标,为下属多个实施主体在一定期限内,因零星、应急或重复需求分批次采购,相同货物或同一类型服务,协议中一般只约定有效期内采购货物、服务的技术标准,规格和要求及合同单价,不约定或大致约定数量,合同总价,各实施采购主体按此协议分别与一个或几个中标人分批订合同;
3、电子招标:
尚未见;
五、招标组织方式:
自行与委托两种;
1、自行招标条件:
法人资格、与项目相应的技术人员、与项目相应的经历、专职注册3人以上招标师、熟悉相关法规;
2、委托招标:
代理人应遵守相关法规中的招标人的规定;代理费:
实行政府指导价,收费基准—一次招标全流程的基准价格(不含清单、标底、控制价编制费用)且工程/货物/服务实行最高收费限额:
450/350/300万元,多标段按每标段计算基准价,按中标价以“差额定率累进计算”,优惠以此计算后额度进行±20%增/减委托代理费。
代理费可由招标人或中标人支付,但应于招标文件内明确。
六、招标的基本条件
1、招标人符合资格条件;
2、满足招标必需的资金、技术、计划等规定条件;
3、招标范围、招标方式、招标组织形式已审批或核准,完成规划立项等程序;按国家有关规定,需履行项目审批,核准的依法必须招标的工程建设项目,其招标范围、方式、组织形式应报审批部门审批核准。
其一:
施工:
立项、规划、用地、环评等审批或备案,有满足连续施工图纸、场地;
其一:
设计施工总承包:
分阶段对应的可研、初步设计,施工图设计;
*标底在开标前保密,招标控制价计算方法应明确说明;
*现场踏勘仅有一家到亦可组织;
*投标预备会开与否应明确说明;
*编制递交投标文件,应明确澄清、补充疑义处理及时间要求;**
第3章招标方案
招标方案是招标人为规范有序地实施工程、货物、服务招标,在实施招标工作之前制定的综合计划,是编制其他文件的指导文件。
(招标师应签:
招标方案、招标公告、资格预审文件、招标文件及其澄清修改文件、评标公示、中标通知书、)
第1项目:
工程招标招标方案
一、分析
1、工程项目基本特征:
唯一性、产品固定性、要素流动性;
2、工程项目投资性质:
国有资金占控股或主导者必须严格执行招标投标和政府采购的规定。
3、工程管理和承包方式:
管理内容划分与施工承包或施设一体化承包,他们不同则导致招标人和承包人工作内容、范围、权利义务、责任、风险的诸多不同,故对招标条件、资质条件、评标标准、评标方法、合同条款等都有不同要求。
4、工程材料设备的供应方式:
5工程内部构造(即图纸)与外部条件(即作业场地、道路通信、水文地质、原有建筑、气候等)、须注意,招标人一般把外部条件与设计文件分离,单独编制参考资料,由投标人参考而后自行决定,乃风险转移也。
6、工程专业和规模:
涉及标段的划分。
规模大就意味着周期长,风险高,技术经济管理复杂,要求高,招标文件应系统严密,技术专业性高,故重点研究:
评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容。
标段大,标的额大,潜在盈利空间大,竞标必激烈,可设高标准。
7、质量控制:
8、造价控制:
勘察设计阶段为第一个关键阶段,施工中形成的中标合同价为第二个阶段,故应合理设置招标控制价;规范投标报价,合同履行是实现造价控制的手段。
9、进度控制:
公开/邀请招标,由发售招标文件到完成约30日,公开询价/竞争谈判约10日。
10、环境管理
11、风险控制
12、系统协调性和程序连续性
二、细节
1、项目概况:
自然概况及项目符合要求概况
项目基本情况、立项审批核准备案、规划等依据,招标具备的条件;
2、招标范围、标段划分、投标资格:
范围:
包括招标内容,相关内容间的边界条件的衔接,协调;
标段:
不可肢解回避招标,与管理及承包模式、竞争格局,进度造价及技术层面(技术、计量、界面的关联性);
资格:
3、招标顺序:
按建设程序、施工进度;
4、质量、造价、进度需求目标:
核心:
资格条件、评标方法、因素、标准、合同条款等主要依据;
5、招标方式、组织方式:
招标方式:
公开/邀请;组织方式:
自行/委托;招标方法:
两阶段、框架、电子招标;
6、工程发包模式及合同类型:
设施一体化、施工总承包等及对应合同;
7、招标工作目标及计划分解:
注意对法定时间段落的要求;
8、招标管理及人员配备:
9、项目招标风险分析:
10、招标采购保证措施:
第2项目:
货物招标采购招标方案
一、分析
1、货物基本特征:
可移动性、多样性、技术指标性;
2、货物的技术特征及需求:
技术特征:
功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等;
功能:
由基本功能与辅助功能、使用功能与外观功能组成,应界定功能项、分清功能清单,功能的复杂程度影响标包划分和评标方法,功能复杂则应采用综合评估法,达到高性价比。
技术性能:
合理确定,尽量以高性价比为原则;
质量标准:
国家、行业等
标准化水平:
是招标人确定投标人资格条件重点考虑因素。
节能环保指标:
国家强制。
3、货物的交接、运输、保险、关税、支付、安装、服务、培训等。
二、细节
1、项目概况:
基本情况与法定条件说明;
2、招标范围、标段划分、投标资格:
范围:
包括招标内容和相关边界条件,不重、不漏,即货物不重漏,责任不重漏。
标段:
不能肢解回避招标,与管理能力、技术力量关联,供货周期等;
资格:
3、招标顺序:
需求时间与生产供应周期的影响;
4、质量、造价、进度需求目标;
5、招标方式、方法、组织方式:
6、采购合同类型:
7、招标工作目标及计划分解:
8、招标风险分析;
9、管理人员配备及保证措施;
第3项目:
特许经营项目融资招标方案
一、分析
特许经营项目融资,总体为PPP,可分化为BOT\TOT\ABS\PFI等,本例为BOT.
1、特许经营项目融资招标程序及需求:
第一:
项目实施方案,招标前制订,由政府批复后成为融资招标依据;
第二:
资格审查,投标人投资、融资、经营管理企业的实力,类似业绩,由于长期合作,信誉极为重要;
第三:
评标(一价三方案),评审技术管理方案、融资方案、协议响应方案、报价;
第四:
澄清谈判,中标后非实质性协议项进行澄清谈判;
第五:
中标签约,中标人非项目协议最终签约人,最终为中标人为项目成立的公司法人,招标目的是确定项目投资法人;即:
中标人与招标人草签项目协议---中标人完成项目公司注册---项目公司提出项目申请报政府核准审批---项目公司融资并交割融资---招标人与项目公司法人签署包括项目特许经营协议在内的项目协议(合同)。
程序:
草签协议---注册公司---项目申请---融资交割---签订协议。
2、特许经营项目融资招标技术管理特征及需求:
1)招标人不是项目法人,招标确定项目法人,即投资人,招标人由政府组建或国有资产管理公司/国有行业独资公司;
2)咨询机构由招标人委托;
3)技术管理上,项目公司有充足财务实力及融资能力,技术运营能力,好的信誉;
4)投资人依法能自行建设、生产或提供的,可不招标,应于投标承诺中明确;
3、基础设施项目融资的经济特征及需求:
1)投标费用较大;2)长期合作作为基础,为低风险低回报者;
二、细节
1、项目概况:
基本情况包括咨询机构;
编制依据:
1)实施方案的政府批准文件;2)相关法律法规;3)项目行业相关技术标准规范;
招标条件:
1)项目融资招标人已确定;2)实施方案已批准;3)招标所需相关资料已齐备;4)目标及前期条件已落实;5)咨询机构已到位;
2、招标范围、标段划分、投标资格:
范围:
标段:
资格:
有资格要求,但无相应资质;
3、招标顺序:
需求时间与生产供应周期的影响;
4、质量、造价、进度需求目标---融资与建设管理相应目标,即:
筹集资金+管理;
预审目标---合格投标人5-10人;
评标目标---中标候选人1-3人;
谈判目标---定中标人;
最终目标---与组建公司签项目协议;
5、招标方式、方法、组织方式:
如委托代理的公开招标+谈判的组合;
6、发包模式及合同类型:
7、招标工作目标及计划分解:
8、招标风险分析;
9、管理人员配备及保证措施;
第4项目:
工程建设项目勘察设计招标招标方案
一、分析
**复杂大型工程建设勘察一般分四阶段:
1、可研勘察---为选址及可研作准备;
2、初步勘察---为初步设计提供依据;一般工程只须可研与初设勘察;
3、详细勘察---为施工图设计准备;
4、施工勘察---为项目基础施工准备;
**民用建筑设计分三个阶段:
1、方案设计---实施性方案设计、概念性方案设计属于可研,满足办理项目审批、规划之用;
2、初步设计---经有关建设主管部门同意可省去;
3、施工图设计---满足各专业施工、材料设备采购、非标制作;
**设计功能的定位要求;项目规模及设计标准;设计方案的技术经济指标;造价指标;
**由于设计对工程造价质量影响巨大,故决定设计招标竞争的关键是设计方案优劣及团队素质能力,而非设计服务费报价。
**工程设计招标费用,《建筑工程方案设计招标投标管理办法》有补偿方式及标准;
**设计管理特征:
制订设计工作计划---设计成果交付形式和时限---工程施工服务---设计风险控制;
二、细节
1、项目概况:
第5项目:
工程监理项目招标招标方案
与勘察设计、施工、货物采购最大区别:
无直接产生的新成果,以监督管理协调咨询为主的服务,故应以素质能力竞争为主而非价格;
监理范围及标段,应特别注意监理范围不能小于施工标段范围,同时界限应明晰无叠无漏;
第6项目:
工程建设项目管理服务招标方案
分为:
全过程/阶段性、咨询协调/责任承包性、全面/专业服务;
第4章资格审查
资格审查指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩信誉等评估审查,目的,判定是否具有投标、订立合同、履行合同资格和能力。
乃招标人权利。
资格预审文件---招标人编制,告知潜在投标人资格条件;资格预审申请文件---潜在投标人编制,申请进行资格预审;
招标人应在资格预审公告、招标公告、招标邀请书中要求潜在投标人白日提供,但不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人,不得对其被告歧视待遇;
一、资格审查原则、方法:
原则:
公开、公平、公正、诚实信用之上的科学择优;
方法:
预审和后审两种;都可采用合格制或有限数量制;
资格预审程序
步骤
内容
编制资格预审文件
依法必招者应用标准文本
发布资格预审公告
依法必招者应在国务院发改委指定媒介发布
发售资格预审文件
工程类:
发售期不少于5日,申请异议的递交截止前2日提出,招标人收到之日起3日内答复,未答期间下一步停;政采类:
不少于7日,余同;
资格预审文件澄清修改
招标人澄清修改可能影响投标人编制报审文件的,截止前3日书面通告所有方,不足顺延截止时间;
编制并递交资格预审文件
依法必招者,递交截止时间自发售截止不少于5日
组建资格审查委员会
仅依法必招者,其他可不组织,招标人自行审
评审资格预审申请文件
确定通过资格预审申请人
招标人依据资格审查报告确认通过申请人,发投标邀请书(代预审合格通知书),招标人要求以书面确认是否参与投标,并同时向未通过者发预审结果通知书,合格3家及以上,不足无效;
资格预审评审程序
步骤
内容
组建资格预审委员会
与评标委员会要求同
初步审查
一致性审查:
申请人与营业执照、资质证书、安全生产许可证同、法人或委托代理人签字加章、申请文件格式与预审文件同、联合体协议书及分工有,差一则不能进入下一步
详细审查
营业执照、资质证书、生产许可证、认证证书对招标项目针对有效性;财务、业绩、信誉、项目经理、技术员、负责人资格、联合体资质、牵头人分工,有无成员单独参与投标、其它
澄清
审查委员会不接受主动澄清说明,以书面进行并作为申请文件组成,不得改变申请文件实质性内容
评审
委员会预审文件进行评审,合格制/有限数量制
审查报告
由委员会编制,合格者少于3个,重新组织预审或不再组织预审而采用后审直接招标
通过评审申请人名单确定
招标人依审查报告确定,分发《邀请书》(要求确认是否参与投标)、《结果通知书》
后审并入评标程序;
政府采购以邀请招标必先发预审公告,以合格帛进行审核,再随机抽取3名以上;
二、相关文本
1、工程资格预审公告/招标公告---法定制式
2、货物、服务资格预审公告/招标公告---法定制式
3、政府采购预审公告/招标公告---未得见
以上内容见第5章招标文件
招标(资格预审)公告发布媒介(采招日经导设)
《招标公告发布暂行办法》:
中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网,其中国际招标为中国日报;
《机电实施办法》:
应同时在中国国际招标网登招标公告;
《政府采购信息公告管理办法》:
财政部指定中国财经报、中国政府采购网、中国政府采购杂志。
无论中央地方必须在上述发布,地方亦可再于省级财政部门指定发之。
三、实例
第1项目:
工程建设项目资格预审文件
告知申请人资格预审条件,标准和评审方法,为评审确定合格招标人依据;《标准施工招标资格预审文件》(2007)构成内容:
1】资格预审公告
2】申请人须知
一、申请须知前附表---对申请人须知重大事项的集约列表
1、项目基本情况---名称、地址、资金、招标内容、周期、审批;
2、招标人、代理机构;
3、申请人资格条件---资质、能力、信誉
4、时间安排---申请澄清、发出澄清说明截止时间及接收确认时间;
5、申请文件编写要求;
6、申请文件递交规定;
7、简明写出审查方法,结果通知及确认时间;
二、申请须知
1、总则
2、资格预审文件内容:
资格预审文件组成;澄清修改说明;相关要求;
澄清---申请人提出澄清,招标人回复澄清,申请人确认答复,时间确认;
修改---规定时间前书面通知所有申请人,申请人收到确认;
相关要求---对编制、递交、审查及其他事宜的规定;
3】、资格审查办法:
合格/有限数量制
对初审、详审标准及评分标准进行详细说明;
4】、资格预审申请文件---格式性文件的排列;
5】、工程项目概况(一般不用)
第2项目:
货物招标资格预审文件
(同于第1项),须注意:
**资格条件标准应规定,是否提交货物生产许可证,国家强制认证,安全生产许可证
**大型复杂者如允许联合体/分包,应对联合体/分包资格,一般及专门业绩进行规定;
**贸易公司代理销售的投标人,应出具货物制造资格声明,代理资格声明,制造商授权函;
第3项目:
服务招标资格预审文件
四、资格审查要素标准
第1项目:
工程施工投标资格
建筑业企业资质分为施工总承包(12类别)、专业承包(60类别)、劳务分包(13类别)三个序列,总体而言:
注册资金*5为其最高承揽合同额。
1、投标申请人资质
申请人应具有相应工程施工资质及其等级标准的企业法人资格;
联合体资质和业绩认定:
以联合体协议书中规定的专业分工为依据,不承担协议书中有关专业工程的成员,其资质业绩不作为考核内容,同一专业取最低资质等级作为此专业联合体资质等级,中标后联合体各方共同与招标人签订合同,承担联带责任,联合体成员不得再参与其他联合体,或单独参与同一标段投标,否则无效;
2、类似项目业绩和能力---不得限定区域和行业;
3、可投入技术管理人员
4、投标申请人财务状况
5、可投入设备能力
6、其他工程技术管理要求:
技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备、ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、18000职业健康安全管理体系等认证证书、获奖证书等,但不得限定区域和行业;
7、信誉---重大仲裁、诉讼案件;
8、限制情况:
序
规定
1
不具有独立法人资格的附属机构、分公司
2
为本标段前期准备提供设计或咨询服务的,但设计施工一体化总承包并分两阶段实施者除外
3
本标段代建人、监理单位、招标代理服务的
4
与本标段监理、代建、招标代理机构同一法人,互相控股、参股、相互任职
5
被责令停业、暂停或取消投标资格、资产接管、冻结
6
最近一定期内有违法违规、弄虚作假、严重违约,重大质量事故、安全问题而被确认处罚的
《招标投标法实施条例》34条,存在以下情况投标人投标无效
1
与招标人存在利害关系并可能影响公正性
2
与本标段其他投标人存在控股、管理关系
3
与本标段其他投标人单位负责人为一人的
第2项目:
货物投标资格
货物投标单位资格主要是货物制造、安装企业的法人经营资格、行政许可、强制认证,其中我国现行货物生产企业的行政管理规定:
**重要工业产品的生产许可证制度(企业自律、消费者自识及认证以外者)**强制性认证制度(3C认证、针对目录内产品)
**特殊行业的规定(安全生产许可证、安全监察许可制度)
1、申请人资格---单一及联合体、分包
应具有生产经营资格,专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理资格。
2、类似项目业绩能力,必须自有业绩,不可借用其他企业
**一般业绩---要求申请人应满足的最低类似业绩标准,可依据招标规模设定为近年具有类似业绩的营业额;
**专门业绩---对大型复杂概述,不能由单一方完成,需组成联合体或分包完成供货时,针对独立货物专门设定的业绩,申请人投哪些专门货物必须满足其专门业绩,牵头人必须满足关键部分的专门业绩;
**形式试验和检验报告
3、投入技术管理人员;
4、财务状况;
5、投入设备状况;
6、其他技术管理要求;
7、信誉
8、限制情况;
初步审查
1
申请人名称与营业执照、资质证书等级、安全生产许可证文件等一致
2
申请函签字、盖章
3
申请文件格式、申请文件唯一性、其他格式一致性
详细审查
1
营业执照、安全生间许可证、资质等级、有效函盖本项目
2
财务状况、类似项目业绩、信誉
3
项目管理机构:
项目经理、技术负责人、其他人员、执证、业绩
4
主要机构设备
5
投标资格---有效,没有被取消或停止
6
经营权---有效,没有停业、接管、冻结、破产
7
投标行为---合法,三年无骗标
8
履约行为---合法,三年无质量问题
第3项目:
服务投标资格
第5章招标文件
招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件,对招投标各方均具有法律约束力,其内容将构成合同文件,如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等,而仅说明程序要求者如:
投标人须知不构成合同文件。
第1项目施工招标文件
《标准施工招标文件》范本框架
包括:
封面格式和四卷八章(风四面八方,公须办合清,图标格)
《标准施工招标文件》范本框架:
封面格式、四卷八章
封面:
项目名称、标段名称、“招标文件”、招标人、代理机构、章、时间
第一卷
第一章
招标公告/投标邀请书(用于邀请招标、资格预审)
第二章
招标人须知
第三章
评标办法(合格/有限数量制)
第四章
合同条款及格式
第五章
工程量清单
第二卷
第六章
图纸组成
第三卷
第七章
技术标准和要求
第四卷
第八章
投标文件格式
第一章:
招标公告/投标邀请书
招标公告
资格预审公告
1
招标条件(明确项目已符合招标条件)
2
项目概况及招标范围(规模、地点、范围、标段、工期)
3
招标人资格要求,明确联合体与否(招标者从简)
3
申请人资格要求,明确联合体与否(资质、业绩、人员、设备、资金等)
4
资格预审方法(合格/有限)
4
招标文件的获取
5
资格预审文件获取(时、地、费用)
5
招标文件的递交
6
资格预审文件的递交(截止时间、地点)
发布媒介及联系方式
投标邀请书:
**适用于邀请招标---同于招标公告,省去:
发布媒介,增加:
收到后规定时间内以传真或快递方式确认是否参加投标;
**适用于代资格预审合格通知书---同于招标公告,省去:
发布媒介、招标条件、项目概况、招标范围、投标人资格要求,增加:
收到后确认要求。
对于联合体招标文件取得,投标文件递交则成为核心内容?
?
第二章:
投标人须知--招标投标程序规划和活动要求
包括:
前附表、正文、附表格式
投标人须知
前附表:
对投标人须知中关键内容、数据的摘要列表,起强调作用,前后不一时以此为准
正文
总则
项目概况、资金来源及落实情况、招标范围,计划工期,质量要求(实质内容,也是合同主要内容)、投标人资格要求、保密、语言文字、计量单位、踏勘现场、投标预备会、分包(招标人分包与否应有明确说法,投标人可遵照,但不可多分包)、偏离(招标人依项目特征,规定允许投标偏离的项目名单,对应的技术参数或条款,及对应偏离范围幅度)
招标文件
说明招标文件组成、澄清、修改,注意:
投标人须知中没有载明的具体内容,不构成招标文件的组成部分,对招投标人没有约束力
招标文件组成:
即八章及须补充而
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- 招标 采购 实务 14