中美产业内贸易发展问题的研究.docx
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中美产业内贸易发展问题的研究.docx
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中美产业内贸易发展问题的研究
毕 业 论 文
学院 经济学院
专业 国际经济与贸易
班 级
学生姓名
20XX年XX月XX日
XXX商业大学毕业论文
中美产业内贸易发展问题的研究
学生姓名
指导教师XXX
专业 国际经济与贸易
学院经济学院
20XX年XX月XX日
HarbinUniversityofCommerce
GraduationThesis
ResearchonIntra-IndustryTradeDevelopmentbetweenChinaandAmerican
Student
Supervisor
Specialty
InternationalEconomicsandTrade
School
SchoolofEconomics
2011-12-10
毕业论文任务书
姓名:
安廷
学院:
经济学院
班级:
2008级二学位
专业:
国际经济与贸易
毕业论文题目:
中美产业内贸易发展问题的研究
立题目的和意义:
立题目的:
通过对中美产业内贸易发展现状的分析,就中国在中美产业内贸易中存在的的问题及中美产业内贸易的影响因素进行研究,分别从宏观层面以及产业层面提出我国为促进中美产业内贸易的发展所作出的相应对策。
立题意义:
通过对中美产业内贸易发展问题的研究,有助于加强中美产业内贸易的发展,推动中美之间的新兴国际分工方式的形成;有助于借助当前机遇,在发展产业内贸易的同时优化我国产业结果;将有利于在产业内贸易的发展过程中逐步完事我国的产业内贸易政策,提高对规模经济的认识。
技术要求与工作计划:
技术要求:
1.广泛阅读与选题有关的文献30篇以上,英文文献5篇以上结合毕业实习充分掌握一手资料,在论文撰写中运用恰当、贴切。
2.运用所学的专业基础理论和专业知识,理论联系实际,分析和解决本课题的研究问题。
3.在论文撰写过程中,论证要逻辑严密,概念准确,数据可靠,结论正确,符合毕业论文写作规范的各项要求。
工作计划:
1.按照确定的选题范围阅读有关中美产业内贸易发展问题的相关文献,并查阅中美产业内贸易发展的相关外文文献。
2.根据所阅读的有关中美产业内贸易发展问题的研究的方面,以及论文选题确定的研究范围的相关资料,撰写论文大纲和开题报告,并按指导教师要求修改。
3.结合毕业实习调研影响中美产业内贸易发展的因素及其原因。
4.按照开题通过的论文大纲和所收集的一手和二手资料撰写论文初稿。
5.根据指导教师提出的修改意见修改论文初稿。
6.按学校毕业论文撰写规范的要求排版、打印和装订。
7.准备毕业论文答辩陈述词。
8.毕业论文答辩。
时间安排:
1.2011年09月26日-10月10日:
查找资料及初步确定论文选题。
2.2011年10月11日-10月23日:
撰写论文开题报告。
3.2011年10月24日:
上交开题报告。
4.2011年10月26日:
论文开题。
5.2011年10月27日―11月25日:
撰写论文初稿。
6.2011年11月26日:
上交论文初稿。
7.2011年11月30日:
论文中期检查。
8.2011年12月01日-12月9日:
修改论文。
9.2011年12月10日:
上交论文终稿。
10.2011年12月11日-12月13日:
准备论文答辩。
11.2011年12月14日:
论文答辩。
指导教师要求:
1.严格按照与导师沟通后确定的论文选题查阅相关文献。
2.结合毕业实习,收集毕业论文选题相关的一手资料。
3.按指导教师提出的毕业论文撰写的技术要求、工作计划和时间安排独立完成写作任务。
4.按学院要求时间返校,与指导教师进行面对面修改论文,见面次数不少于5次。
5.在毕业论文撰写和毕业实习过程中与指导教师保持联系,确保按时、按质完成各项工作。
6.论文写作严格执行《哈尔滨商业大学本科生毕业论文撰写规范及规定》的相关要求。
(签字)
年月日
教研室主任意见:
(签字)
年月日
院长意见:
(签字)
年月日
毕业论文审阅评语
一、指导教师评语:
指导教师签字:
年月日
二、评阅人评语:
评阅人签字:
年月日
毕业论文答辩评语及成绩
三、答辩委员会评语:
四、毕业论文成绩:
专业答辩组负责人签字:
年 月 日
五、答辩委员会主任单位:
(签章)
答辩委员会主任职称:
答辩委员会主任签字:
年月日
摘 要
产业内贸易大量出现于第二次世界大战结束以后,随着国际贸易的发展,随着国际贸易的发展,产业内贸易逐渐成为国际贸易中新的贸易型态,它不仅仅局限于发达国家,发展中国家的产业内贸易也越来越重要。
中美两国作为亚太地区最大的发展中国家和最发达国家,产业内贸易规模的扩大将成为两国贸易增进的主要趋势。
通过运用数学研究方法、文献研究法、描述性研究方法和比较分析法对中美产业内贸易发张的现状进行深入探讨,针对于中美产业内贸易发展的影响因素进行分析同时提出解决方案,有利于中美产业内贸易的长远发展与进步。
关键词:
中美产业内贸易、产品同质性、产品异质性、格鲁贝尔—劳埃德模型
Abstract
Largenumbersofintra-industrytradesincetheendoftheSecondWorldWar,withthedevelopmentofinternationaltrade,withthedevelopmentofinternationaltrade,intra-industrytradehasbecomethenewtradeininternationaltradepatterns,itisnotlimitedtodevelopedcountries,intra-industrytradeofdevelopingcountriesareincreasinglyimportant.ChinaandtheU.S.asthelargestdevelopingcountryintheAsia-Pacificregionandthemostdevelopedcountries,intra-industrytradeexpansionwillbecomethemaintrendofbilateraltradepromotion.Throughtheuseofmathematicalresearchmethods,literatureresearchmethods,descriptiveresearchmethodsandcomparativeanalysisofSino-USintra-industrytradeSendadepthdiscussionsofthestatusquoforthedevelopmentofSino-USintra-industrytrade,whileanalysisofthefactorsaffectingtheproposedsolution,Sino-USintra-industrytradeisconducivetolong-termdevelopmentandprogress.
Keywords:
intra-industry;producthomogeneity;productheterogeneity;grubel-loydmodel
目 录
1绪 论
1.1 研究背景
产业内贸易大量出现于第二次世界大战结束以后,随着国际贸易的发展,产业内贸易逐渐成为国际贸易中的新的贸易型态。
近年来,产业内贸易又成为一个热点研究领域。
现在产业内贸易己经不仅仅局限于发达国家,发展中国家的产业内贸易也越来越重要。
中美两国作为亚太地区最大的发展中国家和最发达国家,两国的双边贸易不仅是各自经济增长的重要动力,同时对世界经济也具有重大影响。
至2001年中国加入(WTO)至今中美贸易总体来说保持了较快发展速度,中美双边货物贸易额飞速提升。
到2007年,美国己成为中国的第二大贸易伙伴、第一大出口市场和最大进口来源地;同时,中国继续保持美国第二大贸易伙伴、第三大出口目的地和最大进口来源地的地位。
1.2研究目的和意义
1.2.1研究目的
通过对中美产业内贸易发展现状的分析,就我国在中美产业内贸易中存在的的问题及中美产业内贸易的影响因素进行研究,分别从宏观层面以及产业层面提出我国为促进中美产业内贸易的发展所作出的相应对策。
1.2.2研究意义
通过对中美产业内贸易发展问题的研究,有助于加强中美产业内贸易的发展,推动中美之间的新兴国际分工方式的形成;有助于借助当前机遇,在发展产业内贸易的同时优化我国产业结果;将有利于在产业内贸易的发展过程中逐步完事我国的产业内贸易政策,提高对规模经济的认识。
1.3研究现状
1.3.1国内外研究现状
战后国际贸易发展中一个最重要的倾向就是产业内贸易,特别是制成品产业内贸易的迅速增长。
产业内贸易作为一个概念已被前人定义为相同产业产品在国际间的双向流动。
这种贸易模式与传统的部门间贸易不仅在形式上存在着明显的区别,而且在理论解释上也大相径庭。
传统贸易理论对贸易发生的原因和格局的解释,主要都是从供给方面来考虑的。
其中包括了业当·斯密的绝对优势理论、大卫·李嘉图的相对优势理论以及赫克歇尔、俄林的要素禀赋理论。
这些理论不仅从理论上很好地解释了国家间不同产业之间的贸易,而且也得到了现实产业间国际贸易的有效验证,并被贸易理论界作为一种核心理论加以接受。
但是,由十该理论赖以存在的一些假设是不切实际的,这使得在面对战后国际贸易格局的变化,尤其是产业内贸易的出现与发展时遇到了很多困难。
而作为国际贸易新理论之一的产业内贸易理论对战后国际贸易新格局的解释却有独到之处。
产业内贸易理论是当今国际贸易的最新前沿理论,并处十不断的研究探索和发展中。
20世纪60年代以来,经济学家在这一领域展开了广泛的讨论,经过了70年代中期的经验研究和80年代的理论研究,建立了一套解释同一产业内产品双向流动的国际贸易新理论。
迪克西特(Dixit,1977),斯蒂格利茨(Stiglitz,1977),克鲁格曼(Kgrugman,1980}、赫尔普曼(Helpman,l981)、布兰德(Brander,1981)等经济学家结合现代产业组织和市场结构理论,对不同类型的产业内贸易进行了广泛的研究,形成主流的产业内贸易理论。
同时以格鲁贝尔与劳埃德、阿奎诺(Aquino,A.1978)、伯格斯特朗德(Bergstrand,T.H.,1983、格林纳韦(Greenaway,1987)为代表的学者不断地发展和完善各自的产业内贸易指数训一算模型,为产业内贸易的实证研究奠定了基础。
1.3.2有关产业内贸易经验分析
围绕产业内贸易问题,诸多学者从不同角度做了大量经验性研究。
20世纪70年代中期以前,佛得恩(Verdoorn,1960)研究“荷比卢经济同盟”集团内贸易变化时,首次系统地提出产业内专业化以及存在两种贸易模式。
密切里(Michaely,1962)通过计算了36个国家5大类商品的进出口差异指数,指出高收入国家的进出口商品结构呈明显的相似性,而大多数发展中国家则相反。
巴拉萨(Balassa,1963)认为欧共体制成品贸易的增加大部分在以国际贸易商品标准分类(SITC)体系划分的商品组内。
小岛清水(Kojima,1964)在研究发达国家间贸易格局注意到高度发达的、类似的工业化国家之间横向制成品贸易迅速增长。
赫斯(Hesse,1974)、格鲁贝尔(Grubel)和劳埃德(Loyd,1975)对工业化国家之间水平产业内贸易发展进行了经验研究。
从20世纪70年代末开始,随着南北贸易和南南贸易中产业内贸易的迅速发展,巴拉萨(Balassa,1979),卡威斯(Caves,1980),罗森斯(Roosens,1980),格林纳韦和米勒(Greenaway,Milner,1995)等人分别对包括一些发展中国家和高收入国家在内的样本进行研究,指出第二次世界大战后一体化趋势以及关税壁垒实质上的削弱促进了发展中国家产业内贸易的发展,北北贸易、南北贸易以及南南贸易事实表明垂直差异化产品贸易是产业内贸易的主要形式。
近期内,随着东亚经济的迅速崛起,Hellvin(1996),Yoshiike(2002)和Ishida(2002)等人对东亚产业内贸易进行了大量的经验分析,同样发现垂直产业内贸易是东亚区内产业内贸易的主要形式。
Feenstra和Hanson(1996),Slaughter(2000),Kimura(2001)以及Kyoji(2003)等人通过建立包括FDI在内的模型尝试着分析垂直产业内贸易的决定因素,指出跨国公司及其直接投资对产业内贸易的发展起到了关键作用。
1.4研究方法
本文在对国内外有关理论和文献进行广泛阅读研究的基础上,采用定性和定量相结合的方法,系统分析中美产业内贸易的总体发展趋势和特点,对两国产业内贸易的发展进行详细细致的研究,并根据相关分析结论得出中美产业内贸易发展趋势及促进中美产业内贸易发展的对策建议。
2产业内贸易相关知识概述
为了便于对中美产业内贸易进行研究,本章首先解释产业内贸易的涵义,其次对产业内贸易的相关理论进行描述,为以后章节进行铺垫。
2.1产业内贸易的含义
产业内贸易[1](Intra-industryTrade,简写为IIT),也称作双向贸易(Two-WayTrade)或贸易重叠(TradeOverlap),它是指同一产业的产品同时输出和输入活动。
只有界定清楚产业的定义,才能更好地衡量产业内贸易的普遍性和重要性。
对产业定义和划分有各种不同的方法,它们共同的特点,就是承认产业是一个集合的概念。
产业是一种同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。
在这里,同一产业的产品是指按国际产品标准分类统计法(StandardInternationalTradeClassification,SITC)统计时,至少前三位数都相同的产品,也就是属于同类(Division)、同章(Chapter)、同组(Group)的产品既出现在一国的进口项目中,又出现在一国的出口项目中。
产业内贸易是两国或多国在某些相当具体的工业部门内进行相互贸易,如美国和一些西欧国家都既是机动车辆的出口国,同时也是机动车辆的进口国;既是酒类和饮料的出口国,又是酒类和饮料的进口国。
产业内贸易的产品既可以是同一产业内具有完全替代性的相似性产品,也可以是不能完全替代的异质产品。
根据李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔一俄林的要素察赋理论,各国应生产并出口本国具有比较优势的产品或者生产病出口密集地使用本国相对丰裕而价格相对低廉的要素产品,进口本国比较劣势的产品或者需较多得使用本国相对稀缺从而价格相似昂贵的要素的产品。
也就是说世界贸易格局应反映技术和要素察赋的国际差异,但是产业内贸易却包含了大量的要素密度相似的同类产品的双向流动,这种贸易现象很难用李嘉图和赫克歇尔一俄林理论加以解释。
2.2产业内贸易理论中同一产业部门产品分类
介绍同一产品在产业内贸易理论中的分类。
分别介绍同质产品及异质产品的产业内贸易形势。
对产业内贸易的计量方法进行介绍
2.2.1产品的同质性和异质性
产业内贸易理论认为同一产业部门的产品可以区分为同质产品和异质产品两种类型[2]。
同质产品也称相同产品,是指那些价格、品质、效用都相同的产品,产品之间可以完全相互替代,即商品需求的交叉弹性极高,消费者对这类产品的消费偏好完全一样。
这类产品在一般情况下属于产业间贸易的对象,但由于市场区位不同,市场时间不同等原因,也在相同产业中进行贸易。
异质产品也称差异产品,是指企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点,该种产品间不能完全替代(尚可替代),要素投入具有相似性,大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。
2.2.2同质产品的产业内贸易
同质产品的产业内贸易有以下几种形式[3]:
(1)国家间大宗产品的交叉型产业内贸易,如水泥、木材、玻璃和石油的贸易。
如果产品的运输成本太高,那么使用国便会从距离使用者最近的国外生产地购入,而不会在国内远距离地运输。
例如,俄罗斯西伯利亚地区如果需要大量钢材或者建筑材料,从中国东北地区进口就比从处于欧洲区域的俄罗斯其他地区购买更为经济。
(2)经济合作或因经济技术因素而产生的产业内贸易。
例如,中国吸引外国银行在华投资,却又在世界其他国家投资建立分行。
(3)大量的转口贸易。
在转口贸易中,进出口的是完全同质的产品。
这些同质产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中,形成统计上的产业内贸易,这是一种特殊的产业内贸易。
(4)政府干预产生的价格扭曲。
尤其是相互倾销,会使一国在进口的同时,为了占领其他国家的市场而出口同质产品,从而形成产业内贸易。
另外在存在出口退税、进口优惠时,国内企业为了与进口产品竞争,就不得不出口以得到退税,再进口以享受进口优惠,造成了产业内贸易[6]。
(5)季节性产品贸易。
为了调剂市场而在不同时间进出口产品,如欧洲一些国家之间为了“削峰填谷”而形成的电力进出口。
(6)跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。
因为同种商品的成品、中间产品和零部件大都归人同组产品,因而形成产业内贸易[7]。
2.2.3异质产品的产业内贸易
异质产品的产业内贸易主要有三种情况[4]:
(1)使用价值完全一样,但生产投入极不相同的异质产品,业内贸易可以用要素票赋论来解释。
(2)在生产投入方面极为相似,但使用价值极不相同的异质产品,这类异质产品的产业内贸易可以用要素票赋论和产业内贸易理论相结合来解释。
(3)产品的使用价值几乎完全一样、生产投入又极为相似的异质产品贸易只能用产业内贸易理论来解释[10]
2.3产业内贸易计量方法格鲁贝尔——劳埃德指数【5】:
格鲁贝尔—劳埃德模型【5】也称GL指数。
GL指数是1975年由格鲁贝尔和劳埃德共同提出的一种产业内贸易的计量方法,这个指数的计算目的是衡量一国产业内贸易的发展程度,是目前常用的衡量一国国际贸易中产业内贸易程度的指标。
格鲁贝尔—劳埃德指数的计算方法如下:
GLi=1-
其中,GLi为某产业的产业内贸易指数,Xi为一国某产业产品的出口量,Yi为一国某产业产品的进口量。
GLi的数值为0代表完全产业间贸易,1代表完全产业内贸易,数值在0和1之间时,0.5以上代表着产业内贸易为主的的特征,GLi数值越高,则代表产业内贸易程度越高[12]。
GL指数有两个特点:
第一,GL指数能将所有的贸易按照产业内贸易和产业间贸易进行区分,有利于对产业内贸易问题展开理解和研究。
第二,GL指数比较准确地反映了产业内贸易水平的变动,所以,GL指数一直被认为是测度产业内贸易水平的可普遍接受的指标。
3中美产业内贸易发展现状分析
通过介绍中美贸易之间的衡量标准,引出中国出口美国及进口美国的商品变化来阐述中美产业内贸易的发展现状,同时对中美产业内贸易发展特点进行总结
3.1中美产业内贸易衡量标准
在研究中,通常以联合国《国际贸易标准分类》[6](SITC)为基础,将类、章、组、分组和基本项目五个层次中的前三个层次作为标准,即将分类号前三位数字相同的商品作为同类产业的商品,前三位数字相同的商品的双向贸易额作为产业内贸易额。
据此标准,贸易商品可被划分为十大类,其中0,1,2,3和4类商品大多数是传统与初级产品;5类与7类商品大多为资本或技术密集型的制成品;6,8类商品大多是劳动密集型的制成品;9类包括的是邮件、武器等非常规商品,所以未将其列入本文中进行讨论。
产业内贸易的衡量标准一般采用产业内贸易指数,而在几种产业内贸易指数中,人们使用较多的是格鲁贝尔一劳埃德指数,即G-L指数。
它的表达式如下:
=[1-
]
式中,Xi表示第i种产业的出口值,Mi表示第i种产业的进口值,Bi表示第i种产业的产业内贸易指数。
G-L指数并非尽善尽美,它存在一些缺陷。
当我们用不同的范围定义产业或产品种类时,得到的G-L指数不相同,当我们定义某一产业的范围越大,G-L指数也越大。
此外,当贸易发生较为严重的失衡时,净贸易额(净进口或净出口)数值较大,G-L指数会较小,甚至一个经济体全部的贸易都是产业内贸易时,只要存在着贸易差额,G-L指数仍然会小于1。
3.2中美产业内发展测算结果
用图表及文字的形势介绍中国在1997~2006年中出口及进口美国的商品在结构上的变化,在此基础上对中美产业内贸易结构的发展特点进行总结
3.1.2中国出口美国的商品结构的变化
表3-1列出了1997~2006年美国从中国进口商品的构成及其变化的数据。
数据显示1997-2006年的10年间,中国出口美国的商品结构具有如下一些特点[7]:
1)SITC编码中的第8大类产品属于传统的劳动密集型产品,包括预制建筑材料;家具;旅行物品,提包和相似的装具;服装及其纤维制品;鞋类;专业科学仪器:
摄影器材以及光学物品,手表和时钟;杂项制品1997-2003年占中国出口美国商品总额的比重在10大类商品中始终名列第一,1997年达到最大值,占该年美国从中国进口总额的57.04%。
但是至2004年,该类商品占中国对美国出口总额的比重名列第二。
1997年至今,第八大类产品的出口比重逐年下降,十年间占美国从中国进口总额的比重下降了20.26个百分点,属于下降幅度最大的从中国进口的商品。
根据UNStatisticsDivision网站数据统计计算,在过去的10年间,这大类项产品美国从中国进口的年平均增长率分别只有15.72%,低于美国对中国进口总额的年平均增长率18.87%。
2)SITC编码中的第7大类产品中虽然既有资本技术密集型产品也有劳动密集型产品,但前者所占比重要大得多,是体现一国出口竞争力的商品。
1990年代以来,该类商品占美国从中国进口总额的比重不断扩大。
特别是2004年以后,SITC7类商品所占比重终于超过一直占美国从中国进口总额比重中占据首位的SITC8类商品,取代其成为中国对美出口的最大商品群。
十年间SITC7类商品占美国从中国进口总额的比重提高了16.9个百分点,进口比重排名也从第二位上升为第一位,成为推动中国对美国出口增长的主导产品,也是增长幅度最大的商品。
根据UNStatisticsDivision网站数据统计计算,SITC7在过去10年里,该产品对美国出口的年平均增长率高达26.73%,远高于对美国出口总额的年平均增长率18.87%。
3)SITC编码中的第6大类产品也是典型的劳动密集型产品,也包含了少数的资源密集型产品。
该类商品占美国从中国进口总额的比重一直名列第三,但是在过去10年里,该产品对美国出口的年平均增长率高达21.43%,高于美国出口总额的年平均增长率。
其也是推动中国对美国出口增长的主要产品。
在1997至2006的十年间占美国从中国进口总额的比重从9.72%上升至13.12%,提高了3.4个百分点。
4)虽然SITC编码中第5
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