证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1817篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1817篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】:
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】:
B
【解析】:
本题考查保荐代表人的持续督导工作。
持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
保荐总结报告书应当包括下列内容:
(1)发行人的基本情况;
(2)保荐工作概述;
(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;
(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;
(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;
(6)中国证监会要求的其他事项。
2.下列有关有限责任公司的说法,错误的是( )。
A、自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;但是,公司章程另有规定的除外
B、股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权
D、有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权
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【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查有限责任公司股权转让。
有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。
选项D说法错误。
3.证券公司治理基本要求是()。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为
A、①②④
B、①②③
C、①③
D、①②③④
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】:
B
【解析】:
考点:
证券公司治理基本要求是:
建立健全组织架构、明确职责划分;不得侵犯客户合法权益;建立完备的内部控制体系。
4.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用户,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B、证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的
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【知识点】:
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司、证券投资机构发布证券研究报告的基本原则。
A项属于客观原则,B项属于公平原则,D项属于审慎原则。
5.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D、主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
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【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告;主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息;主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新;主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日
6.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】:
第1章>第3节>总论
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。
在合伙人对企业债务的责任方面,普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任,普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。
7.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
A、7
B、10
C、15
D、20
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【知识点】:
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。
各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定,向中国基金业协会申请登记,报送基本信息。
中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
8.私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
A、每周;周
B、每月;月
C、每季;季
D、每年;年
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【知识点】:
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
9.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括()。
Ⅰ.发行数额在500万元以上
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
【答案】:
D
【解析】:
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
10.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②③④⑤⑥
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【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施,上述内容皆是相应的监管措施。
11.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下()方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③
D、①③④
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【知识点】:
第3章>第9节>托管业务
【答案】:
D
【解析】:
非金融机构开展基金托管业务的条件
准入条件。
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件,具体如下:
①净资产指标方面:
需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面:
要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面:
需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面:
部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范:
具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与
12.我国证券市场法律法规体系,是以( )为核心的。
A、《证券法》
B、《公司法》
C、《刑法》
D、《证券投资基金法》
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【知识点】:
第1章>第1节>证券市场法律法规体系的构成
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查证券市场法律法规体系。
我国证券市场法律法规体系,是以《证券法》为核心。
13.一家公司发行股票、债券进行筹资,下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A、行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券
B、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券
C、行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D、行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
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【知识点】:
第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
【答案】:
C
【解析】:
欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成:
1、主体:
本罪的犯罪主体主要是单位。
自然人在一定条件下也能成为犯罪主体
2、主观方面:
本罪在主观上只能由故意构成,过失不构成本罪。
即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之。
因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
3、客体:
本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
4、客观方面:
(1)行为人必须实施在招股说明书
14.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于()。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
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【知识点】:
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查保荐工作底稿的保存期。
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每个项目建立独立的保荐工作底稿。
保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
15.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
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【知识点】:
第3章>第5节>证券自营业务的含义及投资范围
【答案】:
B
【解析】:
考点:
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
16.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中,有误的是()。
A、应当依法规范经营
B、可以尚未盈利
C、无须履行信息披露义务
D、产权清晰
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【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
必须履行披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整。
17.下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是()。
A、监事会主席由出席监事过半数选举产生
B、监事会成员可以为2人
C、监事会中,职工代表的比例不得低于1/3
D、监事会中,职工代表的比例由董事长决定
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【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查有限责任公司监事会规定。
我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会,但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会,设执行董事和1至2名监事。
有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人(B错)。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3(C对),具体比例由公司章程规定(D错)。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
18.收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以( )的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
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【知识点】:
第1章>第4节>法律责任
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第二百一十四条规定,收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予警告;情节严重的,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
19.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查从业人员申请执业证书的条件。
申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。
20.下列说法中,错误的是()。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。
工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券
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【知识点】:
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查证券研究报告质量控制。
任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
21.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】:
A
【解析】:
考点:
金融资产的计量原则。
金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。
22.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】:
第2章>第5节>证券资信评级业务人员
【答案】:
C
【解析】:
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:
1.取得证券从业资格;
2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;
3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;
4.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;
5.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
6.正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不
23.()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A、《证券法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券公司融资融券业务管理办法》
D、《转融通业务监督管理试行办法》
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【知识点】:
第3章>第7节>法规概述
【答案】:
B
【解析】:
《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定
24.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A、第一类
B、第二类
C、第三类
D、第四类
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查专业投资者的范围和分类。
25.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。
以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
26.下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是()。
A、战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C、科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D、上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查科创板证券出借业务的主要规则。
科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致,选项C错误,ABD的说法正确。
27.证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
D
【解析】:
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
28.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
B项,证券公司应当制定证券公司的交易检测标准,并对其有效性负责。
C项,证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
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