一体化管理体系与审核要点.docx
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一体化管理体系与审核要点.docx
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一体化管理体系与审核要点
一体化管理体系与审核要点
说明:
1.以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康安全体系检查2.体现PDCA循环思想
3.突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主
线
4(括号内的条款表示为:
(19001条款号/24001条款号/28001条款号)
5(本要点仅仅是提示性,不能代替具体的检查提纲
一、(4.1/4.1/4.1)总要求(最后审核)
1)查公司是否按标准建立了管理体系;
2)查过程要素是否充分识别和展开描述;
3)查外包过程的识别与控制(外包过程:
物资供方、工程供方、
劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方)。
二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/管理手册(最后审核)
1)查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求,
是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,
2)查体系文件是否有可操作性;
3)查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。
三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制
-1-
1)查是否建立了受控文件清单(公司\部门\分公司\项目部);
a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单;
b、是否适宜。
2)查近期下发的3份文件的编审批记录;
3)查文件收发登记(包括施工图纸等技术文件);4)查受控文件是否及时传递到作业现场。
5)查文件保管和控制;
6)查文件更改作废控制(查标识);
7)查文件的借阅控制;
8)查文件复制控制;
四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制
1)查记录控制清单;
2)查记录的收集、填写、控制;
3)查记录的标识,保管控制;
4)查记录的编目、编号;
5)查记录的借阅和复制控制;
6)查记录的作废处理。
五、(5.1/4.4.1/4.4.1)管理承诺
1)查总经理(分公司经理等)是否向广大员工传达满足国际、国
家、地方相关法律法规,对企业成功的重要性(抽3人询问);2)查3-5人询问(**)项目顾客的要求是什么;3)查是否制定了管理方针和目标指标;
-2-
4)查资源的配制能否满足生产经营的需要。
六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点
1)询问查公司相关领导(或部门)如何体现以顾客为关注的焦点:
a、招投标阶段;
b、施工阶段;
c、回访保修阶段;
2)询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,
七、(5.3/4.2/4.2)管理方针
1)询问公司的管理方针是如何形成的,
2)询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查3人);3)抽查3人是否知道公司的管理方针及内涵;
4)查管理方针发布后,是如何贯彻实施和评审的;5)查管理方针政策是否被相关方所获取。
八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标
1)查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部);2)查目标、指标的实施测量情况;
3)查目标指标的考核评价(是否制定考核评价办法)记录。
九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价
1)查环境因素识别清单(公司、部门、分公司、项目部);
a、编制、审批;
b、污水排放(生活区、办公区、施工区、加工区);
c、固体废弃物;
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d、粉尘、扬尘:
e、噪声排放;
f、施工照明;
g、资源、能源消耗(水、电、纸张、原材料等)。
2)查重大环境因素评价记录(方法、计算);3)查重大环境因素的确定;
4)查环境因素及重大环境因素的更新。
十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1)查危险源识别清单(公司、部门、分公司、项目部);
a、生活区、施工区、加工区、办公区;
b、临时用电;
c、深基础,四口五临边;
d、机械、井架与龙门架;
e、模板,脚手架;
f、安全防护;
g、吊装作业;
h、消防;
i、易燃易爆,有毒有害物质;
j、中毒、中暑及其他职业病;
k、劳动保护;
l、场地;
m、管理。
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2)查危险源评价(方法、计算);
3)查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施);
4)查危险源及重大危险源清单的更新。
十一、(0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求
1)查是否建立了适用法律法规及其他要求清单,并确定相关内容;
2)查法律法规获取渠道是否明确;
3)查法律法规评审记录;
4)查法律法规清单的更新。
十二、(0/4.3.3/4.3.4)管理方案
1)查是否有重大环境因素和重大危险源清单;
2)查是否设定了目标、指标;
3)查是否针对目标、指标制定了管理方案:
a、措施;
b、职责;
c、完成时间;
d、财务。
示例、管理方案
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目标措施职责完成时间
编制/总工审批
1、编制脚手架搭设方案并审批验******搭设前
收;
2、编制临边、洞口防护方案并经审***********
批;
3、做好安全交底并签字;**********高处坠4、安全防护培训;***********落事故5、配合防护用品;***********为O6、安全员,架子工持证上岗;***********
7、对高空作业进行监视;***********
8、材质验收;***********
9、操作工人体检;***********
4)查管理方案的更新。
十三、(5.4.2/4.4.4/4.4.4)管理体系
1)查管理体系文件发布前的评审记录;
2)查管理体系文件的修改。
十四、(5.5.1/4.4.1/4.4.1)结构、职责和权限
1)查是否明确了各部门、各单位与各岗位的职责(职责分配表
与责任制文件审批、适宜、充分);
2)查是否传递到部门、单位、岗位;
3)查职责的实施情况。
十五、(5.5.2/4.4.1/4.4.1)管理者代表
十六、(5.5.3与7.2.3/4.4.3/4.4.3)协商、沟通与信息交流1)查内外信息交流的方法及渠道是否明确,(信息:
会议、电话、
意见箱、网络、文件、传真、口头等);
2)信息交流的记录的处理;
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3)查信息交流结果的处理(a内部;b外部:
相关方:
24001、28001,
顾客:
19001)。
十七、(5.6/4.6/4.6)管理评审
1)查是否有管理评审计划和通知;
2)查是否有管理评审的输入信息;
a、管理代表;
b、贯标主控部门汇报材料;
c、各职能部门汇报材料;
d、各分公司汇报材料。
3)查管理评审的主持人、参加人员记录内容;4)管理评审报告
a、体系文件的评估;
b、体系文件改进措施;
5)查针对改进措施的实施,跟踪验证的记录。
十八、(6.1/4.4.1/4.4.1)资源的提供
1)查公司、分公司、项目部年度,施工设备配备计划;2)查公司、分公司、项目部年度,人力资源配备计划;3)查公司、分公司、项目部年度,检测设备配备计划;4)查公司、分公司、项目部年度,办公设备配备计划。
十九、(6.2/4.4.2/4.4.2)人力资源管理
1)查是否明确岗位设置;
2)查是否明确各岗位任职标准(教育、培训、技能、经历);
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3)查对各岗位人员的能力进行考核评价的记录;4)查考核结果的处理;
5)查公司、部门、分公司、项目部培训计划;6)查培训计划的实施记录,培训效果的评价记录。
二十、(6.3/4.4.6/4.4.6)基础设施
1)查是否有基础设备配置计划(施工设备、检测设备、办公设
施,交通设备、通讯设备设施等);
2)查是否有基础设备台帐:
a、设备部门:
施工设备台帐;
b、后勤部门:
办公设施台帐;
c、工程部门:
检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通
设施台帐;
3)查是否有大中修计划,计划实施、验收记录;4)查是否有设备安装方案、验收记录;
5)查设备拆除方案;,
6)查大型设备运行记录(台时)维修记录。
二十一、(6.4/4.4.6/4.4.6)工作环境
具体见二十五(7.5/4.4.6/4.4.6)条款。
二十二、(7.1/0/0)产品实现的策划
1)查在施工工程项目清单;
2)查近期中标的工程项目的产品实现是否进行了策划——结果
——施工组织设计;
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3)查施工组织设计台帐(现在的施工组织设计:
老的施工组织
设计、项目管理计划);
4)抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求;施工组织编
审批;
二十三、(7.2/0/0)与顾客有关的过程
1)查是否有标书台帐和合同台帐;
2)查3—5个招标文件的评审记录;
议标:
将业主口头的要求(工期、质量、面积、安全等)形
成书面的记录并经确认;评审内容:
质量、工期、安全、材
料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。
评审结论:
3)查3-5个对合同内容(在合同签宁之前)进行评审的记录4)查3个合同修订内容的评审记录,
5)查与顾客的沟通,具体见十六(5.5.3)条款。
二十四、(7.4/4.4.6/4.4.6)采购(供应商与分包商)1)查是否有合格供方名册:
a、合格物资供应名册;
b、合格工程分包商名册;
c、合格劳务供应名册;
d、合格试验供应名册;
e、合格垃圾清运供方名册。
2)查3—5个供方的评价记录:
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a、营业执照;
b、资质证书;
c、安全许可证;
d、生产许可证;
e、产品检验报告;
f、社会业绩信誉;
3)查3份采购合同;
4)查3—5份采购计划:
(名称,型号,数量,规格,单价,质
量环保要求验收标准,运输时间,运输方式,验收方式,法
律责任;工程分包:
主要写明执行我公司质量、环境、职业
体系安全管理体系文件)。
5)查对物质进场的验收,分包进场的质量、环保、职业体系安
全、交底与管理。
二十五、(7.5/4.4.6/4.4.6)生产和服务提供
1)查施工组织设计,施工方案的编审批;
2)查是否进行了施工图纸自审、会审;
3)查是否进行了技术交底(对象,内容)
4)查设计变更技术复核等文件;
5)查施工日志;
6)查施工过程检测;
7)查特殊过程/关键过程是否已界定,是否编制了作业指导书;8)查特殊过程三鉴定记录:
人员的资格;设备的完好;材料是
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否合格;
9)查对特殊过程的过程参数,进行连续监控的记录;10)查对特殊过程再确认的记录;
11)查工程质量回访计划(公司、分公司、项目部)及实施记
录;
12)查工程质量保修记录;
13)查顾客财产的丢失,损坏,不运用记录;14)查材料的标识:
产品标识;状态标识;15)查材料的搬用、贮存;
16)查成品防护;
17)查污水排放控制(获取排污平面图、管网图):
a、生活区的污水排放;
b、办公区的污水排放;
c、生产区的污水排放;
d、加工区的污水排放;
18)查废弃物排放控制;
a、生活区:
有害有毒;可回收;不可回收;
b、施工区:
有害有毒;可回收;不可回收;
c、办公区:
有害有毒;可回收;不可回收;
d、加工区:
有害有毒;可回收;不可回收;19)查扬尘排放控制:
a、厨房烟尘排放;
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b、施工现场;土尘、水池、木工房。
20)查噪声排放控制:
a、施工区:
机械噪声;材料噪声;
b、办公区;
c、生活区。
21)查易燃易爆易腐蚀物品的控制:
a、清单;
b、采购——运输——贮存——发放——使用——回收22)查消防控制:
消防的设施配置、消防组织建立、消防标识、消防演习。
23)查节约能源和资源:
节约用水;节约用电;节约用纸;24)查施工现场平面图及施工场布置;
25)查施工用电:
a、工用电组织设计编审批;
b、工用电设备;
c、电线路敷设;
d、机一闸一箱一漏;
e、工持证上岗;
f、止使用电器。
26)查施工机械防护;
a、刀片机械;
b、带传动装置的机械;
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c、受控机械;
d、垂直运输机械;
e、机械的安全操作规程;
f、人员培训持证上岗;
g、安全交底及操作交底;
h、安装拆除方大型设备方案、验收记录;I、机管员的监视;
J、机械的维修保养。
27)查现场施工操作:
a、工通道是否畅通、几何尺寸是否符合要求;b、口:
四口五临边;
c、边;阳台、结构边、基坑周边;
d、坑、槽坑;
e、架:
脚手架;
f、篮:
吊篮;
g、网:
安全网。
28)查施工场地:
高低不平;积水坑洼;勾拌物;穿刺物;29)查大型构件吊装安全防护:
吊装方案,识别环境。
30)查劳动保护:
a、劳动保护用品采购发放,使用;
b、体检:
(职业病、正常体检)建立健康档案、员工名册;c、女工、未成年工保护;
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d、现场保健(常见药品、血压计、体温计等),急救资料;
e、暑期保护(35度以上含35度,避开高温作业,供应凉开
水等);
f、冬季施工:
在施工通道中不应存在冰、雪,小心煤气中
毒,值班配备棉衣;
g、雨季施工:
成立领导小组,配备雨衣等。
31)查卫生:
a、食堂:
卫生许可证、健康证、生熟要分开,有无蚊苍等;
b、厕所:
有无值日表、有无异味等;
c、宿舍:
被子摆放是否整齐。
32)门卫(登记,职责)
a、门卫人员职责;
b、进出人员登记;
c、来了陌生人同他讲清楚情况。
二十六、(7.6/4.5.1/4.5.1)监视和测量装置的控制1)查监视和测量装置台帐;
2)查周检计划是否有;
3)查是否进行了检定、查合格证;
4)查监视和测量装置状态标识;
5)查监视和测量装置实物使用情况。
二十七、(0/4.4.7/4.4.7)应急准备与响应
1)查是否有应急预案及其操作性:
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a、火灾;
b、高空坠落;
c、基坑坍塌;
d、施工触电;
e、物体打击;
f、中暑中毒;
g、防台防汛。
2)查是否有应急预案演习(练)与试验记录;3)查应急预案评价、调整更新;
二十八、(8.1/0/0)总则
1)检查(监视和测量)计划;
2)查试验和检验计划;
二十九、(8.2.1/0/0)顾客满意
1)查是否有顾客满意调查评价办法;2)查顾客满意度调查评价记录;3)查顾客满意度调查评价结果的处理和利用。
三十、(8.2.2/4.5.5/4.5.4)内部审核1)查审核方案的编审批以及内容;2)查内审计划的编审批以及内容:
a、分组是否合理;
b、人员是否符合要求、配备能力评价;
c、审核范围;
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d、审核过程要素是否明确;
3)查检查表编审批、内容;
4)查审核记录;
5)查不合格项报告;
6)查审核报告;
7)查纠正/纠正措施的制定、实施和验证;
8)查首末次会议签到记录;
三十一、(8.2.3/4.5.1与4.5.2/4.5.1)过程的监视和测量1)查安全、质量、环境检查通知;检查表记录通报(公司、
分公司、项目部);
2)查主控部门对主控过程/要素的监视和测量记录(公司、分
公司);
3)查对下达的问题通知单是否进行封闭;
4)查环境因素监测报告和记录;
5)查事件、事故统计分析;
6)查法律、法规及其它要求的执行情况的检查记录和合规性
评价。
三十二、(8.2.4/0/0)产品的监视和测量
1)查物资进场验收记录;
2)查原材料复试报告;
3)查分项、分部(检验批、子分部)检验记录;4)查过程/工序试验记录;
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5)查隐蔽验收记录;
6)查三验记录(初验、预验、验收);
三十三、(8.3/4.5.3/4.5.2)不合格品、事故、事件、不符合控制
1)查不合格品台帐;
2)查不合格的记录、标识、隔离(可行的)、报告、评审处理
记录;
3)查安全事故、事件的记录报告调查处理;
4)查环境事故、事件的记录报告调查处理。
三十四、(8.4/4.5.1与4.5.2/4.5.1)数据分析
收集、分析、利用、数据信息(不合格、不符合):
a、建立不符合信息台帐;
b、分析和利用不合格信息。
三十五、(8.5/4.5.3/4.5.2)改进
1)分析原因;
2)制定纠正措施、预防措施计划;
3)实施计划;
跟踪验证和封闭。
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