《证券交易》章节知识点.docx
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《证券交易》章节知识点
证券从业考试2017年《证券交易》章节知识点
目录
第1章证券交易概述5
第1节证券交易的概念、基本要素和交易机制5
1、证券交易的定义、特征和原则[掌握]:
P1,25
2、证券交易的种类[熟悉]:
P35
3、证券交易的方式[熟悉]:
P56
4、证券投资者的种类[熟悉]:
P66
5、证券公司设立的条件和可以开展的业务[掌握]:
P7,86
6、证券交易场所的含义[熟悉]:
P8(2012单选:
上交所开业年月)7
7、证券交易所、证券登记结算公司的职能[掌握]:
P9,107
8、证券交易机制的种类、目标[熟悉]:
P11,128
第2节证券交易所的会员、席位和交易单元8
9、证券交易所会员的资格、权利与义务[掌握]:
P13,148
10、证券交易所会员的日常管理[熟悉]:
P149
11、对证券交易所会员违规行为的处分规定[熟悉]:
P169
12、证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法[熟悉]:
P17,1810
第2章证券交易程序12
第1节证券交易程序概述12
13、证券交易的基本程序[熟悉]:
P2012
第2节证券账户和证券托管12
14、证券账户的种类[掌握]:
P1412
15、开立证券账户的基本原则和要求[掌握]:
P2413
16、证券托管和证券存管的概念[熟悉]:
P2513
17、我国证券托管制度的内容[掌握]:
P2513
第3节委托买卖14
18、证券委托的形式[熟悉]:
P2714
19、委托指令的内容[掌握]:
P2814
20、委托受理的手续和过程[掌握]:
P3415
21、委托执行的申报原则和申报方式[掌握]:
P3415
22、委托指令撤销的条件和程序[熟悉]:
P3615
第4节竞价与成交16
23、证券交易的竞价原则和竞价方式[掌握]:
P36,3716
24、证券买卖中交易费用的种类[熟悉]:
P4316
25、各类交易费用的含义和收费标准[掌握]:
P4317
第5节交易结算17
26、证券公司与客户之间的清算与交收程序[熟悉]:
P4517
第3章特别交易事项及其监管19
第1节特别交易规定与交易事项19
27、上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定[掌握]:
P50,5219
28、回转交易制度[熟悉]:
P5421
29、股票交易特别处理规定[熟悉]:
P5521
30、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定[熟悉]:
P5622
31、创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定[熟悉]:
P5723
32、开盘价、收盘价的产生方式[掌握]:
P5723
33、证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则[熟悉]:
P5824
34、证券除权(息)的处理办法和除权(息)的计算方法[掌握]:
P5924
35、证券交易异常情况的处理规定[熟悉]:
P5924
36、固定收益证券综合电子平台的交易规定[熟悉]:
P6025
第2节交易信息和交易行为的监督与管理25
37、证券交易所交易信息发布及管理规则[熟悉]:
P6225
38、证券交易所关于交易行为监督的规定[掌握]:
P6527
39、合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定[熟悉]:
P6828
第4章证券经纪业务29
第1节证券经纪业务概述29
40、证券经纪业务的含义和特点[熟悉]:
P71,7229
41、证券经纪关系的确立过程[熟悉]:
P7329
42、《证券交易委托代理协议》的主要内容[熟悉]:
P7429
43、开立交易结算资金账户的要求[掌握]:
P7530
44、客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容[掌握]:
P7530
45、证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利与义务[熟悉]:
P7731
第2节证券经纪业务的营运管理32
46、证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范[熟悉]:
P80,102,10332
47、投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求[熟悉]:
P104,11134
第3节证券经纪业务的营销管理35
48、证券经纪业务营销的主要内容和实务[熟悉]:
P117,11935
49、证券经纪业务营销监管的基本要求[熟悉]:
P12937
第4节证券经纪业务的内部控制与风险防范38
50、证券经纪业务的风险种类[熟悉]:
P13238
51、证券经纪业务的风险防范措施[熟悉]:
P13339
第5节证券经纪业务的监管和法律责任39
52、证券经纪业务监管的一般要求[熟悉]:
P13539
53、经纪业务中的禁止行为[熟悉]:
P13940
54、证券经纪业务的监管措施与法律责任[熟悉]:
P139,14140
第5章经济业务相关实务43
第1节股票网上发行43
55、股票网上发行的含义、类型[掌握]:
P14543
56、股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程[掌握]:
P14743
第2节分红派息、配股及股东大会网络投票44
57、分红派息的操作流程[掌握]:
P15044
58、配股缴款的操作流程[掌握]:
P15245
59、股东大会网络投票的操作规定[熟悉]:
P15446
第3节基金、权证和转债的相关操作47
60、上市开放式基金业务的有关规定[熟悉]:
P16047
61、交易型开放式指数基金业务的有关规定[熟悉]:
P16547
62、权证业务的有关规定[熟悉]:
P16748
63、可转换债券转股的操作流程[熟悉]:
P16949
第4节代办股份转让49
64、证券公司代办股份转让的含义及业务范围[掌握]:
P17049
65、证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件[熟悉]:
P17250
66、代办股份转让的基本规则[掌握]:
P17350
67、非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容[熟悉]:
P17551
第5节期货交易的中间介绍52
68、证券公司中间介绍业务的含义[熟悉]:
P17852
69、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围[熟悉]:
P17852
70、证券公司提供中间介绍业务的业务规则[掌握]:
P17953
第6章证券自营业务54
第1节证券自营业务的含义与特点54
71、证券自营业务的含义、投资范围、特点[掌握]:
P181,18354
第2节证券公司证券自营业务管理55
72、证券自营业务的管理的基本要求[掌握]:
P18455
第3节证券自营业务的禁止行为56
73、证券自营业务禁止行为的内容[熟悉]:
P18956
第4节证券自营业务的监管和法律责任57
74、证券自营业务的监管措施和法律责任[熟悉]:
P19257
第7章资产管理业务58
第1节资产管理业务的含义、种类及业务资格58
75、资产管理业务的含义及种类[掌握]:
P19658
76、证券公司取得资产管理业务资格的条件[熟悉]:
P19759
第2节资产管理业务的基本要求60
77、客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定[熟悉]:
P199,20060
78、客户资产托管的有关规定和要求[熟悉]:
P20161
第3节定向资产管理业务62
79、定向资产管理业务的基本原则[熟悉]:
P20262
80、定向资产管理业务运作的基本规范[熟悉]:
P20362
81、定向资产管理合同应包括的基本事项[熟悉]:
P20763
82、定向资产管理业务内部控制的基本要求[熟悉]:
P20863
第4节集合资产管理业务64
83、集合资产管理业务运作的基本规范[熟悉]:
P21064
84、设立集合资产管理计划的备案与批准程序[熟悉]:
P21665
85、集合资产管理计划说明书的基本内容[熟悉]:
P21766
86、集合资产管理合同应包括的主要内容[熟悉]:
P21866
87、集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务[熟悉]:
P22067
第5节资产管理业务的禁止行为与风险控制67
88、资产管理业务禁止行为的有关规定[熟悉]:
P22167
89、资产管理业务的风险及防范措施[熟悉]:
P22268
第6节资产管理业务的监管和法律责任69
90、资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任[熟悉]:
P22469
第8章融资融券业务70
第1节融资融券业务的含义及资格管理70
91、融资融券业务的含义[掌握]:
P22970
92、融资融券业务资格管理的基本要求[熟悉]:
P22970
第2节融资融券业务的管理71
93、融资融券业务管理的基本原则[掌握]:
P23171
94、融资融券业务的账户体系[掌握]:
P23372
95、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准[熟悉]:
P23472
96、融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容[熟悉]:
P23573
97、客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容[熟悉]:
P23976
98、融资融券交易的一般规则[掌握]:
P24176
99、标的证券的范围[掌握]:
P24277
100、有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控[熟悉]:
P24478
101、融资融券期间证券权益的处理[熟悉]:
P24779
102、融资融券业务信息披露与报告[熟悉]:
P24980
第3节融资融券业务的风险及其控制80
103、证券公司融资融券业务的风险种类及其控制[熟悉]:
P25080
第4节融资融券业务的监管和法律责任82
104、融资融券业务的监管措施和法律责任[熟悉]:
P25482
第5节转融通业务83
105、证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理[熟悉]:
P25783
第9章债券回购交易85
第1节债券质押式回购交易85
106、债券质押式回购交易的概念[掌握]:
P26585
107、证券交易所债券质押式回购交易的基本规则[掌握]:
P26685
108、全国银行间债券质押式回购交易的基本规则[熟悉]:
P26886
第2节债券买断式回购交易87
109、债券买断式回购交易的含义[熟悉]:
P27187
110、银行间债券市场买断式回购交易的有关规则、风险控制及监管与处罚[熟悉]:
P27287
111、上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制[熟悉]:
P27387
第3节债券回购交易的清算与交收88
112、我国债券回购交易的清算与交收[掌握]:
P27588
第10章证券登记与交易结算91
第1节证券登记91
113、证券登记的概念、种类及其主要内容[熟悉]:
P284,28591
第2节证券交易清算与交收91
114、清算、交收的概念[掌握]:
P28991
115、清算和交收的联系与区别[熟悉]:
P28992
116、清算与交收的原则[掌握]:
P29092
第3节结算账户的管理93
117、结算账户管理的有关规定和要求[掌握]:
P29293
第4节证券交易的结算流程94
118、证券交易结算流程及各主要环节的基本内容[掌握]:
P29494
第5节结算风险及防范95
119、证券交易结算风险的种类及其防范措施[熟悉]:
P298,29995
紫字:
2014年证券从业资格考试辅导教材《证券交易》,清华大学出版社
咖字:
补充书本内容
涂红:
考试出现过的知识点
红字:
注明考点出处
蓝字:
根据《三色笔记》补充的重点内容
黑字:
原中大网校的重点内容
第1章证券交易概述
第1节证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易与证券发行有着密切的关系,两者相互促进、相互制约。
一方面,证券发行为证券交易提供了对象,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行。
(2012.9多选72;判断112)
证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为证券的流动性、收益性和风险性。
同时,这些特征又互相联系在一起。
证券需要有流动机制,因为只有通过流动,证券才具有较强的变现能力。
而证券所具有的变现能力,又在一定程度上关系到证券持有者收益的实现。
同时,经济发展过程中存在许多不确定因素,所以证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。
(二)我国证券交易市场发展历程
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
(2012.9单选25)当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务;9月,上海开办了股票柜台买卖业务。
(2012.3判断121)从1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
1992年年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
同一时期,证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999年7月1日,《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)正式开始实施,标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
进入21世纪以后,随着我国加入世界贸易组织,证券交易市场对外开放也稳步向前迈进。
2004年5月,中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业板块的实施方案。
2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革,它不仅在于解决历史问题,更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。
2005年10月,重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布,并于2006年1月1日起正式实施。
2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
2010年3月18日,中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。
2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。
结合我国经济发展的历程,从以上情况可见,我国证券交易市场是随着我国市场经济体系的建立和发展而逐渐成长起来的。
(三)证券交易的原则
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
1.公开原则。
公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
从国际上来看,1934年美国《证券交易法》确定公开原则后,它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。
在我国,强调公开原则有许多具体的内容。
例如,上市公司的财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,上市公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
按照这个原则,投资者对于所购买的证券,能够有更充分、真实、准确、完整的了解。
2.公平原则。
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。
在证券交易活动中,有各种各样的交易主体,这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
3.公正原则。
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公证地处理证券交易事务。
在实践中,公正原则也体现在很多方面,例如,公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。
1、证券交易的定义、特征和原则[掌握]:
P1,2
1)概念:
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
(2012.3判断155)
证券交易与证券发行有着密切的关系,两者相互促进、相互制约。
一方面,证券发行为证券交易提供了对象,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行。
(2012.9多选72;判断112)
2)特征:
证券的流动性、收益性和风险性。
(2012.6多选61)
2012、12判断证券交易的特征…获得收益Y
(二)我国证券交易市场发展历程
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
(2012.9单选25)
3)原则:
(1)公开原则。
又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。
(2012.6单选1)
(2)公平原则。
是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。
(3)公正原则。
是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。
(2012.9判断101)(2012.3多选98)
2012、12多选根据公开原则的要求…有关信息ABCD
二、证券交易基本要素
(一)证券交易的种类
证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
在委托买卖证券的情况下,证券交易对象也就是委托合同中的标的物。
按照交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具交易等。
(2012.9单选45)
1.股票交易。
股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可以表明投资者的股东身份和权益,股东可以据以获取股息和红利。
股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。
股票交易可以在证券交易所进行,也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易,后者的常见形式是柜台交易。
(2012.12判断101)
在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易。
(2012.3多选84)
暂停上市交易后,在规定时间内重新具备了条件的股票亦可以恢复上市交易。
2.债券交易。
债券也是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
根据发行主体的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
这三类债券都是债券市场上的交易品种。
政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为了筹措资金,以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。
中央政府发行的债券称为国债,地方政府发行的债券称为地方债。
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
公司债券是公司依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。
(2012.12多选61)
3.基金交易。
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
因此,它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。
从基本类型看,基金一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
对于封闭式基金来说,在成立后,基金管理人可以申请其基金在证券交易所上市。
如果获得批准,投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。
对于开放式基金来说,有非上市的开放式基金和上市的开放式基金之分。
如果是非上市的开放式基金,投资者可以进行基金份额的申购和赎回。
其中,一种情况是只允许通过基金管理人及其代销机构办理;另一种情况是既可以通过基金管理人及其代销机构办理,也可以通过证券交易所系统办理。
(2012.12判断102)如果是上市的开放式基金,则除了申购和赎回外,投资者还可以在证券交易所市场上进行买卖。
开放式基金份额的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
(2012.3单选8)(2012.9多选91)
此外,我国证券市场上还有交易型开放式指数基金。
这种基金代表的是一篮子股票的投资组合,追踪的是实际的股价指数。
对于投资者而言,交易型开放式指数基金可以在证券交易所挂牌上市交易,并同时进行基金份额的申购和赎回。
4.金融衍生工具交易。
股票、债券等属于基础性的金融产品。
(2012.12判断103)在现代证券市场上,除了基础性的金融工具交易,还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品,是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
(2012.3多选92)
(1)权证交易。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证反应的是发行人和持有人之间的契约关系,从内容上看,权证具有期权的性质。
(2012.12单选2)在证券交易市场上,因为权证代表一定的权利,故也有交易的价值。
2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所交易的,它们的具体交易方式与股票交易类似。
另外,在国内外证券市场上,权证根据不同的划分标准可以有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认沽权证,美式权证、欧式权证和百慕大式权证等。
(2012.6多选62)
(2)金融期货交易。
金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
这里的特定金融工具是指诸如外汇、债券、股票和股票价格指数等。
因此,在实践中,金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
(3)金融期权交易。
金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格),在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
因此,金融期权交易实际上是一种权利的单方面让渡。
金融期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务;金融期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。
前者指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利,后者指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
如果按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
(2012.3多选97)
(4)可转换债券交易。
可转换债券是指其持有者可以在一定时间内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
可转换债券交易就是以这种债券为对象进行的流通转让活动。
在通常情况下,可转换债券转换成普通股票,因此它具有债权和期权的双重特性。
一方面,可转换债券在发行时是一种债券,债券持有者拥有债权,持有期间可以获得利息,如果持有债券至期满还可以收回本金;另一方面,可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机,要求发行公司按规定的价格和比例,将可转换债券转换为股票。
此外,可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。
(2012.3多选66)
在我国,近年来还出现
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