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基础知识第四套

2012年证券从业资格考试市场基础知识第四

一、单选题：

1、期货交易的交易保证金由（）缴纳。

A、买方

B、卖方

C、交易双方

D、交易所

2、ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。

A、现金

B、一篮子股票

C、国债

D、定期存单

3、证券公司的IB业务起源于（）。

A、日本

B、英国

C、美国

D、中国

4、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。

A、层次结构

B、品种结构

C、交易制度

D、交易所结构

5、关于股利政策的说法错误的是（）。

A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采职现金分红或派息、发放红股等方

式回馈股东的制度与政策

B、从理论上说，不管从公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价

值

C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税

D、从会计角度看，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，

因此，股利政策无关紧要

6、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价

指数是（）。

A、深证新指数

B、中小企业板指数

C、深证100指数

D、深证A股指数

7、在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。

A、货币市场基金

B、股票基金

C、国债基金

D、指数基金

8、股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

1

A、必要收益率

B、实际收益率

C、市场利率

D、名义利率

9、证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。

A、股票和基金

B、债券和基金

C、股票和债券

D、期货和基金

10、有关权证的行权比例，下列表述正确的是（）。

A、是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

B、标的证券发生除权的，行权比例应作调整

C、标的证券发生除权的，行权比例应作调整

D、标的证券发生除权的，行权比例不做调整

11、证券交易所上市证券的登记、存管由（）集中完成。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券业协会

D、证监会

12、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

是（）。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、承销

13、（）基金适合于稳健型投资者。

A、债券

B、股票

C、共同

D、对冲

14、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过

户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公

告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A、1个月10日

B、1个月30日

C、3个月10日

D、3个月30日

15、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A、有限

B、无限

C、一定

D、很小

16、通常情况下，债券的收益率（）。

A、与偿还期成反比，与风险性成反比

2

B、与偿还期成正比，与风险性成正比

C、与偿还期成正比，与风险性成反比

D、与偿还期成反比，与风险性成正比

17、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为

（）。

A、金融互换

B、远期

C、期货

D、期权

18、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是

（）。

A、结构化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

19、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

20、以下不属于机构投资者的是（）。

A、政府机构

B、自发组织的投资团体

C、银行业金融机构

D、保险经营机构

21、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。

A、信用公司债

B、不动产抵押公司情

C、保证公司债

D、收益公司债

22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的

另一种证券的证券，通常是转换成（）。

A、普通股票

B、债券

C、权证

D、优先股

23、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A、国内金融市场

B、资产或负债

C、国内外

D、信用

24、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）

的人民币债券。

A、可在银行间债券市场转让

3

B、可在证券交易所上市交易

C、不可流通

D、可以在商业银行柜台流通

25、中央政府发行的债券被称为（）。

A、国债

B、中央银行票据

C、地方政府债券

D、赤字国债

26、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A、红利率

B、股息率

C、现金额

D、票面生额

27、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1

期截止日后（）内有效。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

28、证券公司总经理依据《公司法》、公司童程的规定行使职权，并向（）负责。

A、证券监督管理部门

B、监事会

C、董事会

D、股东会

29、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。

A、政府机构

B、事业单位

C、非盈利性公司

D、社会团体法人

30、证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金发起人

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金监管人

31、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。

A、我国的公司债券是：

指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

B、公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

C、2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

D、2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

32、1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）

A、混业经营

B、分业经营

C、同业经营

D、标准化经营

4

33、代办股份转让系统又称为（）。

A、一板

B、二板

C、三板

D、中小板

34、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相

关股票的权利，称之为（）。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、美式期权

D、股票期权

35、根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。

A、停业整顿

B、托管、接管

C、行政重组

D、撤销

36、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

37、影响股价变动的基本因素不包括（）。

A、行业前导

B、宏观经济和证券市场运行情况

C、战争

D、公司经营状况

38、目前我国权证实行（）回转交易。

A、T+1

B、T+2

C、T+O

D、T+3

39、证券公司总经理应向（）负责。

A、董事会

B、股东大会

C、控股股东

D、证券持有人

40、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。

A、上涨

B、下跌

C、不变

D、不确定

41、2004年建立的反洗钱监测分析中心是我国的（）

A、经济工作中心

B、经济情报中心

5

C、金融信息中心

D、金融情报中心

42、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承

销方式是（）方式。

A、证券包销

B、证券统销

C、证券自销

D、证券代销

43、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、外资股

C、国家股

D、法人股

44、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）。

A、5年

B、10年

C、8年

D、12年

45、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由

（）担任。

A、独立董事

B、董事长

C、总经理

D、监事长

46、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组

成。

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会

47、为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。

A、国务院证券监督管理机构和有关主管部门

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国务院

48、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A、警示存在终止上市风险的特别处理

B、暂停股票上市交易

C、终止股票上市交易

D、宣告该上市公司破产

49、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。

A、存券银行发出ADR

B、存券银行一定要命令托管银行移送证券

C、将所购买的证券存放在托管银行

6

D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息

50、酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。

A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券

B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券

C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券

D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券

51、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、处罚处分信息

52、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一

的（）。

A、杠杆性

B、跨期性

C、联动性

D、不确定性

53、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A、附息债券

B、缓息债券

C、贴现债券

D、零息债券

54、以下不属于政府债券特征的是（）。

A、免税待遇

B、收益稳定

C、安全性高

D、流动性差

55、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民

巾。

A、3亿元

B、2亿元

C、1亿元

D、5000万元

56、以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。

A、借贷资金市场利率水平

B、资金使用方向

C、筹资者的资信

D、债券期限长短

57、开放式基金的交易价格主要取决于（）。

A、市场供求关系

B、每一基金份额资产净值

C、每一基金份额资产总值

D、未来收益的贴现值

58、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金

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融交易。

A、现金流

B、利息

C、本金

D、货币

59、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。

A、销售收入

B、产品价格

C、利润和股息

D、资产总额

60、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A、物权

B、所有权和转让权

C、债权债务

D、处置权

二、多选题：

61、证券是指（）。

A、各类证明持有者身份和权利的凭证

B、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

C、各类记载并代表一定权利的法律凭证

D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

62、下列有关股票期货的表述正确的是（）。

A、单只股票期货以单只股票作为基础工具

B、所有上市的股票均有期货交易

C、股票期货均实行现金交割

D、香港交易所目前有50只上市股票有期货交易

63、中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）。

A、规范业务，制定业务指引

B、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C、制定行业公约，促进公平竞争

D、依法维护会员的合法权益

64、证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。

A、规模失控

B、决策失误

C、超越授权

D、变相自营

65、资产证券化的有关当事人包括（）。

A、发起人

B、特定目的机构或特定目的受托人

C、资金和资产存管机构

D、信用增级机构

66、以下关于证券投资风险的正确说法是（）。

A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度

8

B、系统风险可以通过多样化投资而分散

C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险

D、利率风险属于非系统风险

67、证券发行市场的基本作用是（）。

A、为已发行的证券提供流通转让机会的市场

B、为资金需求者提供筹措资金的渠道

C、为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

D、形成资金流动的收益导向机制

68、证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为（）。

A、一级市场

B、发行市场

C、交易市场

D、有形市场

69、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B、不公平地对待其管理的不同基金财产

C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

70、开放式基金的特点有（）。

A、没有发行规模限制

B、常出现溢价或折价现象

C、没有存续期限

D、每个交易日连续公布基金份额资产净值

71、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。

A、证券公司

B、商业银行

C、保险公司

D、社保基金

72、下列关于优先股票的表述正确的是（）。

A、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

B、优先股票的具体优先条件由《证券法》规定

C、优先股票的股息率一般是事先确定的

D、优先股票作为一种股权证书，代表看对公司的所有权

73、下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。

A、债券和认股权可以分离，独立转让

B、认股权不可以跟债券相分离

C、行权后，公司债券依然存在

D、行权后，公司债券形态消失

74、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。

A、发行人和持有人之间的关系

B、持有人和管理人之间的关系

C、管理人与托管人之间的关系

D、持有人与托管人之间的关系

75、中国证券业协会的诚信信息来源有几下几个方面（）。

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A、中国证监会及其派出机构传送的文件

B、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换

C、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D、有关媒体，经证实后予以记录

76、作为现代社会资金融通的主渠道，（）等金融系统是洗钱的易发、高危领域。

A、银行

B、证券

C、邮局

D、保险

77、以下关于股票合并的说法正确的是（）。

A、股票合并又称并股

B、股票合并通常会刺激股价上升

C、并股常见于高价股

D、股票合并又称拆细

78、影响股票价格的政治因素一般包括（）。

A、战争

B、政权更迭、领袖更替等政治事件

C、人为操纵因素

D、国际社会政治、经济的变化

79、股份有限公司的组织结构主要包括（）。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、经理

80、证券交易所依照证券法律，行政法规制定（），并报中国证监会批准。

A、会员管理规则

B、其他有关规则

C、交易规则

D、上市规则

81、下列关于优先股的表进正确的是（）。

A、优先股票是一种特殊股票

B、优先股股东表决权优先

C、优先股代表看对公司的债权

D、优先股一般有固定的股息率

82、根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（）。

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B、公司股本总额不少于人民币5000万元

C、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元，公开发行股份的比

例为10%以上

D、公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载

83、期货交易之所队能够套期保值，其基本原理在于（）。

A、某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋

势大致相同

B、现货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同

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C、同一商品的期货价格与现货价格完全一致

D、现货价格与期货价格走势完全一致

84、证券发行市场的主要参与者包括（）。

A、证券发行人

B、保荐人

C、证券投资者

D、证券中介机构

85、关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。

A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B、证券市场的形成得益于股份制的发展

C、证券市场的形成得益于信用制度的发展

D、证券市场的历史比商品经济长

86、股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：

（）。

A、股票已公开发行

B、公司股本总额不少于5000万元

C、公司股东人数不少于200人

D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

87、证券市场按交易场所结构可以分为（）。

A、货币市场

B、外汇市场

C、无形市场

D、有形市场

88、创业板临时报告的实时披露制度要求（）。

A、上市公司可以在中午休市期间或下午3：

30后通过指定网站披露临时报告

B、公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，公司可以向深圳证券交易所申请

相关股票及其衔生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告

C、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的，公司可以通过指定通过指定网站披露临时

报告

D、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事

件，有关信息难以保密或者已经泄露的，公司可以在指定网站披露临时报告

89、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。

A、创新能力

B、安全性

C、流动性

D、盈利性

90、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）。

A、负责ADR发行

B、负责ADR的注册和过户

C、向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股票权益

D、为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

91、融资融券业务的风险指标规定包括（）。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10%

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D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%

92、证券投资基金具有（）等作用。

A、为中小投资者拓宽了投资渠道

B、有利于证券市场的稳定

C、有利于抑制通货膨胀

D、丰富和活跃了证券市场的投资品种

93、影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。

A、债券期限长短

B、筹资者资信

C、债券的变现能力

D、市场利率水平

94、基金份额持有人享有基金的（）。

A、基金份额转让权

B、投资管理权

C、收益权

D、资产保管权

95、我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券的上市交易申请行使审核权

C、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

96、记名股票是指在（）记载股东姓名的股票。

A、股票票面

B、股东名册

C、公司章程

D、招股说明书

97、在美国住房贷款可以分为（）。

A、优级贷款

B、Alt-A贷款

C、次级贷款

D、住房权益贷款

98、在美国，住房抵押贷款大弛可以分为优级贷款、次级贷款和（）等5类。

A、机构担保贷款

B、住房权益贷款

C、Alt-A贷款

D、最次级贷款

99、证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。

A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

C、代理委托人从事证券投资

D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

100、特殊类型基金包括（）。

A、ETF

B、LOF

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C、保本基金

D、分级基金

三、判断题（A、正确B、错误）：

101、现货价格和期货价格具有市场走势发散性的特征。

102、恒生中资企业指数即是红筹股指数。

103、证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。

104、金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反冼钱信息中心报告。

累计交易超出规定金额的不需要报告。

105、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利

率的远期协议。

106、在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。

107、上证180指数的基期指数为100点。

108、公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。

109、在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其

加价幅度一般受到限制。

110、在票面利率水平相同和市场利率不变的条件下，分次付息方式的债券实际收益率高于一次性付息

方式。

111、契约型基金筹集的资金属于借入资金。

112、企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。

113、以发行本位为划分依据中的实物国债是指具有实物票券的债券。

114、申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元。

115、我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公

开发行。

116、在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。

117、根据我国《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，实行不以营利为目

的的行政单位。

118、1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织，是被公认的最早的基金机构。

119、按照相关法规的规定，投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。

120、只有在资金、资产、知识、经验、诚信等方面符合规定的投资者才能办理股指期货开户和相关交

易。

121、基金交易费包括审计费、律师费和印花税。

122、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。

123、在证券经纪业务中，代理原则是指受理客户全权委托而代理客户建定证券的买卖数量、