河北省下半年基金从业资格均值方差法考试题.docx
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河北省下半年基金从业资格均值方差法考试题
河北省2016年下半年基金从业资格:
均值方差法考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理
2、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:
“未知价”交易原则B:
“已知价”原则C:
“金额申购”原则D:
“份额赎回”原则
3、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
4、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
5、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A:
信托资产B:
债务资产C:
法人资本D:
借贷资产
6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
7、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A:
平均价B:
成本价C:
开盘价D:
收盘价
8、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
9、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应__。
A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训
10、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数
11、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
12、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
13、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A:
准确性原则B:
真实性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
14、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
15、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。
A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期
16、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
17、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
18、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金登记机构D:
监管部门
19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.3B.6C.9D.10
20、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用
21、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
22、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
23、下列关于券商集合计划的说法,不正确的是__。
A.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差
24、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为__份。
A.80000B.50000C.49751D.49750
25、根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A:
1%B:
2%C:
5%D:
8%
26、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
27、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
28、关于基金投资者教育的意义,下列说法错误的是__。
A.有助于培育成熟的投资理念B.有助于增强基金行业的市场化调节机制C.有助于增强基金投资者的自我保护能力D.有助于保障基金投资者的高收益回报
29、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
30、根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
32、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况
33、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
34、采用定期定额方式申购基金,客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A.扣款周期B.扣款日期C.扣款金额D.扣款方式
35、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
36、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
37、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
38、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
39、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
40、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金
41、债券型基金中,利率风险和信用风险最高的是__。
A.短久期、低信用的债券基金B.短久期、高信用的债券基金C.长久期、低信用的债券基金D.长久期、高信用的债券基金
42、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。
A.全球股票型基金B.国内股票型基金C.地区股票型基金D.国外股票型基金
43、后端收费模式是指,在认购/申购基金份额时不收费,在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金
44、特定客户资产管理业务,资产托管人由__担任。
A.中国结算公司B.商业银行C.基金管理公司D.中国证监会
45、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
46、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则
47、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为__。
A.浮动利率债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券
48、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
49、开放式基金申购一般采用__方式。
A.部分缴款B.全额缴款C.保证金缴款D.固定金额缴款
50、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5B:
2C:
3D:
10
51、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
52、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____A:
基金份额本期净收益B:
期末可供分配基金份额收益C:
资产负债D:
基金份额累计净值增长率
53、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
54、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力
55、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半B.1C.3D.5
56、基金注册登记机构的主要职责有__。
A.负责基金份额登记,确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利
57、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
58、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
A:
1,1B:
2,1C:
2,2D:
1,2
59、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
60、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是__。
A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
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