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国际技术贸易WORD版
国际技术贸易
绪论章节背景知识:
1、国际技术转让的分类:
(1)无偿的国际技术转让
(2)有偿的国际技术转让——国际技术贸易
2、国际技术贸易的两个方面:
(1)技术进口
(2)技术出口
3、说明:
根据我国《对外贸易法》的规定:
对外贸易包括货物的进出口、技术的进出口和服务贸易。
所以,技术贸易是我国对外贸易的重要组成部分。
一、《国际技术转让教程》研究的对象
1、国际技术转让的客体是具有商业价值的技术:
商业性技术主要包括:
工业产权技术(专利、商标)、专有技术
2、国际技术转让研究商业性技术的国际转移:
包括:
工业产权的转让和许可、专有技术的许可、技术服务等
3、国际技术转让研究商业性技术转让全过程:
技术拥有人提供技术、引进方的消化吸收、技术独立、使用技术制造销售产品、对该技术的改进创新
二、《国际技术转让教程》的主要内容
1、国际技术转让的知识和理论
2、国际技术转让实务
3、国际技术转让的有关政策与法规:
(1)各国的国内法
(2)有关国际公约与协定
三、国际技术转让的特点:
1、政府管制较严2、技术性强3、与知识产权的关系密切4、交易过程复杂5、具有较大的风险
四、国际技术转让的基本学习方法:
1、理论联系实际2、分析技术特点和市场变化趋势3、注意发达国家和发展中国家在技术转让中的矛盾和冲突
第一章国际技术转让概述
第一节国际技术转让的基本概念
一、技术的基本概念
(一)技术的含义:
1、定义:
指人类在认识自然、改造自然的反复实践中所积累起来的有关生产劳动的经验和知识,也泛指其他操作方面的技能、技巧。
2、技术包含的内容:
技术包括产品、工艺方法和服务三方面的知识,可以以书面或非书面形式存在,并存在于生产、管理、销售、金融、财会和科学研究等各个领域。
(二)技术的特点:
1、无形性:
技术知识相对于有形资产而言,是非物质的、无形的。
2、系统性:
技术是一整套知识和经验,并且是一个动态的系统工程。
3、可实施性:
技术必须能够实施,并且是能产生经济效益的知识。
4、可传授性:
技术是可以传授的,无法传授的专门技艺都不是技术。
5、商业性:
除已进入公共领域的共有技术外,技术是一种私有财产,可以作为“商品”在技术市场上进行交易。
(三)商业性技术的种类:
1、按技术功能分:
(1)产品技术
(2)生产技术(3)管理技术
2、按是否属工业产权分:
(1)工业产权技术:
工业产权技术是知识产权的重要组成部分,它主要包括发明专利、实用新型、工业品外观设计等。
(2)非工业产权技术:
主要指专有技术和其他非专利技术。
它们无需通过法定程序批准,不受工业产权法保护。
3、按技术的公开性分:
(1)公开技术:
如:
专利技术
(2)保密技术:
如:
专有技术
4、按技术发展的生命周期分:
(1)发展阶段技术
(2)成熟阶段技术(3)衰老阶段技术
二、国际技术转让的基本概念
(一)技术转让的含义:
1、定义:
技术转让指转让关于制造一项产品、应用一项工艺方法或提供一项服务的系统知识,但不包括只涉及货物出售及货物出租的交易。
2、技术转让的特征:
(1)技术转让的主体包括供、受双方,即技术拥有方或有权转让者及技术需求方。
(2)国际技术转让的客体是系统技术知识。
(3)技术转让的目的是为了制造产品、应用工艺方法或提供服务。
(二)国际技术转让的含义
1、国际技术转让定义:
国际技术转让是指技术跨国界的转移。
2、跨国界的含义:
(1)技术转让双方当事人不在同一国内;
(2)被转让的技术必须是跨国界而传递的。
(三)国际技术转让与国际货物贸易的联系与区别:
1、联系:
国际技术转让与国际货物贸易均是国际贸易的重要组成部分,在国际贸易的发展过程中相辅相成,相互带动。
2、区别:
(1)主体不同:
技术转让的双方一般属于同一行业;国际货物贸易的买卖双方则不一定是同行。
(2)客体不同:
国际技术贸易合同的标的是“权”,是无形财产的转让;国际货物贸易合同的标的是“物”,是
有形商品所有权的转移
(3)交易过程复杂程度不同
三、调整国际技术转让的法律:
(一)国内法可分为两类:
1、规定本国公民、法人在签定国际技术转让合同时应遵守本国制订的法律规范;
2、国际技术转让合同管理方面的法律规定。
(二)国际法:
1、多边国际公约:
如:
巴黎公约、TRIPS等
2、双边国际协定
第二节国际技术转让的概况
一、国际技术转让的产生与发展
现代国际技术转让的特征:
(一)国际技术转让规模不断扩大,发展速度极快
(二)跨国公司是国际技术转让的主力军
(三)国际技术转让格局呈现多样化,但发展仍不平衡
二、我国国际技术转让概况与战略
(一)我国技术引进概况:
我国技术引进的三个阶段:
1、1950—1978年:
以引进成套设备附带有关技术为主;
2、1979—1995年:
以引进制造技术为主;
3、1996年至今:
在规模、领域、方式上进一步发展。
(二)我国技术出口概况:
1、我国技术出口除出口单纯技术知识外,常常还与设备等“硬件”的出口相结合;
2、规模不大,起步较晚,但近年来出口速度明显加快。
(三)我国国际技术转让策略:
1、大力引进先进技术
2、坚持全方位开展技术引进
3、以多种方式尤其是许可贸易方式引进技术
4、多渠道筹集外汇资金,支持技术引进
5、改善技术引进环境
6、加强技术引进的宏观管理
7、加强科技研究和科工贸结合,促进引进技术的消化、吸收和创新
8、积极发展技术出口
第三节国际技术转让的方式
一、许可贸易
1、定义:
是交易双方通过签定许可协议进行技术使用权转让的一种技术转让方式。
2、许可贸易的分类:
1、单纯许可贸易
2、与国际直接投资结合的许可贸易
3、与设备或产品买卖结合的许可贸易
4、与国际合作生产结合的许可贸易
5、与加工装配和补偿贸易结合的许可贸易
资料1:
德州仪器与上海中芯国际合作生产微芯片,2002年9月2日新华社讯 美国微芯片制造商德州仪器将与上海中芯国际集成电路制造有限公司签定协议,藉此扩展生产先进半导体的能力。
这将是德仪在中国的第一个芯片生产协议。
中芯将接手由德仪完成部分的芯片,再将芯片上数百万个电晶体(晶体管)以铜线连结起来。
而这些芯片将在中国以外的厂房内封装测试。
这些芯片将以目前最为领先的0.13微米制程生产。
资料2:
韩国将从波音购买40架战斗机(新华社2002年04月20日电),经过近2年的竞争,波音公司周五终于赢得了一笔数十亿美元的合同,为韩国提供40架F-15K战斗机。
美国国防部表示,波音将在2009年之前向韩国空军交付全部战机。
波音的F-15K战斗机在竞争中击败了法国达索公司的阵风式(Rafale)战机。
军方称,波音为整个交易提供的最后报价为44.7亿美元,韩国政府将同波音进行进一步磋商以敲定最终的价格。
韩国将在未来8年内向波音分批付费。
作为同波音达成的协议的一部分,韩国政府还同波音初步达成一项单独的补偿贸易(offsettrade)协议,价值29亿美元。
根据这份协议,波音将转让价值8.8亿美元的制造战斗机的关键技术;而韩国制造商将提供飞机部件。
二、技术咨询服务
技术咨询服务的内容:
1、技术培训2、技术咨询3、可行性研究4、技术经济论证5、国际工程承包中的技术咨询服务
资料:
上海南京路:
打造国际一流商业街一项总投资约30亿元的“世贸国际广场”建设项目将于今年年底在上海南京路开工,这座集超豪华五星级酒店、会议、餐饮、娱乐、商业为一体的建筑,规划建设60层,预计在2003年建成后将成为上海浦西第一高楼。
面对中国加入WTO、零售业进一步对外开放,素有“中华商业第一街”之称的上海南京路正未雨绸缪,提出到2010年前,把南京路建成具有世界级客流量、世界级商业收入和全球知名度的国际一流的商业街。
根据国际著名咨询公司麦肯锡公司为上海黄浦区政府提供的规划,在未来十年内,南京路将分三个阶段实现这一宏伟的蓝图。
在战略定位上,南京路将立足于面向多元化客户群体的多重功能;在空间布局上,南京路将自东向西分别凸现“海上情怀”、“都市时尚”和“明日之约”三个不同的特色。
麦肯锡公司的规划初步预计总投资将高达180亿元。
三、技术所有权转让:
是指技术输出方将专利或其他工业产权的所有权转让给技术引进方的转让方式。
第四节国际技术转让的基本程序
一、技术引进的基本程序:
(一)技术引进方的可行性研究
1、可行性研究的步骤:
(1)机会研究精确度:
+30%
(2)初步可行性研究精确度:
+20%
(3)详细可行性研究精确度:
+10%
(4)编制评价报告
2、可行性研究报告的主要内容:
一项完整的技术引进可行性研究报告应包括的主要内容:
(1)项目总说明
(2)引进的技术和有关设备
(3)市场预测和分析
(4)物料供应来源和安排
(5)厂址选择和工程内容
(6)财务分析、敏感性分析及每年的现金流量预测
(7)项目实施计划与进度要求
(二)技术引进的谈判签约
(三)技术引进合同的报批手续
(四)技术引进合同的履行:
1、依约取得技术资料
2、依约接受技术培训,取得预期效果
3、要求提供“硬件‘的技术服务
4、认真进行考核验收
5、按时支付技术引进费
二、技术出口的基本程序:
(一)技术出口的准备工作:
1、出口技术的选择
2、可行性研究和项目报批手续
3、取得出口对象国的知识产权保护
4、选择合适的合作伙伴
(二)技术出口的谈判签约:
1、技术出口谈判2、技术出口合同的签订
(三)技术出口合同的报批
(四)技术出口合同的履行
第二章引进技术的选择与评价
第一节引进技术的选择
一、影响技术选择的因素:
(一)引进国的自然和经济因素:
1、自然资源2、资本因素3、劳动力因素4、市场因素5、技术因素6、基础设施因素
(二)引进国的社会文化因素:
1、文化、宗教因素2、教育因素3、政策因素
二、选择引进技术的理论依据:
(一)高产出量标准论:
1、理论提出者:
鲍拉库
2、主要内容:
在投入相同量资本的情况下,应首先选择产出量高的技术。
其核心是实现投入产出最佳配置,增加社会财富的绝对量。
3、理论缺陷:
有些技术项目的产出量虽然很高,但是实际的收益却并不高。
(二)社会极限性生产效率标准论:
1、理论提出者:
卡恩
2、主要内容:
在投入一定资本的情况下,由于国际收支恶化,即使产出量达到最高,但效率低下,仍不能认为选择了最佳技术。
引进方应该选择国际收支效果有利于实现社会极限性生产效率最大的技术,也就是选择收益率与资本周转率综合最佳的技术,以最大限度地提高整个社会生产效率。
对国际收支赤字的国家尤为重要。
(三)扩大投资标准论:
1、理论提出者:
盖伦森
2、主要内容;扩大投资标准论从技术项目的长远观点出发,突出资本的形成和积累,它强调应选择能使经济长期增长、资本积累率或扩大投资率较高的技术。
(四)中间技术标准论:
1、理论提出者:
舒马赫
2、主要内容:
(1)发展中国家普遍存在二元经济现象,急需解决就业问题。
如果引进项目需要巨额资本投入并且
该是一项较高级的先进技术,对发展中国家来说不但难以消化吸收,而且也解决不了就业问题。
(2)与其引进高投入的先进技术,还不如引进与高新技术相比稍微落后的中间技术。
中间技术的水
平虽然低于高新技术,但一般较容易消化吸收,引进费用较低,而且就业效果也较好。
(3)缺陷:
中间技术存在着产品质量低、生产效率低、维修费用高等缺点。
(五)适用技术标准论:
1、理论提出者:
雷迪
2、主要内容:
适用技术是指引进国在技术选择时,要把引进国的生产要素、市场规模、社会文化、技术的消化、吸收、创新能力等现状进行综合考虑,力争获得最佳引进效果。
适用技术既包括适用的先进技术,也包括适用的中间技术甚至基础技术。
三、选择技术的原则:
(一)先进性原则:
是指根据引进技术对引进方来说目前所处的技术生命周期和未来的发展趋势,从先进性的要求出发选择较高技术水平的技术。
(二)经济性原则:
是指以最小的成本投入使引进技术在使用后获得最大的经济效益。
(三)适用性原则:
是指在技术转让中,引进方必须考虑生产要素、市场规模、劳动就业、社会文化、消化吸收能力等诸多要素,只有选择符合条件的技术,才能实现技术引进的效果。
(四)带动性原则:
是指技术引进方应自觉利用引进技术的带动性效应,通过技术引进促进企业和有关部门的技术进步与经济发展。
资料:
汽车工业成为国家的支柱产业,其发展的规模及水平,已成为各国工业现代化的一个重要标志,汽车产品是重要的生产资料和消费资料,可以比较方便的改换各种能源(如天然气、一氧化碳、氢、酒精、甲醇等),永远不会丧失发展前景;当前全世界汽车拥有量大致为五亿辆,每年汽车产量大致为4500万辆左右,只相当于每年更新量10%的水平,仍是一个很有生气的基础工业,绝不是“夕阳工业”;汽车最易采用高技术、普及新技术,可带动钢铁、有色、化工、石油、机电、塑料、橡胶、电子、通讯等二十多个门类的基础工业和新兴工业的配套发展;汽车生产附加产值相当主体工业产值的二倍至三倍;汽车是高度技术密集、资金密集型企业,直接间接为汽车及运输业服务的相关从业人员,大体为主导厂职工人数的7—8倍,占生产国职工总数的10%左右;汽车工业资产利税率较高,一般均在25%以上,出口创汇一般在15%左右(日本为20~25%)。
因此,尽管美国、西欧、日本汽车生产及市场均接近饱和,各国仍大量投资于汽车工业的发展和改造。
从近10年来看,汽车工业、电子工业技术的发展及结合,已成为促进国民经济各个领域发展的重要杠杆。
(摘自《中国汽车报》)
四、选择引进技术应注意的问题:
(一)应结合引进国经济发展的方针政策,引进不同类型的技术
(二)应使用技术先进性与技术适用性和带动性相一致
(三)应注意引进技术的消化吸收和创新
(四)应注意引进技术的经济、社会的综合协调发展
第二节引进技术的评价
一、引进技术评价的概念与特点
(一)引进技术评价的概念:
技术评价(TechnologyAssessment,TA),是指对拟引进的技术在引进后可能产生的社会、政治、经济、环境等正面和负面影响进行分析评价,通过评价最终作出是否引进的决策。
(二)引进技术评价的种类:
1、广义的技术评价:
是以国家宏观的社会系统为背景而进行的。
2、狭义的技术评价:
是基于企业微观背景对技术进行评价。
(三)技术评价的特点:
1、综合性2、多样性3、动态性
二、引进技术评价的主要内容:
(一)对引进技术的技术分析
(二)引进技术的财务评价
(三)对社会经济影响的评价
三、引进技术评价的程序:
(一)确定技术评价的对象和范围
(二)进行技术调查,收集资料并分析整理
(三)技术预测
(四)综合评价
四、引进技术评价的方法:
(一)特尔菲法:
1、由评价的组织者确定一专家组,制定引进技术评价调查表(问卷);
2、由组织者采用函询的方式,就调查表所列的问题向每位专家分别提问,征求专家的意见和想法,
由组织者对专家的意见进行综合整理归纳;
3、将整理后的信息以匿名的方式反馈给各专家,再次征求意见,并将反馈意见加以综合;
4、经过多次循环,得到一个较为统一的意见。
(二)多因素评价法:
1、首先要收集影响该技术引进项目的各种信息资料,包括定性资料和定量资料;
2、将影响技术引进项目的因素进行分类,并确定每个因素在总体技术引进中所占的比重;
3、再组织一批专家对有关因素逐一进行分析,以判定每一个因素属于优良中差劣5种情况的哪一种;
4、最后开始对引进技术进行总体评价,并用技术引进评价指数的形式来表示。
(三)引进项目成本总额0.6指数法:
1、适用场合:
对引进项目的成本估算。
2、估算公式:
X=Y(C1/C0)0.6
其中:
X—拟引进项目的成本指出;Y—已引进的同类技术项目的成本支出;C0—已引进的同类技术的生产能力;
C1—拟引进技术的生产能力
(四)综合评价法(略):
将多种方法加以不同的组合,采用数学模型的方法,对技术引进进行总体评价。
第三节引进技术的财务评价方法
技术项目财务评价的含义:
就是以财务预测数据为依据,用各种方法从引进方角度分析项目的经济效益,即项目的盈利能力、回收投资的能力,以此判断引进技术项目在财务上是否可行。
技术引进项目的两种类型:
(1)新建项目;
(2)现有企业基础上的技术改造项目。
分析方法:
(1)如果引进项目的费用和收益可以从企业现有的费用和收益中分离出来,其评价方式与新建项目相同;
(2)如果引进项目的费用和收益不易从企业的总费用和总收益中分离,须分别计算企业在引进技术与不引
进技术情况下的费用和收益,并加以比较。
在引进技术不同阶段所采用的财务评价方法:
1、在引进技术的意向阶段进行机会研究时,可以采用静态分析方法,计算投资回收期和投资效果系数,对引进项目作粗略估计;
2、在对技术引进项目作初步和详细可行性研究时,必须采用动态分析方法,例如净现值法,内部收益率法等,并作总量效益和增量效益分析;
3、由于在上述经济评估中采用的数据存在着不确定性,还必须对技术引进项目作不确定性分析。
一、引进项目的投资回收期和投资效果系数法:
(一)引进技术项目的投资回收期和追加投资回收期
1、投资回收期(T)
(1)定义:
是引进项目建成投产后以其每年所取得的净收益抵偿全部投资所需要的时间。
(2)计算公式:
K
T=---------———期初一次性投入,年净收益不变
M
其中:
K—引进项目投资额;M—年净收益———一般情况
(3)判断引进项目可行的标准:
T﹤TS
TS——标准投资回收期
(4)投资回收期指标的优缺点:
A、优点:
直观、简单,可以衡量引进项目的投资风险,并在一定程度上反映了投资效益的优劣。
B、缺点:
ⅰ)该指标只能评价回收投资之前的收益,不能反映回收期以后项目的经济效益;
ⅱ)反映的效益带有片面性;
ⅲ)没有考虑资金的时间价值。
例1:
某企业拟投入200万元人民币引进国外一套流水线。
通过市场调研预测该企业的年净收益为40万元人民币。
该行业的项目标准投资回收期为8年(投资效果系数为0.125)。
试通过计算分析该投资项目是否可行,为什么?
例2:
某引进项目的净现金流量如下表,请计算该项目的投资回收期。
如该行业的标准投资回收期为6年,请判断该方案是否可行?
为什么?
0
1
2
3
4
5
6
7
8
-100
-90
-50
-40
70
80
80
10
100
2、追加投资回收期(△T):
(1)定义:
是对同类引进项目进行方案比较时,计算采用投资多的方案比投资少的方案所获得的多余收益或费用节约额,从而算出回收多付投资所需的期限。
(2)计算公式:
K2–K1△KK2–K1△K
△T=-----------------=--------------△T=---------------=------------
M2–M1△MC1–C2△C
(3)选择项目的标准:
△T<TS时,投资多的方案优于投资少的方案
(二)引进投资项目投资效果系数(E)和追加投资效果系数(△E)
1、投资效果系数(E):
E=M/K;当E≧ES时,引进项目才能投资
2、追加投资效果系数(△E):
△E=(M2-M1)/(K2-K1)=△M/△K
选择项目的标准:
若△E≧ES,则投资大的方案为优;反之,则投资小的方案为优。
例1:
某企业拟引进某项生产流水线,从两个方案中加以选择。
技术输出方A的报价为500万元,预计第一年起每年可获益70万元。
技术输出方B的报价为1000万元,预计从第一年起每年可获益120万元。
假设该企业最终选择引进B提供的技术。
求:
(1)该方案的追加投资回收期及追加投资效果系数。
(2)设该行业的标准追加投资效果系数为0.15。
试分析该企业引进B技术的选择是否合理,为什么?
解:
K2-K11000–50011
△T=---------------=-------------------=10年△E=--------=----------=0.1
M2–M1120–70△T10
由于追加投资效果系数小于标准追加投资效果系数,所以投资小的方案为优。
该企业应选择A方案,因此该企业最终选择B方案不合理。
例2:
某企业拟引进某项生产流水线,从两个方案中加以选择。
技术输出方A的报价为500万元,预计第一年起每年的生产成本为110万元。
技术输出方B的报价为1000万元,预计从第一年起每年的生产成本为50万元。
这两种方案能给该企业带来相等的年收益。
假设最终该企业选择B方案。
求:
该方案的追加投资回收期及追加投资效果系数。
解:
K2–K11000–500C1–C21
△T=---------------=---------------------=8.33年△E=----------=--------=0.12
C1–C2110–50K2–K18.33
二、净现值法:
1、定义:
采用净现值法评价项目时要考察项目在每个时刻发生的现金流量。
若现金流量为支出,称为“现金流出”;若为收入,则称为“现金流入”。
现金流入减去现金流出的净额称为“净现金流量”。
2、评价方法:
(1)NPV≥0时,项目可行;NPV<0时,项目不可行;
(2)在其他条件相同的情况下,应选择NPV最大的项目。
3、计算公式:
例:
一技术项目,预计收支情况如下:
第一年底第二年底第三年底
项目收入(元)180万420万175万
项目支出(元)-210万-385万-170万
年净收益(元)-30万35万5万
若决策时点的利息率为10%,并以10%为折现率,则三年中的净收益现值为:
计算出的净现值为正值,说明收益大于支出,则项目可行。
4、利用净现值计算动态投资回收期:
上年累计净现金流量现值的绝对值
动态投资回收期=累计净现金流量现值开始出现正值的年分数–1+-----------------------------------------------
当年净现金流量现值
例:
某项目的现金流量如下表,请计算该项目的动态投资回收期。
(设年折现率为10%)单位:
万元
年份
0
1
2
3
4
5
6
7
现金流出
750
700
300
250
250
250
300
400
现金流入
0
100
400
750
950
1050
600
400
解:
年份
0
1
2
3
4
5
6
7
现金流出
750
700
300
250
250
250
300
400
现金流入
0
100
400
750
950
1050
600
400
净现金流量
-750
-600
100
500
700
497
169
0
累计净现金流量
-358
497
169
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