上半年西藏基金从业资格最小方差法等考试试题.docx
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上半年西藏基金从业资格最小方差法等考试试题
2016年上半年西藏基金从业资格:
最小方差法等考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90日
2、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
3、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于__。
A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量
4、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A:
特种国债B:
赤字国债C:
建设国债D:
战争国债
5、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
6、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A:
日B:
3日C:
周D:
10日
7、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差
8、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
9、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司
10、下列费用中,需要基金承担的有__。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费
11、在公告的____日前,基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
A:
15B:
30C:
45D:
60
12、__需直接从基金财产中列支。
A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费
13、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
14、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
15、以下属于金融远期合约的有__。
A.远期外汇合约B.远期利率协议C.远期股指合约D.远期货币合约
16、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用
17、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
18、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
19、____可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A:
实质性审查制度B:
强制性信息披露C:
证券业协会监管D:
基金公司自律
20、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
21、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金登记机构D:
监管部门
22、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
23、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊
24、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
25、根据《证券投资基金法》,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了__A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平
26、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。
A.市场营销方案的制定B.市场营销策略的制定C.市场营销计划的实施D.市场营销控制
27、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
28、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
29、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
30、托管费的来源是__。
A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。
A.小盘平衡基金B.中盘成长基金C.中盘混合基金D.大盘价值基金
32、股票应载明的事项有__。
A.公司成立的日期B.公司名称C.股票的编号D.股票种类
33、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
34、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加
35、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545元,期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长率为__。
A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%
36、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
37、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
38、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
39、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
40、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A.追求的利益B.购买渠道C.投资需求D.忠诚度
41、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%
42、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
44、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析
45、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
46、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__的个人所得税。
A.15%B.20%C.25%D.30%
47、下列选项中,属于基金销售售后服务的有__。
A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
48、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险,____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。
A:
再投资风险B:
流动性风险C:
外部经营风险D:
内部经营风险
49、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
50、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A:
5%B:
8%C:
10%D:
20%
51、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
52、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所
53、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
54、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;25%B.10%;25%C.5%;20%D.10%;20%
55、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
56、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换
57、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
58、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
59、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权
60、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
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