证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题及答案卷十二.docx
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证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题及答案卷十二
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题及答案(卷十二)
[单选题]在美国发行的外国债券被称为()。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
参考答案:
A
[单选题]伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A.分级基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金
参考答案:
D
[单选题]商业银行公开发行次级债券核心资本充足率不低于( )。
A.5%
B.10%
C.7%
D.3%
参考答案:
A
[单选题]金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为()。
A.存款准备金
B.基础货币
C.法定盈余公积
D.任意盈余公积
参考答案:
A
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
参考答案:
C
[单选题]多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A.现货合约
B.远期合约
C.金融远期合约
D.期货合约
参考答案:
D
[单选题]下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。
A.经理
B.董事
C.副经理
D.财务负责人
参考答案:
B
[单选题]可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4
B.5
C.6
D.7
参考答案:
B
[单选题]股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案:
C
[单选题]我国证券登记结算制度包括哪些内容()。
①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
参考答案:
C
[单选题]CDR是()的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证
参考答案:
D
[单选题]()制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度()。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度
参考答案:
A
[单选题]一般性的货币政策工具主要( )。
I存款准备金制度;II再贴现政策;III公开市场业务;IV消费者信用控制
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
参考答案:
A
[单选题]面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,被称为()。
A.增发
B.配股
C.转增股本
D.股份回购
参考答案:
B
[单选题]传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化是以()为基础发行证券。
A.企业;特定的资产池
B.特定的资产池;企业
C.个人;特定的资产池
D.特定的资产池;公司
参考答案:
A
[单选题]资产证券化的当事人包括()。
Ⅰ.特定目的受托人Ⅱ.信用增级机构Ⅲ.信用评级机构Ⅳ.资金和资产存管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案:
C
[单选题]公司债券可申请一次核准、分期发行。
首期发行数量应当不少于发行总量的(),剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
参考答案:
C
[单选题]按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式,货币政策目标可划分为()。
①最终目标②底层目标③中介目标④操作目标
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
参考答案:
D
[单选题]金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于()引起的。
Ⅰ.保证金制度Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定Ⅳ.每日结算制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]汇率风险又被称为()。
A.通货膨胀风险
B.不可分散风险
C.外汇风险
D.违约风险
参考答案:
C
[单选题]根据投资组合理论,构建资产组合即多元化投资可以()投资风险。
A.不变
B.不确定
C.提高
D.降低
参考答案:
D
[单选题]下列关于股东表决权的说法中,正确的有()。
Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的Ⅱ.股东每持有一份股票,就有一票表决权Ⅲ.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
C
[单选题]证券投资基金所应支付的费用包括( )。
I基金销售服务费
II基金托管费
III基金交易费
IV基金管理费
A.III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
参考答案:
C
[单选题]代销期满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为()时,发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
A.60%
B.65%
C.70%
D.75%
参考答案:
C
[单选题]银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。
A.市场准人
B.非现场监管
C.监管谈话
D.信息披露监管
参考答案:
A
[单选题]浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。
A.市场利率
B.银行贷款利率
C.同业折借利率
D.定期存款利率
参考答案:
A
[单选题]上海证券交易所证券的收盘价为()。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
参考答案:
B
[单选题]下列不属于债券利率主要影响因素的是( )。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向
参考答案:
D
[单选题]与认购、认沽期权价值均正相关的是( )。
A.标的资产波动率
B.标的证券价格
C.无风险利率
D.预期股利
参考答案:
A
[单选题]下列选项中,不属于金融危机特征的是()。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条
C.地区性债务危机凸显
D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
参考答案:
C
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
参考答案:
B
[单选题]投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
参考答案:
D
[单选题]我国通常把金融机构发行的债券定义为()。
A.公司证券
B.金融债券
C.公司股票
D.公司基金
参考答案:
B
[单选题]接受发起人转让的资产,或受发起人的委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是指资产证券化的( )。
A.特定目的机构或特定目的受托人
B.发起人
C.资金和资产存管机构
D.信用增级机构
参考答案:
A
[单选题]金融期货与金融期权的区别主要表现在()。
Ⅰ.履约保证不同Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
B
[单选题]以下关于中央银行资产业务,说法正确的是( )。
Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
B
[单选题]在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从()等方面进行分析。
①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
参考答案:
A
[单选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求包括( )。
I建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
II建立合理有效的控制措施
III建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
IV建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
参考答案:
B
[单选题]影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素有()。
Ⅰ清算方式的变化Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ供求关系的变化Ⅳ经济形势的变化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[.单选题]压力测试的原则不包括()。
A.实践性原则
B.审慎性原则
C.前瞻性原则
D.合理性原则
[答案]D
[.单选题]下列关于风险管理说法错误的是()。
A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险
B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节
C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等
D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口
[答案]B
[.单选题](),是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下,然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况,以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
A.风险对冲
B.风险规避
C.风险补偿
D.压力测试
[答案]D
[.单选题]在资本充足方面,常用的风险控制指标包括()。
①风险覆盖率②资本杠杆率③压力测试④资本充足率
A.①③
B.①④
C.①②
D.②③
[答案]C
[.单选题]证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括()。
①推进风险文化建设②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议批准风险容忍度以及重大风险限额
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[答案]D
[.单选题]下列对于风险限额的相关概念,说法正确的是()。
①限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理②限额管理是一种对风险的实时动态管理③限额管理体现了任何金融产品是风险与收益的组合,投资是以风险换收益④限额管理体现了现代风险管理是一种全面的风险管理
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[答案]D
[单选题]()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A证券凭证
B国外凭证
C存托凭证
D流通凭证
参考答案:
C
[单选题]()是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D投资银行
参考答案:
C
[单选题]按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()
1、股权联结型产品
2、利率联结型产品
3、汇率联结型产品
4、商品联结型产品
A1、2
B3、4
C2、3、4
D1、2、3、4
参考答案:
D
[单选题]对发行人而言,发行存托凭证能够带来的好处有()。
1、市场容量大,筹资能力强
2、避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低
3、以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
4、上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益
A1、2
B1、3
C2、4
D1、2、3、4
参考答案:
A
[单选题]按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为()。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
参考答案:
B
[单选题]到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值
参考答案:
D
[单选题]交易者买入(),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
参考答案:
D
[单选题]曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间至少为()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
参考答案:
C
[单选题]如果某可转换债券面额为1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为()。
A.20
B.30
C.40
D.50
参考答案:
D
[单选题]可转换债券的回售条件一般是()。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
参考答案:
C
[单选题]下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是()。
A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金
B.包括认购期权、认沽期权两类
C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月
D.采用实物交易方式
参考答案:
C
[单选题]金融期权的四个基本功能不包括()。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.消除风险
参考答案:
D
[单选题]申请发行可交换公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:
D
[单选题]申请发行可交换公司债券,公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案:
C
[单选题]下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是()。
A限仓制度能防止市场风险过度集中
B限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D大户报告制度不能判断大户交易风险状况
参考答案:
D
[单选题]股权类资产的远期合约不包括()。
A单个股票的远期合约
B多个股票的远期合约
C一篮子股票的远期合约
D股票价格指数的远期合约
参考答案:
B
[单选题]交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为()。
A逐日盯市制度
B大户报告制度
C断路器制度
D强行平仓制度
参考答案:
B
[单选题]结算所实行的结算制度被称为()。
A逐月盯市制度
B逐日盯市制度
C逐时盯市制度
D含负债的每日结算制度
参考答案:
B
[单选题]下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,错误的是()。
A在2007年以来发生的全球性金融危机中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
参考答案:
B
[单选题]金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。
A每日价格波动限制及断路器规则
B保证金制度
C结算所和无负债结算制度
D集中交易制度
参考答案:
C
[单选题]()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
A强行平仓制度
B强行减仓制度
C限仓制度
D集中交易制度
参考答案:
B
[单选题]()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或多项套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
A风险规避
B套利
C套期保值
D风险规划
参考答案:
C
[单选题]多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A现货合约
B远期合约
C金融远期合约
D期货合约
参考答案:
D
[单选题]金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括()。
Ⅰ.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易,而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ.金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均须符合监管要求,而远期交易则较少受到监管Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定Ⅳ.金融期货交易存在一定的交易对手违约风险,而远期交易基本不用担心交易违约
AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ
参考答案:
C
[单选题]在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过()人。
A.100
B.200
C.300
D.500
参考答案:
B
[单选题]按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分()作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
A.基金份额持有人
B.基金销售人员
C.基金托管人
D.基金投资顾问
参考答案:
A
[单选题]在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券投资基金业协会;中国证监会
B.中国证监会;中国证监会
C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会
D.中国证监会;中国证券投资基金业协会
参考答案:
A
[单选题]基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。
A.12
B.24
C.36
D.48
参考答案:
B
[单选题]私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5
B.7
C.10
D.20
参考答案:
C
[单选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资时,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:
A
[单选题]基金信息披露义务人不包括()。
A.基金业协会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
参考答案:
A
[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产不能运用于()。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的未上市股票
C.已上市交易的债券
D.中国证监会规定的其他证券品种
参考答案:
B
[单选题]以下不属于我国基金监管的目标的是()。
A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范基金活动,保证市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
参考答案:
C
[单选题]()作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
参考答案:
C
[单选题]按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或者活动包括()。
Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
A
[单选题]()是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
A.基金投资风格
B.基金投资理念
C.基金投资
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