证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案.docx
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证券从业考试证券交易模拟题理论考试试题及答案
1、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
3、设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。
A.其生产经营符合国家产业政策
B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.具有持续盈利能力,财务状况良好
4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
A.业务资质
B.管理能力
C.业绩
D.财务状况
5、有限责任公司董事会行使的职权包括( )。
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.修改公司章程
6、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
A.网络
B.公开劝诱
C.说明会
D.公告
7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
8、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
9、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
10、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
11、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
12、融资融券业务的特点包括( )。
A.多层次证券市场的基础
B.发挥价格稳定器的作用
C.刺激A股市场活跃
D.融资融券业务给投资者带来机遇
13、监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
A.中国证监会的自律管理
B.证券公司的内部控制
C.证券监管机构的监管
D.证券交易所的监督
14、下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。
A.被实行特别处理和被暂停上市的A股
B.基金
C.债券
D.央行票据
15、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
16、期货交易所的职责包括( )。
A.提供期货交易的场所、设施和服务
B.设计期货合约、安排期货合约上市
C.组织、监督期货交易、结算和交割
D.制定和执行风险管理制度
17、证券公司章程中的重要条款包括( )。
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D.证券公司的解散事由与清算办法
18、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销
C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立
19、证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的专一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
20、下列属于证券投资顾问服务的是( )。
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
21、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括( )。
A.受处罚处分机构或个人名称
B.受处罚处分机构责任人
C.处罚处分时间
D.处罚处分类比
22、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。
A.具有法定最低限额以上的实收货币资本
B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
23、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。
A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
24、股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
25、下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券公司
26、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
27、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
28、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。
A.经营方式创新
B.业务或者产品创新
C.组织创新
D.激励约束机制创新
29、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
30、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的
D.品行端正,具有良好的职业道德
31、5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
32、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。
A.发起人
B.投资者
C.投资银行
D.资信评级机构
33、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
34、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
35、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是( )。
A.黄金
B.原油
C.农产品
D.金融工具
36、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
37、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括( )。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.实现资产保值增值的原则
38、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C.未依法履行持续督导义务的
D.采取正当竞争手段进行竞争的
39、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
40、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.证券、期货监督管理部门的工作人员
41、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
42、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括( )。
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
43、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
44、证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
45、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的
46、符合( )条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.具有财务顾问业务资格
47、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B.证券交易成交额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
48、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
49、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
50、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
A.网络
B.公开劝诱
C.说明会
D.公告
51、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
52、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.业务复杂程度
B.业务能力
C.业务时间长短
D.承担的责任与风险
53、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
54、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
55、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
56、金融期货的主要品种可以分为( )。
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
57、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
58、证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
59、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。
A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
60、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括( )。
A.姓名
B.从业资质证明
C.年龄
D.所在营业网点
61、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
62、开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。
A.存续期限不同
B.规模可变性不同
C.可赎回性不同
D.市场主体不同
63、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
64、证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务的范围
B.介绍业务对接规则
C.执行期货保证金扣缴制度的措施
D.客户投诉的接待处理方式
65、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
66、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
A.收费相关法规
B.客户相关资料
C.收费项目
D.收费标准
67、发行人披露的招股意向书除不含( )以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。
A.发行价格
B.筹资金额
C.发行数量
D.筹资费用
68、隐匿或者故意销毁依法应保存的( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.会计凭证
B.财务报表
C.会计账薄
D.财务会计报表
69、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
70、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
71、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
72、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
73、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
74、下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
A.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
75、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任
76、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。
A.发行股票发行数额在500万元以上的
B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C.利用募集的资金进行正常经营活动的
D.转移或者隐瞒所募集资金的
77、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上5万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
78、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。
A.责令改正
B.给予警告
C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D.撤销任职资格或者证券从业资格
79、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
A.已取得证券从业资格
B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
80、融资融券业务合同中载明的事项包括( )。
A.融资融券的额度
B.保证金比例
C.担保债权范围
D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
81、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
82、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.在客观方面表现为故意提供虚假信息
C.主体为一般主体
D.在主观方面必须出于无意
83、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
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