广东省下半年证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题.docx
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广东省下半年证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题
广东省2016年下半年证券从业资格考试:
我国的股票类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券回购的实质是__。
A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资
2.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A.结合资产管理计划资产的损失B.稽核资产管理计划运作期间发生的费用C.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D.稽核资产管理计划推广期间的费用
3.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于__。
A.股票B.基金C.国债D.证券衍生产品
4.交易所资金清算流程中,执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
5.对于股东大会会议,监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A.30;5%B.60;5%C.90;10%D.365;10%
6.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
7.在金融市场上通过购买有价证券,由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者,属()。
A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.贷款融资
8.T+1规则最早见于__。
A.2001年1月B.2001年6月C.2002年1月D.2002年6月
9.上市公司出现以下__所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为
10.针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
A.2B.3C.4D.5
11.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
12.一般情况下,营业部对客户的一般化服务不包括__。
A.文明服务规范B.为客户量身定做投资咨询服务C.交易环境优化D.风险揭示
13.B股采取记名股票形式,以__标明股票面值,以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市交易。
A.人民币B.美元C.欧元D.港元
14.违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A.债券收益B.投资收益C.实际收益D.预期收益
15.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于__之间。
A.70%~100%B.80%~100%C.90%~100%D.95%~100%
16.证券市场线方程表明__。
A.证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B.有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C.有效组合期望收益率与其方差有线性关系D.有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿
17.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A.S股B.N股C.H股D.红筹股
18.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的,应当符合的条件之一是:
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。
A.10%B.20%C.30%D.40%
19.以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A.公司的分立B.资产配负债剥离C.收购公司D.股权的无偿划拨
20.以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是()。
A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B.证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多的投资管理服务C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
21.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。
A.流通B.会计C.收款D.付款
22.目前,我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A.中国证监会B.基金登记机构C.中国证券业协会D.基金托管人
23.根据相关的规定;我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A.最新成交价B.净值C.当日开盘价D.前日收盘价
24.根据相关要求,以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A.委托其他证券公司代以买卖证券B.将内幕信息给与证券投资者C.与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D.将自营业务账户暂时专借予他人使用
25.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于__之间。
A.70%~100%B.80%~100%C.90%~100%D.95%~100%
26.境内上市外资股采取记名股票形式,以——标明面值,以——认购。
A.人民币、人民币B.人民币、外币C.外币外币D.外币人民币
27.__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期利润B.本期已实现收益C.期末可供分配利润D.未分配利润
28.关于人气型指标的内容,说法正确的是__。
A.如果PSY<10或PSY>90这两种极端情况出现,是强烈的卖出和买入信号B.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头,是买入或卖出的行动信号C.今日OBV=昨日OBV+sgn×今天的成交量(sgn=+1,今日收盘价≥昨日收盘价;sgn=-1,今日收盘价<昨日收盘价)。
其中,成交量指的是成交金额D.OBV可以单独使用
29.2008年4月12日,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。
A.《短期融资券管理办法》B.《短期融资券承销规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《短期融资券信息披露规程》
30.截至2006年底,已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A.10B.13C.15D.20
31.对经济周期性波动来说,提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.成长型行业
32.在数理统计分析法中的相关分析中,若相关系数,|r|=1,则表明两指标变量之间__。
A.完全线性相关B.完全线性无关C.微弱相关D.显著相关
33.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.500B.2000C.3000D.5000
34.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A.3B.6C.12D.18
35.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。
A.3年B.10年C.15年D.30年
36.下列关于记名股票特点的说法中,正确的是__。
A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳
37.某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权(息)报价应为()元。
A.1.50B.6.40C.9.40D.11.05
38.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()。
A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告
39.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作
40.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。
A.一B.二C.三D.五
41.开放式基金的买卖价格以__为基础。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额
42.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易为__。
A.政府债券B.公司债券C.公司股票D.铁路股票
43.年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A.管理人和托管人的披露责任B.管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
44.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。
A.客户服务B.选择营销渠道C.客户招揽D.客户促成
45.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作,并在__个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A.1,5B.3,15C.2,30D.6,60
46.基金__是证券投资基金投资的起点。
A.募集B.交易C.登记D.赎回
47.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额()的股份。
A.10%B.15%C.20%D.25%
48.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产应不少于______亿元人民币,过去1年税后利润应不少于______万元人民币。
()A.2;600B.3;5000C.4;6000D.5;5000
49.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
50.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日
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