工程项目施工阶段安全风险管理研究.doc
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工程项目施工阶段安全风险管理研究
摘要
随着我国建筑业的迅速发展,工程项目的施工的整体规模逐步变大,向着更精细且更复杂的方向发展。
因此在繁杂的施工阶段中,安全风险问题的出现是在所难免的,这样的安全风险问题会对整个工程施工造成巨大的负面影响。
并且当前工程施工企业尚未能对安全风险问题做到完善的处理,所以改善方法对工程施工阶段的安全风险进行管理十分重要。
本文介绍了风险以及工程施工风险的有关概念背景以及对于本课题的国内外研究现状,并且依次介绍了如何进行对于工程施工中安全风险识别以及对于安全风险进行的评估。
在风险识别中介绍了识别流程以及多种识别方法,并主要介绍了系统动力学的模型识别风险法,在风险评估中主要介绍将著名的F-ANP法进行对施工风险的程度进行更为精确的评估。
最后并借助案例,强调施工企业的安全风险管理的重要性。
本文这样通过理论和实践,希望能引起工程对于施工安全风险的重视以及更多的了解,并完善对于施工安全风险管理的方法,帮助其更好的识别与评估从而达到有效控制风险的结果。
关键词:
施工阶段安全风险管理风险识别风险评估
Abstract
WiththequickdevelopmentofChina'sconstructionindustry,thescaleofconstructionprojectsaregraduallyexpanding,andallofthemstarttobecomesophisticatedandcomplex.Therefore,inthecomplicatedconstructionstage,theemergenceofsafetyriskisinevitable,suchsafetyriskproblemswillhaveahugenegativeimpactonthewholeprojectconstruction.Andatpresent,theconstructionenterpriseshavenotbeenabletodealwiththesafetyriskperfectly,sotheimprovementmethodisveryimportanttomanagethesafetyriskintheconstructionstage.Thispaperintroducestheconceptbackgroundofriskandengineeringconstructionriskandtheresearchfrommycountryandabroad,andthenintroduceshowtoidentifyandevaluatethesafetyriskinengineeringconstruction.Intheprocessofriskidentification,itintroducestheidentificationprocessandvariousidentificationmethods,andmainlyintroducesthemodelidentificationriskmethodofsystemdynamics.Intheriskassessment,itmainlyintroducesthefamousF-ANPmethodtocarryoutamoreaccurateassessmentofthedegreeofconstructionrisk.Finally,withthehelpofcases,theimportanceofmanagementwithsafetyriskinconstructionisespeciallyclear.Inthisway,throughtheoryandshort,itisstillnecessarytoattractpeople’sattentionintheprojecttotheconstructionsafetyriskandmoreunderstanding,andintroduceperfectmethodstohelpitbetteridentifyandevaluate,soastoachievetheresultsofeffectiveriskcontrol.
Keywords:
constructionstageSafetyriskmanagementriskidentification
riskassessment
目录
第一章绪论 5
1.1研究背景 5
1.2研究目的及意义 5
1.2.1研究目的 5
1.2.2研究意义 5
1.3.1国外现状 6
1.3.2国内现状 6
1.4本章小结 7
第二章工程项目施工阶段的安全风险管理内涵 8
2.1风险的基本概念 8
2.1.1风险定义 8
2.1.2风险分类 8
2.2工程施工安全风险管理概述 9
2.2.1工程施工阶段安全风险定义及特点 9
2.2.2工程项目施工安全风险管理的概念以及特性 9
2.3本章小结 10
第三章工程项目施工阶段的安全风险识别 11
3.1.安全风险识别概述 11
3.2安全风险识别流程 11
3.3安全风险识别方法 13
3.3.1安全风险识别的五种基本方法 13
3.3.2系统动力学的项目施工安全风险识别法 14
3.3.2.1系统动力学方法简介 14
3.3.2.2系统边界的确定 14
3.3.2.3系统流图模型的建立 14
3.3.2.4模型的仿真分析 15
3.4本章小结 16
第四章施工阶段安全风险评估 17
4.1施工阶段安全风险评估概述 17
4.2F-ANP法对于施工安全风险评估 17
4.2.1模糊网络分析法 17
4.2.2模糊网络分析法理论基础 17
4.2.2.1安全风险的公式表达 17
4.2.2.2风险维度 18
4.2.2.3三角模糊数 18
4.2.2.4.权重决策分析 19
4.2.3构建F-ANP模型 19
4.2.3.1建立风险因素指标体系 19
4.2.3.2F-ANP风险评估步骤 19
4.3本章小结 22
第五章案例分析 23
5.1案例项目基本情况 23
5.2案例项目存在的安全风险管理问题 23
5.3案例总结 24
5.4本章小结 24
第六章结论与展望 26
6.1结论 26
6.2展望 26
参考文献 1
致谢 2
第一章绪论
1.1研究背景
这几些年来,中国的经济在整个世界的注目下得以高速发展,其中,有很多行业得到了良好的发展机会,其中比较显著的就是工程建筑业,并且我国对于工程建筑业的需求量大,从而也导致了其成为了支撑我国经济基石的重要产业,控制着我国经济发展的步伐。
但是,在施工的工程中,仍然可以存在问题很多不确定性影响因素,这些因素对项目的方向构成很大风险,如果我们不采取相应的措施会随之发生将是人才的巨大的经济损失和人员伤亡,更严重时可能导致整个工程项目的不能及时完工甚至是失败,从而影响到整个工程项目施工技术企业的声誉问题。
伴随着社会的发展,科学的进步也为工程项目的施工提供了很多工具,使施工效率得以提高,但同时对于相关工程施工的要求也相应提高,这样,在施工阶段更多的新的安全隐患出现,并且如今尚未有完全规避风险的方法。
因此这也使得安全风险管理逐渐凸显出其重要性,较早阶段其能完全适用于金融行业,在工程方面,其也能通过发展使得工程安全质量管理风险发生的几率降低,,来协助工程施工的进行。
安全风险管理作为一种科学手段,能对工程施工的保障起到十分重要的影响,工程施工存在的风险隐患繁多而复杂,并且如今管理人员缺乏相应风险管理方式,方法低效落后,甚至风险意识较低都有出现。
所以,进行对施工管理阶段的风险管控是有必要。
1.2研究目的及意义
1.2.1研究目的
本篇文章将站在全面的角度对于安全风险,以及更重要的施工阶段的安全风险给与相应的介绍,并且做出一定的分析,并通过对工程流程的分析,找出安全风险高发阶段,然后提出对于安全风险评估方式,从而给出对于安全风险管理与控制的相关建议。
以这样的方式,为了让施工人员了解风险管理的重要性,增强风险管理的意识,帮助施工人员提前识别风险减少风险发生概率,并且就算是在风险发生时也能第一时间进行控制。
1.2.2研究意义
工程风险的产生,对工程施工进程的影响巨大,会给工程施工企业发展带来不可预计的后果,给国家和企业带来双重打击。
因此,施工安全风险管理的研究,在实际上能帮助工程企业可以更好地对施工安全风险问题进行了解、识别、分析、控制,让工程进度得到保障能够顺利进行,从而使得工程双方利益能够得到最大化,并保证建筑工人人身安全,企业财产安全信誉的安全性。
在理论上,施工安全风险理论也是工程施工研究的范围之内,但工程施工安全理论尚未研究得十分深入,还需要进一步进行挖掘与完善,理论是实际的支撑,其价值性不言而喻。
所以,本研究也具有相应的学术意义。
1.3国内外研究综述
1.3.1国外现状
理论研究:
在处于上个世纪的60年代,全球开始入手对于项目安全风险管理的一个初步的研究,世界各地的各个国家和地区都积极相应并且参与了很多次的讨论。
安全风险管理作为一门新鲜的边缘科学,尤其在金融以及工程领域,存在迅速发展的机会以及人们逐渐的重视,但是得出的理论以及相应的方法并不是较为完善,仍然需要继续深入的进展。
随着步入二十世纪八十年代,人们更加意识到了安全风险管理理论的重要性,而且即便是英国美国等发达国家,也十分关注对于其的研究。
在RIMS1983年众多国际专家齐聚于美国,共同讨论,最后得出了被称之为“101个风险管理准则”的管理条例,并且其中有关安全风险管理的方面成为了国际的参考标准。
实践方面:
理论的得出是为了让实践的顺利发展进行,站在系统的维度上去看,人们可以认为项目安全风险管理的基本框架是主要由持续的风险评估以及团队的风险管理构成的。
拉尔夫在《降低项目风险》中曾提出了一些系统的方法来处理并识别以及控制的不同的安全风险,在事件中去扩大对安全风险管理的认知。
之后哈罗德•科兹纳也提出了著名的成熟度模型,来研究评估安全风险的级别。
1.3.2国内现状
理论方面:
风险管理的研究方法主要是从技术视角进行从险识别和风险分析,用工程视角进行项目系统风险、企业资源规划的组织视角来进行的。
在我国,清华大学的一位著名教授,郭仲伟教授在1987年编撰了《风险分析与决策》一书,打响了中国正式进入安全风险管理研究的枪声。
之后,更加多的专家学者也参与到了对安全风险分析的研究中,并且第一届全国项目管理学术交流会也在接下来的时间召开,使得安全风险管理在学术界的地位更加显著。
实践方面:
在我们中国,即使与国际相比我们的脚步稍慢一点,但我们国家已经慢慢将理论与实践结合,并且也将之陆续运用到了很多工程之中,相应的也获得了一些经济效益与研究成果。
但应用的范围还是过于局限,并且仍然缺乏准确性,全面性,和系统性在。
而且我国仍然存在了一些管控不当的问题,使得安全项目管理也存在一定的难度。
1.4本章小结
本章通过对工程安全风险管理的背景意义的表述,显示出了深入施工安全风险管理研究对于工程实际能产生的价值。
同时,介绍国际研究现状以及国内研究现状,表明了对于施工安全风险管理的研究,是全球性的,并且对比之下也能看出我国对于相关理论实践的研究并不足以跟上国际的脚步,因此对施工安全风险管理进行进一步的研究有着重大且深远的意义。
第二章工程项目施工阶段的安全风险管理内涵
2.1风险的基本概念
2.1.1风险定义
所谓风险,是一种存在于进行产出目的和劳动成果之间客观具有的不确定性。
企业在达到企业目的的工程中,将出现不同种类的不确定事件,并且这些事件的出现是无法准确预判的,这类事件将会对经营的过程产生重要阻碍,从而干扰企业达到其目标的整体进度。
因此风险就是被用来描述那些随机出现的对目标实现产生影响的因素,它是在预期结果中会产生的一种不确定性,这种不稳定性的主要表现在整体发生与否,发生时间差异,以及会带来的整个损害大小的各种各样的不稳定性。
2.1.2风险分类
风险分类有不同的方式,分类的方法也有多种形式,但典型的风险从来源来分类的形式可以分为内部风险和外部风险两大类。
在企业运营过程中,内部风险和外部风险是可以同时存在的,且其都具有其各自的特性。
例如外部风险相对于内部风险是更难管控的,而同时内部风险相对于外部风险又是更难去识别的。
下面对于两种风险的产生做出说明:
(1)外部风险
外部风险存在着,来自各个方面来源于企业之外,其中也可更细分为自然因素和人为因素,自然因素有着大到自然灾害如地震台风等小到天气变化如雨水风霜对工程造成的影响,而人为因素有着政府、群众、市场等多方面的影响。
这些繁多且不稳定的因素,都是直接或间接来自外部的风险。
(2)内部风险
内部风险顾名思义主要源自企业内部,而相应通过一系列方式,也是较外部风险而言更好管控的,主要存在着策略风险、技术风险、操作风险、财务风险等其他企业内部出现的风险。
内部风险主要出现的基本因素一般表现为内部人员不能及时实施监管力度,对整体的结构不能更加完善,整体的交流与沟通也不能做到高效。
2.2工程施工安全风险管理概述
2.2.1工程施工阶段安全风险定义以及特点
工程项目施工阶段的安全风险就的含义是对于影响工程施工企业实现目标的不确定性因素发生可能性机器后果的综合。
为了去更好理解工程施工安全风险的定义,以下几点是关键:
一、工程施工企业的风险是和人和集体的决策是息息相关的;二、客观的条件产生的变化是风险形成的重要因素;三、施工风险内的后果与目标发生的偏离,这种偏离是需要针对具体情况具体分析。
2.2.2工程项目施工安全风险管理的概念以及特点
工程项目施工阶段的安全风险管理的含义是对于工程项目的施工阶段发生的安全风险事件采取对应的方法进行有效的风险控制从而使得工程施工目标得以实。
其特性如下:
(1)工程项目施工安全风险管理是一个具有系统性和完整性的流程,需要专门负责项目各个部门共同协调进行管理,通过这种方式达到获取最大收益的效果。
其特性主要如下:
工程项目施工安全风险管理具有较强的针对性,对于不同地区、不同种类、不同性质的工程项目会产生不同性质、不同规律、不同类型的风险。
为了更好的去进行安全风险的管理,那就必须得针对性的考虑把项目的复杂性、规模性,并且将风险与项目的特点对应起来,做到更全面的分析。
(2)工程项目施工安全风险的质量是由管理者具备的专业水平和能力所定夺的。
管理人员的经验,专业书评能力以及对周围环境发生改变的嗅觉程度是决定安全风险水平质量的关键。
风险管理这一过程是需要有相应的经验以及对结果的分析的,并且总结应对处理的方法,因地制宜,来巧妙运用到新项目中去。
(3)工程项目施工安全风险管理的基础是来自对信息的管控与监督,风险管理必须建立在有大量信息支持的基础之上,深刻认知施工的细节与重点,才能做到准确的估计与判断。
(4)工程项目施工安全风险管理是一个高度综合集成的管理科学,风险客观存在,而且安全风险管理存在于施工阶段的每一个精细的阶段中,所以需要综合其它管理方式来一并进行更好的管理。
2.3本章小结
本章主要介绍安全风险以及工程施工安全风险的内涵以及其特点,确定了风险具有不稳定性的主要特点,以及风险主要的来源分类,并且确定了施工安全风险的主要特征以及相应主要应对方向。
再者,强调了进行工程施工安全风险管理的复杂性,以及其需要的持续性,明确了对于施工安全风险管理,要根据不同场地,不同情况,随机应变的做出相应的变化。
第三章工程项目施工阶段的安全风险识别
3.1.安全风险识别概述
工程施工安全风险管理的首要步骤便是对于施工风险的识别,在准确的识别出了风险的前提,对症下药才能使接下来的风险管理工作变得有意义,因此,在风险管理中,风险识别的基本性以及其重要性不言而喻。
风险的识别,是一个将已经发现的风险和预期中将会发生的风险进行梳理整合后的结果,是需要根据以往经验的,利用科学方法进行总结的集合。
若不能做好风险识别,那将不能有效的评估风险程度,从而导致无法有效的解决风险问题的结果。
所以作为基础的风险识别是一定要做好的,这样才能保障后续施工的风险管理顺利进行下去。
安全风险的特性具有随机性和不稳定性,那就意味着想要识别风险类别,就必须对风险有着广泛的了解和大量的经验基础。
尤其是对于工序复杂,风险出现最多的施工阶段来说,风险识别必须贯彻在整个施工阶段之中,因为安全风险问题不只会出现在施工项目开始的阶段,在每一个节点,风险都有出现的可能,所以持续的风险识别工作,对减小风险带来的危害是有相当大意义的。
3.2安全风险识别过程
施工阶段的风险识别,需要一定的流程,来保障其能准确的进行。
其流程主要分为:
收集数据和信息资料、风险识别开始、建设项目风险分解、识别项目风险因素及其特征、风险因素分类、创建建设项目风险清单:
(1)收集数据和信息资料
风险的出现,在根本原因是因为数据和信息的不完全所导致的,存在的信息漏洞是很容易被施工人员忽视并产生风险的。
所以尽可能多的收集有关工程项目相应信息,确定信息真实性与准确性,是对于识别施工安全风险的首要流程。
在收集了足够多的信息基础上,才能展开后续的识别流程,否则会大大影响到后面流程的准确性从而使整个安全风险识别的有效性大打折扣。
(2)风险识别开始
在拥有充足的准备后,才能进行风险识别的开始。
在此前对于手头已有的信息要进行反复的核查后,方可开始风险识别。
风险识别开始后,应对整个工程项目的情况进行整体的了解与分析,在其中对于进度、目标、整体结构的把控尤为重要。
(3)建设项目安全风险分解
对于建设项目的内存在的安全风险进行分解,是将项目风险逐一细化并找到相应的突破口。
在分解过程中,应反复进行分解并循环多次直至无新风险可分解。
并考虑到一下几个维度:
目标维度:
是将工程项目的目标分解开来,就是要周顾到影响到整个工程项目的目标实现的风险,例如能影响到整个施工工期进度,施工的质量等种类的风险。
时间维度:
是将工程项目实施根据时间顺序,将项目的不同阶段分隔出来分解,之后对于分隔出来的各个阶段,对应的各种相应的风险。
构成维度:
是将工程项目通过组成的成分来进行分解,那就涉及到考虑整个甲方乙方,整个施工单位的相关风险。
原因维度:
是将工程项目按照风险原因的进行分解,如政府方面的政策,社会的条例,自然条件的突变,技术的不足等相应的风险。
(4)识别风险因素及其特征
通过以上方式能够成功识别带来风险的因素,通过分析,了解这些风险的特点,在了解了风险产出因素,与其主要特征后,能为之后的风险管理工作带来更大的方便。
(5)风险因素分类
在掌握新安全风险的相关信息后,将风险进行分类,也是必要的,这样如若在后续工程中出现类似的风险问题,到时候也能迅速找到与其相关的类别,从而达到快速确定的目标。
(6)创建建设项目风险清单
对与风险清单的建立也是风险识别最后要达到的结果。
建议风险清单的有效方法即是用恰当的风险分解方式来辨认风险。
而对于那些高难度且繁杂的工程项目而言,通过不断的进行多次分解,能够更好的帮助施工企业识别出工程安全风险。
但是从整个项目施工的初始风险来看,记录在案的往往是不能概括所有安全风险的,并且将因素只是分解到各类不同风险的因素是不足够的,还应该分为具体时间,并参考同类工程施工风险的经验数据或对于具体情况的不同特征进行具体的分析。
收集数据和信息资料
创建建设项目风险清单
风险因素分类
风险识别开始
建设项目风险分解
识别分线因素及其特征
图1安全风险识别过程图
3.3安全风险识别方法
3.3.1安全风险识别的五种基本方法
在施工安全管理中,使用较多的五种方法,这五类的方法是比较简单基础的,分别为:
德尔菲法、头脑风暴法、风险核对表法、SWOT分析法以及事故树分析法。
下文对五种基本方法作一个简要介绍:
(1)德尔菲法
德尔菲法早在1946年被美国的蓝德创立,又被大众称之为专家调查法,是一种有关安全风险评估的方法,这个方法本质是一种反馈匿名函询法。
这个方法的主要流程是将所会产生的风险问题去采纳有关研究的专家对于其的看法和见解,然后将所得的结果进行整理归纳,再以一种完全隐藏名字的方式,返回给专家团队,这样依次反复,知道最后能得出一个趋于稳定的结果,方可停止。
对于施工安全风险的研究,普通施工人员肯定是不能了解的很透彻的,所以将出现的风险问题反馈给施工安全风险管理的专家,去反复推敲,最终定夺,一定意义上也是一种减少专家对问题产生的偏执,从而使所有专家能够得到较为稳定,最终趋于一致的一种最为可靠的办法。
(2)头脑风暴法
头脑风暴法是目前比较常见的一种对于安全风险识别的方法,此方法主要由工程工作小组人员处于一种独特的、不受任何环境干扰任何条件限制的空间中去思索考虑,大胆讨论。
当风险问题需要评估的时候,大多数施工企业都会选择召开会议,而会议上也往往是以这样一种方式去评估。
这种方法一定程度上保证了评估结果的广泛性,能得到群体成员们对于风险问题的看法,因为头脑风暴法以对主意的数量的重视程度比质量重视更高,这样做的目的一般都是想得到突破常规的一些看法。
但也一定程度上会产生群体的从重心理,导致评估结果的不准确。
不过头脑风暴法易于使用,并能和大家产生共鸣,所以使用广泛。
(3)风险核对表法
风险核对表是在以前类似案例总结出的安全风险问题的基础上结合其他相应信息加以加工之后由有关人员整理得出的一种能够对应风险核对的图表。
这种核对表一般是按照风险性质来源来进行区分的,它最大的好处就是能帮助人们以最快的速度进行较为准确的风险识别,但是也有相应的缺点是会被项目差异性所限制。
施工企业在对风险问题进行集中思考时,会不由地想起曾经发生过的风险,因为过去的经验基础的存在,思想常常会受到引导。
安全风险识别实践意味着对未来风险事件的假想,这是一种预测。
所以施工企业会把以前发生的一些安全风险记录在案,以核对表格的方式进行呈现。
用这样的一种形式使施工项目相关人员发散思维,联想到可能发生出现的其他可能性风险。
核对表的类型多种多样,例如风险产生的原因以及项目其他规划方面的结构(范围、成本、质量、进度、采购与合同)。
用这样的方式来提醒到施工企业还有哪些风险尚为考虑。
(4)SWOT分析法
SWOT分析是一种对于企业的内部与外部的竞争之间的动态形式分析法,其主要是研究的是和目标有着紧密联系的一些内部外部的好坏机遇,以及可能会遇到的危险。
。
SWOT分析中,S(strengths)意味着优势、W(weakness)意味着劣势,O(opportunities)意味着机会、T(threats)意味着的是威胁即也可称之为风险。
施工企业可用过列举SWOT表格,将以上四个的变化意识到,从而能更好的规避风险和劣势而同时去达到又是以及机会的最大化,让施工目标更加高效的完成。
(5)事故树分析表
事故树分析表,主要是将总风险像数木的树枝一样展开成一个个小故障以及小风险,而随着对于风险的细分,每一个风险的产生因素以及危害将能更具体
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