黑龙江基金从业资格股票的类型考试试题.docx
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黑龙江基金从业资格股票的类型考试试题
黑龙江2016年基金从业资格:
股票的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司
2、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
3、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
4、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
6、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
7、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5B.10C.15D.20
8、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
9、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告
10、__是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人
11、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
12、下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销
13、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。
A.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益
14、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基金销售代理人
15、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
16、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.申购费
17、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A.债券型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.保本型基金
18、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数
19、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
20、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益
21、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,无法确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
22、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
23、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A:
1B:
2C:
3D:
5
24、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错
25、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。
A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高
26、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A:
申购B:
赎回C:
交易D:
认购
27、下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
28、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法
29、、是基金收益分配的基础。
A:
基金收取的各项费用B:
基金获得的税收优惠C:
基金净收益D:
基金管理费和托管费
30、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、在二级市场的净值报价上,ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.30D.45
32、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
33、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
34、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
35、对于开放式基金,在开放申购、赎回后,资产净值公告的时间频率是__。
A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次
36、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A.金额申购原则B.份额赎回原则C.未知价原则D.价格优先原则
37、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为()份。
A.80000 B.50000 C.49751 D.49750
38、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
39、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
40、基金与其他金融工具或理财产品相比较,不同点包括__。
A.收益来源B.流动性C.信息披露程度D.投资门槛
41、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金
42、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
43、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
44、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金,使我国的基金运作水平实现历史性跨越B.基金公司业务开始止阳多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司C.基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D.基金品种日益丰富,开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
45、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
46、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会
47、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
48、证券发行市场是由__组成的。
A.证券发行人B.证券业协会C.证券投资者D.证券中介机构
49、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润B.未分配利润中已实现收益C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
50、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
A.15B.45C.60D.90
51、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。
A:
10B:
15C:
20D:
30
52、__份额净值保持在1元不变。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
53、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
54、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
55、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
56、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
57、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
58、我国证券市场监管的目标在于__。
A.保护投资者和券商的合法权益B.维持证券市场的正常秩序C.引导投资方向D.监督证券中介机构依法经营
59、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
60、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
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