全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题含答案B套.docx
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全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题含答案B套
1、当ETF二级市场交易价格高于其份额净值时,称为(
A、溢价交易B、价内交易C、折价交易
2、(
)。
D、价外交易
)定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价或不存在活跃市场的投资品
种提出具体估值意见。
A、基金托管人
B、基金估值工作小组C、会计师事务所
D、中国证监会
3、以下关于基金资产估值,表述正确的是(
)。
A、对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值
B、我国的封闭式基金每周估值一次
C、估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则
D、海外的基金多数不是每个交易日估值
4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在(
)
日为投资人登记权益。
A、T+3
B、T+2
C、T
D、T+1
5、以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是(
)。
A、采取份额赎回的方式
B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
D、采取未知价法
C、必须以金额赎回方式进行
6、基金对外提供的会计报表通常不包括(
)。
A、利润表
B、资产负债表
C、经营业绩表
D、基金净值变动表
7、在半强式有效市场的假设下,下列说法不正确的是(
)。
A、使用内幕消息无法获得超额报酬
C、使用技术分析无法获得超额报酬
B、研究公司的财务报表无法获得超额报酬
D、使用基本分析无法获得超额报酬
8、根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起(
)个月内进行开放式基金的募集。
A、2
B、1
C、3
D、6
2016年全国基金从业考试《证券投资基金》
仿真题(含答案)B套
一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
)
9、根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是:
安全保管基金的(
A、证券资产B、部分财产C、现金资产D、全部财产
10、()年3月,基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立,拉开了中国证券投资基金
)。
试点的序幕。
A、1997
B、2000
C、1998
D、1999
)。
D、印花税
)。
A、货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的10%
B、从7日年化收益率指标看,在总收益不变的情况下,按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的
收益率
C、《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象
D、货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天的资产支持证券
13、其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特雷诺指数通常将(
)。
A、不变
B、变小
C、变大
D、无法判断
14、基金产品定价是指(
)。
A、基金产品买卖价格的确定
B、基金运作中直接从基金资产中支付的费用
C、基金产品的买卖费率的确定
D、基金产品认购费率、申购费率及管理费、托管费等运作费率的确定
15、基金绩效衡量的基础在于(
)。
A、假设基金经理比普通投资大众具有信息优势
C、基金经理能及时获得准确数据
B、监管部门授权
D、基金公司积极参与
16、在(
)的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。
A、债券预期流动性较差
C、债券到期期限较短
B、债券发行人信用度较高
D、债券发行条款对投资者有利
17、(
)是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A、回购风险
B、违约风险
C、信用风险
D、提前赎回风险
18、债券投资管理中的免疫法,主要运用了(
A、利率期限结构的特性B、套利原理
)。
C、久期的特性
D、流动性偏好理论
19、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(
A、基金份额持有信息
)的披露义务。
B、基金份额变化信息
D、基金运作、托管监督报告
C、基金份额持有人大会信息
20、一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率(
A、较低B、较高C、没有差异
)。
D、无法判断
21、A证券的预期收益率为10%,B证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资组合的比重分别
为40%和60%,则该投资组合的预期收益率为(A、10%B、20%
)。
C、16%
D、30%
22、在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场趋势往往表现出一些特定,这被称为(
)。
11、根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂不征收(
A、所得税B、营业税C、增值税
12、关于货币市场基金的说法,正确的是(
A、日历效应
B、黑色星期一效应
C、周期效应
D、循环效应
23、主要负责基金从业机构的市场准入监管的机构为(
)。
A、中国证监会基金监管部
C、沪、深证券交易所
B、中国证券投资基金业协会
D、中国证监会及各地方证监局
24、就我国的现实情况看,养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合,除需考虑所选
资产的类别外,还应该考虑(
)。
A、养老基金的负债情况
B、我国证券经纪人制度的变化
C、养老基金管理人的个人投资需求
D、我国证券业从业人员资格的变化
25、一般情况下,基金债券托管账户在发生交易时,必须当日进行核对;如无交易,核对频率是(
)。
A、每月一次
26、从长期来看,小型资本股票的回报率(
A、小于B、大于
B、两周一次
C、每周二次
D、每周一次
D、可能大于
D、适中
)大型资本股票的回报率。
C、约等于
27、资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求(
A、较高B、极高C、较低
28、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下(
)。
)关系。
A、特雷诺指数不以CAPM为基础
C、夏普指数不以CAPM为基础
B、詹森指数不以CAPM为基础
D、三种指数均以CAPM模型为基础
29、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向(
)支付基金收益。
A、基金份额持有人B、基金发起人C、基金管理人
D、基金托管人
30、基金招募说明书的内容不包括以下(
A、基金产品说明
)方面。
B、基金招募说明书摘要
D、基金份额发售方式
C、基金持有人结构及前十名基金持有人
31、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是(
A、《上市交易公告书的内容与格式》
)。
B、《货币市场基金信息披露特别规定》
D、《证券投资基金信息披露管理办法》
C、《基金净值表现的编制与披露》
32、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是(
)。
A、TA账户
B、基金资金专用存款账户
D、基金结算备付金账户
C、交易所证券账户
33、(
)是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A、互联网
B、“一对一”专人服务C、电话服务中心
D、电子信箱
34、根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的(
)。
A、投资决策委员会
B、交易部
C、投资部
D、研究部
35、基金实际投资绩效在很大程度上决定于(
A、与上市公司管理层的良好关系
C、投资研究的水平
)。
B、灵通的市场消息
D、基金交易员的操盘水平
36、根据有关规定,除货币市场基金外,基金利润分配默认的方式是(
A、分红再投资B、现金分红C、直接分配基金份额D、固定红利
37、目前,我国证券投资基金托管费按日计提,按(
A、日B、月C、周
)。
)支付。
D、季
38、(
)不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A、具备基金销售费率的监控机制
C、保障基金投资人资金流动的安全
B、支持基金销售适用性原则
D、能够为交易所提供监控信息
39、在我国,证券投资基金的会计年度为(
A、公历每年4月1日至下一年3月31日
C、公历每年1月1日至12月31日
)。
B、公历每年7月1日至下一年6月30日
D、公历每年7月1日至下一年7月1日
40、QDII基金的净值在估值日后(
A、1个月B、1周
41、根据现代投资组合理论,在一个有效市场中,适合的证券组合投资策略是(
)内披露。
C、2个工作日
D、1个工作日
)。
A、以追求基本收益为最终目的
C、以战胜市场为最终目的
B、以获得与市场表现一致的收益为最终目的
D、以追求资本利得为最终目的
42、偏股型混合基金的股票配置比例通常为(
)。
A、10%--20%D、50%--70%
B、30%--50%
C、20%--30%
43、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合资产配置策略的表现(
)买入并持有策略。
)计算并披露。
A、劣于
B、可能优于也可能劣于
D、优于
C、等同于
44、QDII基金份额净值应当至少(
A、每月,每个工作日
C、每月,每周
)计算并披露一次,如基金投资衍生品,应在(
B、每周,每个工作日
D、每个工作日,每个工作日
45、基金绩效衡量的分组比较法的好处在于(
A、简单易行,直观方便
)。
B、组内基金具有相同的风险水平
C、比全域比较法更能给出有意义的衡量结果
D、便于考察基金是否实现了其投资目的
46、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是(
)。
A、基金季度报告
C、临时信息披露
B、基金募集信息披露
D、基金份额上市交易公告书
47、基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是(
)。
A、部门业务规章B、业务操作手册C、基本管理制度
D、内部控制大纲
48、在资产组合理论中,最优证券组合为(
A、有效边界上斜率最大点
)。
B、无差异曲线与有效边界的切点
D、无差异曲线上斜率最大点
C、无差异曲线与有效边界的交叉点
49、我国基金监管的首要目标是(
A、保护投资者利益
)。
B、保证市场的公平、效率和透明
D、降低系统风险
C、推动基金业的规范发展
50、下列关于投资管理人员基本行为规范的表述,不正确的是(
)。
A、基金经理的主要职责是提高投资业绩,合规和风险控制主要由监察稽核和风险控制部门负责,不需
要基金经理考虑
B、投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,不受他人干预,在授权范围内就投资、研究等
事项作出客观、公正的独立判断
C、投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
D、投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
51、马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在(
A、以因素模型解释了资本资产的定价问题
)。
B、降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间
C、创立了以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造的理论
D、确立了市场投资组合与有效边界的相对关系
52、使用指数投资法管理股票投资组合,当市场交易成本较低时,(
)。
A、有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
C、不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
B、有利于用分层法构建投资组合
D、有利于用市值法构建投资组合
53、我国开放式基金的存续期为(
A、15年-50年B、5年
54、在日常运作中,目前我国基金管理公司按照(
A、基金合同B、基金托管协议
55、(
A、动态资产配置策略B、买入并持有策略
56、(
A、20世纪90年代末期B、20世纪60年代以后C、20世纪40年代以后D、20世纪80年代以后
57、(
A、优先置产理论
58、应计收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元,应计收益率为9.02%时其价格为64.3380
)。
C、一般无固定期限
D、15年
)的规定管理基金资产。
C、发起人协议
D、公司章程
)属于消极型资产配置策略。
C、恒定混合策略
D、投资组合保险策略
),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
)认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态。
B、有偏预期理论
C、完全预期理论
D、市场分割理论
元,则该债券的基点价格值为(
)元。
A、0.0548
B、0.0254
C、0.0274
D、0.02
59、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是(
)。
A、优化金融结构,促进了经济增长
C、推动股票指数持续上升
B、拓宽了中小投资者的投资渠道
D、有利于证券市场的稳定发展
60、申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事(
)年以上基金业
务或(
)年以上证券、金融业务的工作经验。
A、2,5
B、2,3
C、3,5
D、3,3
二、多选题(共50题,每题1分,共50分)以下备选答案中有两项或两项以上符合题目
要求,多选、少选、错选均不得分。
1、基金信息披露应满足的原则包括(
A、规范性B、完整性
)。
C、灵活性
D、真实性
2、基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括(
A、使用可能使投资者认为没有风险的词语
C、预测收益率
)。
B、承诺收益或承担损失
D、明确提示风险
3、下列关于基金半年度报告信息披露的说法,正确的有(
)。
A、管理人需披露内部监察报告
B、不需要审计
C、无需披露最近3年每年的净值增长率
D、需要提供最近三个会计年度的主要会计数据
4、系统性风险包括(
A、经济周期性波动风险B、政策风险
5、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括(
A、基金账务B、基金费用C、基金头寸
6、下列有关詹森指数的描述中,正确的是(
)。
C、利率风险
D、购买力风险
)。
D、基金资产净值
)。
A、詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过贝塔值来计算的
B、詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过标准差来计算的
C、詹森指数衡量基金组合收益率与处于同等风险水平的组合期望收益率的差额
D、詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率测度
7、根据基金产品的不同,基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起,可以在(
)个
工作日内将赎回款项划出。
A、7
B、3
C、9
D、2
8、以下关于资产配置的历史数据法和情景综合分析法的对比中,正确的有(
A、历史数据法要求的预测技能相对较低
)。
B、情景综合分析法应用的数学方法总是比历史数据法更多,也更难
C、情景综合分析法得到的预测结果为战术性资产配置提供了空间,而历史数据法则没有
D、历史数据法以长期历史数据为基础,而情景综合分析法则以情景类比为基础
9、基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有(
A、加强信息控制制度
)。
B、实行集中交易制度
C、按规定的投资比例进行投资
D、坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
10、根据股票价格行为的特征,非增长类股票通常包括(
)。
A、周期类股票
11、目前,我国证券投资基金承担的税收包括(
A、印花税B、营业税
B、工业类股票
C、稳定类股票
D、创业类股票
D、企业所得税
)。
C、个人所得税
12、根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪
些条件(
)。
A、基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统
B、两个以上的数据备份系统
C、已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为
D、有安全高效的清算、交割系统
13、以下关于贝塔系数的论述,正确的是(
A、贝塔系数介于-1和1之间
)。
B、市场组合的贝塔系数为1
C、如果某证券的贝塔系数等于0.5,则该证券的系统风险小于指数基金的系统风险
D、指数型基金的贝塔系数接近于0
14、基金因投资股票而带来的投资收益主要包括(
A、存款利息收入B、股票价差收入
15、下列关于基金年度报告的表述,正确的有(
)。
C、现金股利
D、股票股利
)。
A、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
C、年度报告包括基金投资组合报告
D、目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
16、证券投资基金市场营销与有形产品营销相比,其特殊性体现在(
A、持续性B、服务性C、适用性
18、根据证券组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法大致分为(
)。
D、专业性
)。
A、战略性管理
B、被动管理
C、主动管理
D、战术性管理
18、关于ETF基金份额折算的表述,正确的有(
A、折算前后基金持有人持有的份额比例不变
B、折算前后基金持有人的权益不变
)。
C、折算后,基金持有人在基金中的权益有可能上升也有可能下降
D、折算前后总份额不变
19、以下关于契约型基金的表述,正确的是(
A、依据基金合同营运基金
)。
B、基金依据托管协议而设立
C、基金依据基金契约或合同而设立
D、基金董事会是基金的最高权力机构
20、计算基金简单收益率需已知的变量包括(
A、期初基金份额净值B、分红的具体日期
)。
C、期间基金分红金额D、期末基金份额净值
21、目前,我国证券投资基金销售渠道有(
A、证券公司
)。
B、商业银行
C、基金管理公司直销中心
D、独立第三方销售机构
22、关于股票基金,下列说法正确的是(
A、主要投资于股票
)。
B、股票基金是各国广泛采用的基金类型
C、根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D、根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
23、目前,对个人投资者从基金收益分配中获得的(
收益时,代扣代缴个人所得税。
),要由相应的代扣代缴义务人在向基金派发
A、企业债券的利息收入B、储蓄存款利息收入C、股票的股息
D、国债利息收入
D、申购
24、开放式基金的非交易过户包括(
A、继承B、赎回
25、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人不得向(
)。
C、司法强制执行
)提供基金宣传推介材料。
A、基金公司客户
B、券商客户
C、代销机构
D、银行客户
26、属于《证券投资基金法》配套的部门规章有(
A、基金销售管理办法
)。
B、基金运作管理办法
C、基金信息披露管理办法
D、基金管理公司治理准则
27、开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的(
)。
A、转入
B、申购
C、转出
D、赎回
28、下列关于证券投资基金的表述,正确的有(
)。
A、基金管理人负责基金的投资操作
C、基金实行组合投资,以便分散风险
B、基金投资者是基金的所有者
D、基金管理人负责基金财产的保管
29、ETF申购、赎回中的现金替代分为(
)几种类型。
A、可以现金替代
B、禁止现金替代
C、选择现金替代
D、必须现金替代
30、根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国
证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施(
)。
A、责令整改
B、对直接负责的主管人员暂停履行职务
D、对直接负责的主管人员出具警示函
C、暂停办理相关业务
31、关于债券基金的久期,下列说法正确的有(
A、久期可以准确反映利率波动对债券的影响
)。
B、债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均
C、久期越长,利率风险越高
D、久期越长,基金净值波动幅度越大(对应同等利率变化情况下)
32、以下关于基金销售费用的说法,不正确的有(
A、赎回费在扣除手续费后,余额可归入风险准备金
)。
B、代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C、应在招募说明书中载明费率标准
D、基金的申购费必须在申购时收取
33、证券投资基金作为一种金融产品,与股票相比较,不同点主要表现为(
A、股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系
B、股票价格的波动要小于基金净值的波动
)。
C、股票投资风险通常大于基金投资风险
D、股票是间接投资工具,基金是直接投资工具
34、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的有(
A、基金份额可变
)。
B、在交易所上市交易
C、能够通过所有证券公司进行申购赎回
D、一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
35、当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的(
)时,可以认为发生了巨额赎回。
A、8%
B、5%
C、10%
D、12%
36、根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构(
)。
A、从事金融资产管理的机构
C、从事证券经营的机构
B、从事信托资产管理的机构
D、从事证券投资咨询的机构
37、关于基金评级,以下描述正确的有(
A、可以对不同类别的基金进行比较评级
)。
B、基金评级结果应当以基金评级人员个人的名义公布
C、基金评级结果应当以基金评级机构的名义发布
D、只能对同类型的基金进行比较评级
38、对资产配置的理解,必须建立在对(
A、期货、期权等衍生金融产品的投资特征
)的深刻理解基础之上。
B、机构投资者资产和负债问题的本质
C、固定收入证券的投资特征
D、普通股票的投资特征
39、以下关于加强基金信息披露的表述,正确的有(
)。
A、有利于防止利益冲突
B、有利于树立基金行业的公信力
D、有利于保持投资者利益
C、有利于投资者的价值判断
40、基金托管人内部控制的基本要素包括(
)。
A、风险评估
B、控制环境
C、信息沟通
D、控制活动
41、加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在(
)。
A、有利于防范基金管理公司的经营风险,及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
B、有利于提高基金高管人员的执业素质,加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥
C、有利于实现信息资源的集中共享,为全面、科学、动态的监管决策提供依据
D、有利于防范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益
42、证券投资的预期收益率与风险之间的关系是(
A、正向联动关系
)。
B、证券的风险-收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化
C、反向联动关系
D、预期收益率越高,承担的风险越大
43、行为金融的BSV模型认为,投资者在进行决策时会产生的偏差有(
)。
A、选择性偏差
C、保守性偏差
B、对所掌握的信息过度偏爱
D、对所掌握的信息过度自信
44、违背投资决策业务控制的有(
)。
A、以业绩排名为核心构建投资管理业绩评价体系B、投资目标以预计未来涨跌最高为主
C、投资总监为每个基金经理量身定做投资策略
D、投资组合以战胜同行为主
45、与恒定混合策略相比,投资组合保险策略(
)。
A、虽然保持了投资组合的最低价值,但却放弃了资产升值的潜力
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