内审记录.docx
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内审记录.docx
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内审记录
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科(车间)
日期
接待人
审核员
审核内容
6.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
6.3
有无新增设备?
台帐中的设备是否包含了公司所有与生产质量有关的设备?
有新增设备,设备台帐中包含了公司所有与生产质量有关的设备,新增加的设备已经纳入到台帐中受控
符合要求
有无设备维修计划?
内容是否合理?
根据设备使用情况、维修记录、技术性能和出厂说明书的保养要求合理制定了设备维修计划,计划内容合理
符合要求
对重要设备是否进行了日保养?
有无记录?
加工者对设备进行日常保养,对重要设备有每天的点检记录,记录中有保养项目,加工者按要求填写记录。
符合要求
对设备是否规定了定期保养内容和周期并进行了定期保养?
有无记录?
编制了2009设备维护计划,并按计划的日期进行保养,提供了保养记录。
符合要求
现场抽查设备是否满足过程能力?
抽查5台车床、25台电焊机证实其设备能力能满足过程要求
符合要求
有无工装模具、夹具管理台帐?
台帐中的工装模具是否包含了公司所有与生产质量有关的工装模具?
公司所有的工装模具、夹具已经纳入到台帐管理台帐中受控
符合要求
是否对工装、夹具进行了维护保养?
夹具在入库前清洗,并涂防锈油预防生锈并将工装存放于铁架子上防止磕碰坏.
符合要求
第1页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科(车间)
日期
接待人
审核员
审核内容
6.4 7.5.1 7.5.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.5.1
工人的操作是否有按照工艺卡或作业指导书要求执行?
工人按照图纸、作业指导书要求加工产品
符合要求
是否使用适宜的设备?
是否对生产设备进行维护保养?
生产过程的工艺是否得到控制?
确认工人是否得到有效的工艺参数?
使用适宜的设备
对生产设备进行维护保养
生产过程的工艺得到控制,工人得到有效的液压值参数
符合要求
交付顾客产品是否经检验合格或验证满足要求后放行?
交付后的服务是否有规定?
交付顾客产品经检验合格或满足要求后放行,交付后的服务有规定
符合要求
7.5.3
生产现场的产品是否有必要的标识?
生产现场有产品标识
符合要求
生产现场的产品是否区别其检验状态?
车间存放的钢材,无检验状态标识
一般不符合
7.5.5
现场中的产品是否进行了有效的防护?
现场中的产品进行了有效的防护
符合要求
第2页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科(车间)
日期
接待人
审核员
审核内容
7.5.5 8.2.4 8.34.2.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.5.5
现场中的产品是否进行了有效的防护?
车间加工的产品摆放整齐,转工时用手推搬运车搬运或用叉车搬运
符合要求
8.2.4
是否对生产过程产品进行检验活动?
加工者对产品自检,并对前三件产品送检,巡检员对工序产品巡检,使生产过程产品得到控制
符合要求
8.3
生产现场的不合格品是否得到了有效的隔离标识和处置?
加工过程中发现的不合格品放在不合格品箱内并标识,按照《不合格品控制程序》文件规定进行处理。
符合要求
4.2.3
生产现场是否得到了应得到的文件?
文件是否受控?
文件是否清晰?
产品图纸或工序流程卡文件经主管人员审批,并加盖了“受控”印章,加工者已经得到了有效的加工文件,文件清晰可辩
符合要求
第3页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科
日期
接待人
审核员
审核内容
4.2.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
4.2.2
公司手册内容是否符合标准4.2.2的要求?
公司发布的质量手册后符合标准.2.2要求和公司实际情况
符合要求
4.2.3
是否界定了受控文件?
是否有受控文件清单?
公司所有的文件已经纳入到受控文件清单中受控
符合要求
文件是否进行了审批?
发布的文件在发放前经主管人员进行了审批
符合要求
文件实施中是否规定适当的评审和更新,并再批准?
已经做了规定
符合要求
文件的更改是否有审批手续?
文件修改的方法已在文件控制程序中做了规定,查验不合格品控制程序、采购控制程序等6份文件更改有审批手续
符合要求
如何确定文件的有效状态、有无标识?
有效文件盖有“受控文件”进行标识,作废文件盖“作废”章进行标识
符合要求
需要处能否得到适用版本文件(4.2.3d)
抽查产品图纸已经发放到相关部门使用,提供了发放登记
符合要求
作废文件是否按规定妥善处理,需保留时有无标识?
作废文件按照<文件控制程序>规定进行处置,需保留时盖有“作废保留”章进行标识。
符合要求
外来文件是否识别,分发是否受控?
外来ISO9001标准、产品图纸等文件经识别确认后进行登记、分发受控。
符合要求
文件是否清晰,易于识别?
经抽查全部文件证实文件清晰易于识别
符合要求
第4页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科
日期
接待人
审核员
审核内容
4.2.4 6.2
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
4.2.4
新增质量记录有无列入到清单中受控?
新增质量记录已列入到清单中受控
符合要求
规定的质量记录是否足以证明体系运行有效和证明产品符合要求(4.2.4)
规定的质量记录能证明体系运行有效和产品符合要求。
符合要求
记录的保存环境保存方法是否符合要求?
记录由各部门自行保存,抽查质检科的记录按月份整理存放在纸箱内再集中存放在资料柜中,保存方法符合要求
符合要求
记录是否易检索?
记录按年月份编目存档,易于检索
符合要求
6.2
是否确定了与产品质量有关的岗位的人员的能力需求?
编制了<岗位工作任职要求文件>文件确定了各岗位工作人员的能力需求
符合要求
是否制定了对人员能力的考核办法?
是否进行了考核?
制定了人员能力考核办法,按文件要求进行考核。
符合要求
是否策划了员工的培训计划?
计划中是否包含了新增岗位和转岗员工的培训?
编制了<2009培训工作计划>计划中包含了新增员工的培训和重要岗位的培训
符合要求
第5页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科
日期
接待人
审核员
审核内容
6.2
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
6.2
抽查“培训工作计划”是否得到了有效的实施?
按计划的日期对管理人员、检验员、特殊岗位人员实施了培训
符合要求
对员工培训有效性是否进行了考核?
每各培训项目完成后对培训的有效性进行考试和考核,并对培训的有效性进行评价
符合要求
对员工的质量意识是怎样培训的?
采用宣传、会议和面谈等方式对员工进行质量意识教育
符合要求
通过审核确定员工的能力和意识是否合格?
抽查3名车工、5名焊接操作工通过与其交谈证实其能力和意识合格
符合要求
第6页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
生技科
日期
接待人
审核员
审核内容
4.2.3 7.1 7.5.2
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
4.2.3
工艺文件是否进行了审批?
工艺文件经技术主管审批后发放,有发放记录
符合要求
工艺文件实施中是否规定适当的评审和更新,并再批准?
工艺文件在实施中进行适当评审和更新,更新后再次得到批准后发放。
符合要求
外来技术文件是否识别,分发是否受控?
外来产品图纸、外来的抽样标准、五金手册等技术文件经识别确认后登记分发受控
符合要求
7.1
怎样进行的产品实现的策划?
策划内容是否符合要求?
策划了原材料的选用、加工流程步骤和工艺要求、加工设备,编制了产品加工工艺文件
符合要求
产品实现的策划输出了什么?
1.工艺文件、检验文件
符合要求
7.5.2
有无需要确认的工序?
是否有确认和批准的准则?
2.经识别公司无特殊过程
有无确认记录?
记录是否合格?
对新产品有确认记录,记录合格
当过程参数、设施、人员、产品质量发生变化,有无对上述过程进行再确认?
特殊过程为焊接已进行确认
第7页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
质检科
日期
接待人
审核员
审核内容
7.6
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.6
在用量具是建帐、进行维护,合格使用
在用量具是建帐、进行维护
符合要求
车间游标卡尺无自检合格的记录.
一般不符合项
第8页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
质检科
日期
接待人
审核员
审核内容
8.2.4 8.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
8.2.4
有无最终检验文件?
文件中是否规定了检验项目、特性值、检查方法、抽样和判定?
在检验规程文件中规定了检验项目、技术要求、抽样方法、判定方法
符合要求
抽最终检验记录,审核检验是否符合文件的要求?
成品检验记录与检验文件核对,检验记录与文件要求一致无漏检项目。
符合要求
检验记录中是否有授权放行的人员签字?
检验记录中有检验员签名
符合要求
8.3
有无“不合格品控制程序?
”程序中对不合格品处置权限是否规定明确?
编制了不合格品控制程序文件,程序中对不合格的处置权限做了规定
符合要求
抽不合格品评审处置记录.审核是否符合文件规定?
2009.09.02日450×140板块,1只不合格,无返工重检验记录
一般不符合
对不合格品的处置有无越权行为?
4只以下由检验员会同车间主任直接处理,4只以上由质检科和技术科处置,无越权行为发生
符合要求
第9页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
质检科
日期
接待人
审核员
审核内容
8.4 8.5.2
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
8.4
是否确定了标准规定的需要收集的信息和方法?
编制了数据分析程序文件,确定了需要收集的信息和方法
符合要求
是否按规定收集了必要的信息?
对供货原材料合格率进行了统计,供销部门对顾客反馈的信息进行了收集,质检部门对产品合格率进行了统计
符合要求
怎样利用这些信息进行了改进?
各部门应用统计技术进行分析和改进,找出顾客不满意的原因,采取措施以达到顾客满意。
符合要求
8.5.2
是否制定了需要的纠正措施?
编制了纠正措施程序文件,规定了需要的纠正措施
符合要求
第10页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
质检科
日期
接待人
审核员
审核内容
8.5.2 8.5.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
8.5.2
抽査纠正措施记录,审核纠正措施的原因分析、纠正措施、效果验证是否正确?
抽查1份纠正措施记录,经查验原因分析、纠正措施、效果验证正确
符合要求
8.5.3
是否制定了需要的预防措施?
在预防措施程序中制定了需要的预防措施
符合要求
抽査预防措施记录,审核预防措施的原因分析、预防措施、效果验证是否正确?
预防措施记录,查看潜在的不合格原因分析、制定的预防措施和预防措施实施后的效果验证正确。
符合要求
第11页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
供销科
日期
接待人
审核员
审核内容
7.2.1 7.2.2 7.2.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.2.1
产品要求是怎样确定的?
确定的内容是否符合要求?
通过市场调查、订货会、合同洽谈等活动,充分了解顾客的需求和期望,顾客明示的要求顾客隐含的要求,与产品有关的法律法规要求,以达到顾客满意。
符合要求
7.2.2
是否评审了合同或订单?
抽查评审记录评审时机、内容是否符合要求?
评审了顾客要求的产品规格、数量、交货日期能否满足,并在订单中签署了评审意见。
符合要求
对特殊合同是否由有关部门进行了评审?
对特殊合同组织相关部门评审,并签署评审意见
符合要求
抽查合同是否按要求履行?
发货清单中的日期与订单要求的日期相符一致
符合要求
合同更改时是否通知了相关部门?
合同更改及时通知了相关部门
符合要求
7.2.3
是否确定了与顾客的沟通方法?
是否进行了有效的沟通?
有无沟通和处理信息的记录?
采用电话,传真、出差等方式沟通合同和订单接收签订情况,产品售前、售后产品验证和使用后质量情况。
符合要求
第12页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
供销科
日期
接待人
审核员
审核内容
7.5.1F) 7.5.4 8.2.1
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.5.1F)
对产品的交付过程是怎样控制的?
交付顾客产品委托运输公司承运,运输公司经评价为合格供方,对产品交付过程有较好的控制能力
符合要求
有无售后服务记录?
抽查记录是否达到了顾客的满意?
售后服务达到了顾客满意
符合要求
7.5.4
是否识别出本公司控制下的顾客财产?
对顾客财产是否进行了验证和控制?
本公司的顾客财产仅有顾客提供的产品图纸,经识别和确认后登记控制,有记录
符合要求
8.2.1
是否确定了监视顾客满意的方法?
是否按确定的方法进行了监视?
采用电话、传真、和给顾客寄调查表、上门走访等方式收集顾客对本公司产品质量、交付和服务等方面的反映,包括顾客需求和期望的信息。
符合要求
是否有效的利用了监视的信息进行了改进?
对顾客反馈的信息进行了登记,并及时将顾客反馈的信息传达给相关部门,有技术、质检部门进行原因分析和改进。
符合要求
第13页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
供销科
日期
接待人
审核员
审核内容
7.4.17.4.2
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.4.1
查采购单有无批准?
原材料采购单和锻打毛坯采购单得到批准后实施采购
符合要求
有无新增供方?
有新增供方。
对供方进行了评价和选择,合格的供方列入《2009合格供方名录》中定点采购,定点外的临时采购,有总经理批准后实施采购。
符合要求
是否对供方进行供货业绩考核?
对供方进行供货业绩考核,考核合格后继续供货。
符合要求
是否有合格供方定点清单?
清单是否审批下发?
合格供方清单经审批后下发
符合要求
7.4.2
采购信息是怎样体现的?
是否明确了产品的质量要求?
采购信息中明确了产品质量要求,交付等要求
符合要求
采购信息是否妥善的传达到了供方?
采购信息及时传达到供方处,供方按信息要求提供产品
符合要求
第14页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
仓库
日期
接待人
审核员
审核内容
7.5.3 7.5.5
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
7.5.3
7.5.5
是否建立了产品入出管理台帐?
建立了产品出、入库管理台帐
符合要求
是否产品合格才能入库?
有无合格入库的证据?
经检验合格的产品入库,有检验合格的记录单
符合要求
对库存产品是否分类、分批摆放并进行了标识?
库存产品分类摆放,并挂有标识牌进行标识,切标识正确
符合要求
抽查产品出入帐物是否相符?
抽查证实帐、物、卡相符
符合要求
怎样体现先进先出的原则?
有仓库管理制度,保管员按文件要求体现先进先出的原则。
符合要求
是否有产品入出库手续?
产品出库有出库单
符合要求
库房的环境能否满足要求?
库房通风,照明、产品装箱置放于隔潮垫板上面,有灭火器防火,并挂有标识牌。
符合要求
第15页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
总经理
日期
接待人
审核员
审核内容
4.1 4.2.1 5.1 5.2 5.3
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
4.1
是否识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用?
有无确定过程有效运行的控制准则和方法?
策划了质量方针目标、组织机构、识别了外包过程和过程所需的资源,策划了体系所需的文件,公司按标准4.1条的要求对这些质量管理所需的过程进行管理。
符合要求
4.2.1
公司的体系文件是否符合标准4.2.1的要求?
公司体系文件基本符合标准要求
符合要求
5.1
总经理在体系运行中做了那些主要工作?
取得了哪些效果?
总经理制定了方针、目标,配备了资源,确定了各岗位人员的职责和权限、任命了管理者代表、亲自主持管理评审
符合要求
5.2
总经理是怎么样关注顾客的,怎样抓全厂的质量安全的?
及时了解顾客的需求和期望,将顾客的需求和期望转化为过程要求,产品要求和质量管理体系要求,以达到顾客满意。
安全工作除对中层以上干部进行定期培训教育,同时要求他们对生产现场的员工加强检查、督促,提高安全意识
符合要求
5.3
公司的质量方针有无变化?
质量方针没有修改
符合要求
请总经理解释质量方针的含义?
质量方针是公司总的经营宗旨和方向,质量方针为质量目标提供框架,质量方针体现了满足要求和持续改进的承诺。
符合要求
第16页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
总经理
日期
接待人
审核员
审核内容
5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
5.4.1
公司的质量目标有无修改?
质量目标没有修改仍然有效
符合要求
5.4.2
公司的质量管理体系是怎样策划的?
策划了哪些方面?
策划了体系过程和过程之间的相互关系、策划了体系所需的文件、策划了产品实现所需的资源等
符合要求
5.5.1
体系是否发生过变更?
变更时怎样策划的?
到目前止体系没有发生变更
符合要求
有无各部门的职责和权限?
是否进行了沟通?
怎样沟通的?
职责和权在质量手册中发布,采用会议、文件等方式进行了沟通
符合要求
5.5.2
管理者代表的质量职责是什么?
能否履行其职责?
管理者代表任命书在质量手册中发布
符合要求
5.5.3
总经理是否在公司内部建立了沟通方法?
沟通了哪些方面?
建立了沟通办法,沟通了生产情况、合同订单情况、技术质量情况和质量管理体系的有效性
符合要求
6.1
公司的资源配备能否满足产品质量要求?
总经理有何打算?
总经理配备了适宜的生产设备、办公设施和适宜的管理人员、资源基本充足
符合要求
第17页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
总经理
日期
接待人
审核员
审核内容
5.6
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
5.6.1
有无管理评审计划?
内容是否合格?
编制了2009管理评审计划,计划内容合格
符合要求
评审会议是否由总经理主持?
总经理能否讲出会议的主要内容?
会议有总经理亲自主持,总经理讲管理评审的目的是评审质量管理体系的充分性、适宜性和有效新性。
符合要求
5.6.2
管理评审会议输入了哪些资料?
管理评审会议输入了资料
符合要求
5.6.3
输入资料有无顾客信息、目标完成、产品质量、内审核结果、过程业绩、预防纠正措施等内容?
输入资料有2009内部审核报告、质量目标完成情况统计和各个部门的输入资料等信息
符合要求
有无管理评审报告?
报告阐述的内容是否体现了体系及过程的改进、与顾客要求有关的产品改进和资源改进的需求?
编制了2009管理评审报告,报告阐述了体系及过程的改进、与顾客要求有关的产品改进和资源改进的需求。
符合要求
对管理评审报告提出的改进需求是否制定了落实计划?
编制了2009管理评审改进决定和措施,正在按计划的日期实施中
符合要求
第18页共20页
XXXXXXXXXX公司
编号:
TH/QR8.2.2-03内部审核检查表
审核部门
管理者代表
日期
接待人
审核员
审核内容
8.2.2
标准条款
审核内容
审核记录
符合/不符合
8.2.2
有无内审计划?
计划是否覆盖了体系的每个过程和场所?
编制了2009内审实施计划,计划覆盖了各个部门和场所
符合要求
是否按计划进行了审核?
有无审核记录?
记录有无可追溯性?
内审员按2009内审实施计划进行了内审,填写了审核记录,记录有追溯性。
符合要求
审核员是否经过培训并有资格?
内审员经过培训合格取得了合格证书,外聘内审员有证书,并得到公司聘用
符合要求
审核员审核是否具有公证性?
审核员审核具有公正性。
符合要求
不合格报告的描述和判定是否正确?
内审不符合项报告判断和描述正确,并由受审部门确认。
符合要求
对不合格项是否进行了原因分析并制定了纠正措施?
原因分析和措施是否正确?
责任部门对不符合项进行了原因分析,并制定了纠正措施,经查验原因分析和纠正措施正确
符
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