安徽省上半年证券从业资格考试债券的特征与类型考试题.docx
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安徽省上半年证券从业资格考试债券的特征与类型考试题
安徽省2017年上半年证券从业资格考试:
债券的特征与类型考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.不属于上市后证券存管业务的是__。
A.非交易过户B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录
2.证券公司申请介绍业务资格,其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A.3B.5C.6D.7
3.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%
4.关于上证红利指数,下列叙述不正确的是__。
A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B.上证红利指数以2004年12月31日为基日,基点1000点C.上证红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过10%D.于2005年首个交易日发布
5.股票发行采取溢价发行的,其发行价格应由__确定。
A.发行人B.承销商C.证券交易所D.发行人与承销商
6.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的(),其净资产折成的股份界定为国家股。
A.30%B.40%C.50%D.60%
7.__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A.凹性B.凸性C.曲率D.弹性
8.下列不属于证券中介机构的是__。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构
9.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是__。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
10.证券投资技术分析理论主要包括__。
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析
11.下面关于可转换债券的叙述,错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
12.证券经纪商以__的身份从事证券交易。
A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人
13.资产配置的类型,从范围上看不包括__。
A.全球资产的配置B.战略性资产配置C.行业风格资产配置D.股票债券配置
14.20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
15.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。
A.独立性B.综合性C.专用性D.公用性
16.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
A.1000B.5000C.10000D.50000
17.营销组合四大要素不包括()。
A.产品B.费率C.促销D.售后服务
18.关于可交换公司债券的期限,下列说法正确的是()。
A.可交换公司债券为无期限债券B.可交换公司债券期限为1~6年C.可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D.可交换公司债券期限为1~5年
19.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A.上升B.下降C.不变D.不确定
20.关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是哪一项__A.开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于0.25%B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系C.目前,我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D.一般情况下,基金规模越大,基金托管费率就越高
21.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以__的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下
22.转换贴水的计算公式是__A.基准股价加转换平价B.基准股价减转换平价C.基准股价乘以转换平价D.基准股价除以转换平价
23.证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A.警告B.暂停经纪业务C.公开谴责D.罚款
24.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态,休整之后的走势往往是__。
A.与原有趋势相反B.与原有趋势相同C.寻找突破方向D.不能判断
25.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有__。
A.独立性B.综合性C.专用性D.公用性
26.根据__划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系
27.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上,本着()的原则作出。
A.诚信B.客观C.乐观D.审慎
28.道氏理论认为__。
A.开盘价是最重要的价格B.收盘价是最重要的价格C.买入价是最重要的价格D.卖出价是最重要的价格
29.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。
A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.投资收益
30.现金流匹配法的风险是__。
A.再投资风险B.提前赎回风险C.政策风险D.利率风险
31.与市场组合的夏普指数相比,一个高的夏普指数表明__。
A.该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差B.该组合位子市场线上方,该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方,该管理取得中等绩效
32.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机
33.股票投资风格分类体系的标准不包括()。
A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征
34.__是基金托管人尽责的善后阶段。
A.签署基金合同B.基金募集C.基金运作阶段D.基金终止阶段
35.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位
36.盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。
A.诚实信用B.责任明确C.透明D.审慎
37.证券“存管”服务是__为__提供的。
A.证券交易所,证券公司B.证券登记结算机构,证券公司C.证券公司,投资者D.证券登记结算机构,投资者
38.证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会
39.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是()。
A.南方避险增值基金B.银华保本基金C.银河稳健基金D.南方稳健成长基金
40.关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
41.下列关于有效市场的论述中,说法正确的是__。
A.在弱势有效市场中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B.在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映了所有公开的信息,因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报C.20世纪60年代,美国经济学家哈里,马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D.在强势有效市场上,内幕信息的持有者可以获得超额收益
42.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于________名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。
__A.10;5B.20;10C.30;10D.30;20
43.环境控制包括__等内容。
A.经营理念B.内部控制文化C.组织结构D.员工道德素质
44.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
A.机构、制度与人员的检查B.分析财务报表附注C.分析董事会报告D.分析证券公司年度报告
45.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。
A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B.它采取无记名股票形式C.以美元标明面值D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,井以人民币支付
46.进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中,以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理T具
47.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由__代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券交易所D.证监会
48.探索两个数量指标之间的依存关系,比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系,应当使用__方法。
A.数理统计分析B.时间数列分析C.线性回归分析D.相关分析
49.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果,应当()。
A.选择同一行业的股票B.选择每股收益差别很大的股票C.选择不同行业的股票D.选择相关性较差的股票
50.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定,社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
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