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第一章证券投资工具
一、单项选取题
1、下列几种金融工具风险最大是( )。
A.股票 B.公司债券
C.基金 D.政府债券
答案:
A
证券流通市场与( )共同构成统一证券市场体系。
A.发行市场 B.证券交易所 C.场外市场 D.场内市场
答案:
A
下列哪一项不是货币证券()。
支票B.股票C.本票D.汇票
答案:
B
4、有价证券不涉及()。
商品证券B.货币证券
C.资本证券D.权益证券
答案:
D
5、为了满足投资者半途抽回资金、实现变现需要,()普通在基金资产中保持一定比例钞票。
封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金
答案:
B
6、债券具备票面价值,代表了一定财产价值,是一种()。
真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权
答案:
B
二、多项选取题
1、证券金融内容由如下几种要素构成()
A.证券金融活动对象—证券
B.证券金融活动形式—直接信用
C.证券金融活动主体—居民、公司、政府
D.证券金融活动介体—证券经营机构
E.证券金融活动场合—证券市场
答案:
ABCDE
金融全球化特点是()
A.金融成为当代经济核心
B.金融市场自由化
C.金融市场开放化
D.金融市场竞争无序化
E.金融市场跨国化
答案:
ABCE
3、有价证券经济和法律特性涉及()。
A.产权性
B.收益性
C.强制性
D.流动性
E.风险性
答案:
ABDE
三、判断题
1、国内只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。
()
答案:
对
基金分为开放式基金和封闭式基金。
()
答案:
对
3、优先股股东享有比普通股股东更优权利。
()
答案:
错
有价证券价格证明了它自身是有价值。
()
答案:
错
有价证券自身没有价值,因此没有价格。
()
答案:
错
有价证券是虚拟资本一种形式,能给持有者带来收益。
()
答案:
对
第二章证券市场
一、单项选取题
1、国内证券交易所采用是()
A.会员制 B.理事 C.注册制 D.审核制
答案:
A
2、下列哪项不是证券公司重要业务( )。
A.发行股票
B.承销
C.经纪
D.自营
答案:
A
3、中华人民共和国证券业协会是( )。
A.政府组织
B.政府在证券业分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
答案:
C
4、资我市场是融通长期资金市场,它又可进一步分为( )。
A.证券市场和回购合同市场
B.证券市场和中长期信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.证券市场和货币市场
答案:
B
5、以银行金融机构为中介进行融资活动场合,即为( )市场。
A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币
答案:
B
6、安全性最高有价证券是()。
A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券
答案:
B
二、多项选取题
1、如下属于流通市场是( )。
A.主板市场 B.场外市场
C.三板市场 D.创业板市场
E.四板市场
答案:
ABCDE
2、下列属于证券市场基本职能是( )。
A.筹措资金 B.资本定价
C.资本配备 D.国有公司转制
E.股份改造
答案:
ABC
3、为筹措资金而发行债券和股票发行人涉及()。
A.政府及其机构
B.金融机构
C.公司
D.财政部
E.个人
答案:
ABC
三、判断题
1、证券市场上风险与收益都是成正比。
()
答案:
错
股份公司可以公开发行股份。
()
答案:
错
股份有限公司是通过法定程序,向社会公开发行股票筹集资本而组建公司。
()
答案:
对
证券发行人是资金供应者。
答案:
错
证券业协会是证券市场监管机构。
答案:
错
间接融资是指通过银行所进行资金融通活动。
答案:
对
6、证券价格事实上是证券所代表资本价格,它充分地反映了证券市场供求状况。
答案:
对
第三章资产定价理论及其发展
一、单项选取题
1、如下不是资本资产定价模型提出者()
A.詹森B.林特勒C.夏普D.莫西
答案:
A
“不要把鸡蛋放在一种篮子里”投资方式基于目是()。
A.获得高收益
B.回避风险
C.在不牺牲预期收益前提条件下减少证券组合风险
D.复制市场指数收益
答案:
C
资我市场线是由()和()组合构成。
A.无风险收益率与市场证券组合
B.风险收益率与市场证券组合
C.有效证券组合预期收益与原则差
D.有效证券组合预期收益与风险收益
答案:
A
4、默顿于1973年提出了()
老式资本资产定价模型B.套利定价模型
C.跨期资本资产定价模型期D.基于消费资本资产定价模型
答案:
C
下列不对的说法是()
期货定价理论重要涉及持有成本理论、延期交割费用理论和基于对冲压力期货定价理论
B.持有成本理论以为期货价格就是现货价格与持有存货实际成本和潜在风险补偿之和
C.改进存货理论通过假设对冲交易和存货便利收益存在来解释期货价格低于现货价格现象。
D.期货定价理论就是期权定价理论
答案:
D
收益率过度波动阐明()
当代金融学完全对的
B.有效市场假说完全对的
C.有效市场假说完全错误
D.投资者理性预期不也许导致股价过度波动说法与现实不符
答案:
D
二、多项选取题
1、如下是资本资产定价模型假定是()。
A.所有投资者投资期限均相似
B.存在无风险资产
C.容许无限制卖空
D.税收和交易费用均忽视不计
E.没有通货膨胀和利率变化
答案:
ABCDE
2、有限理性行为表既有()
过度自信B.反映局限性
C.与过度反映D.后悔厌恶
E.及时应对
答案:
ABCD
3、资本资产定价模型涉及如下理论()
A.基本假定
B.分离定理
C.套利定价
D.证券市场线
E.资我市场线
答案:
ABDE
三、判断题
1、资本资产定价模型要解决重要问题是在市场均衡状态下,单个资产收益是如何依风险而拟定。
()
答案:
对
2、分离定理表达风险资产构成最有证券组合拟定与个别投资者风险偏好无关。
()
答案:
对
市场风险重要是非系统性风险。
()
答案:
错
4、CAPM一种假设是存在一种无风险资产,投资者可以无限以无风险利率对该资产进行借入和贷出。
()
答案:
对
5、引入无风险借贷后,所有投资者最优组合中,对风险资产选取是相似。
()
答案:
错
6、资我市场线上所有证券组合仅含非系统风险,即系统风险已有效分散化了。
()
答案:
错
第四章证券投资宏观经济分析
一、单项选取题
1、依照支出法,国民生产总值构成要素不涉及()。
A.个人消费开支
B.国内私人总投资
C.净出口
D.税收
答案:
D
如下说法错误是()。
A.温和稳定通货膨胀对股市影响较小
B.严重通货膨胀是很危险,一旦形成,经济将严重扭曲
C.政府不会容忍通货膨胀存在
D.通货膨胀使得各种商品价格具备更大不拟定性
答案:
C
如下不属于国内采用重要货币政策工具是()。
A.法定存款准备金率
B.在贷款利率
C.存款利率
D.公开市场业务
答案:
C
如下不是财政政策调节手段是。
()
A.国家预算B.税收
C.货币政策D.财政补贴
答案:
C
宏观经济分析意义不涉及()。
A.把握证券市场总体变动趋势
B.判断整个证券市场投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场影响力度与方向
D.个别证券价值与走势
答案:
D
宏观经济运营对证券市场影响普通不通过如下途径()。
A.公司经营效益B.居民收入水平
C.投资者对股价预期D.通货膨胀和国际收支等
答案:
D
二、多项选取题
1、如下属于证券基本分析办法优缺陷是()
A.长期性
B.均衡性
C.全面性
D.信息成本过高
E.存在时滞
答案:
ABCDE
影响一国证券市场最主线因素是()
A.一国经济总体形势
B.一国所处发展阶段
C.银行信贷规模
D.国家经济政策宽松
E.政府决策
答案:
AB
3、证券投资宏观分析变量涉及()
A.国民生产总值
B.经济周期
C.失业率
D.通货膨胀率
E.利率
答案:
ABCDE
三、判断题
1、股价受一国经济发展水平、宏观经济运营状态影响。
()
答案:
对
经济周期分为衰退、萧条、复苏和繁华四个阶段。
()
答案:
对
3、温和通货膨胀也应当想办法克服。
()
答案:
错
4、普通而言,利率与股票价格成反有关变化。
答案:
对
5、严重通货膨胀能使股票和债券价格同步下跌。
答案:
对
6、股价波动超前于经济运动,股价波动是永恒。
答案:
对
第五章证券投资产业周期分析
一、单项选取题
1、普通地说,在投资决策过程中,风险偏好投资者应选取在行业生命周期中处在()阶段行业进行投资。
A.初创B.成长C.成熟D.衰退
答案:
A
2、普通地说,在投资决策过程中,长线投资者应选取在行业生命周期中处在()阶段行业进行投资。
A.初创B.成长C.成熟D.衰退
答案:
C
3、可以用来判断公司生命周期所处阶段指标是()。
A.股东权益周转率B.主营业务收入增长率
C.总资产周转率D.存货周转率
答案:
B
国内新《国民经济行业分类》原则借鉴了()分类原则和构造框架。
A.道---琼斯分类法B.联合国《国际原则产业分类》
C.北美行业分类体系D.以上都不是
答案:
B
5、计算机和复印机行业属于()行业。
A.增长型B.周期型C.防御型D.幼稚型
答案:
A
6、周期型行业运动状态直接与经济周期有关,这种有关性呈现()。
A.正有关B.负有关C.同步D.领先或滞后
答案:
A
二、多项选取题
1、影响行业兴衰重要因素有()。
A.技术进步
B.竞争因素
C.社会习惯变化
D.社会倾向
E.政府影响和干预
答案:
ABCDE
周期性行业特点涉及()
A.与经济周期联系紧密
B.产品和服务需求弹性较大
C.经济扩张时,此类行业产品市场需求迅速扩大
D.也称防御性行业
E.处在开窗后期或成长期行业
答案:
ABC
在产业成熟期,有如下体现特点()
A.厂商数量减少
B.利润较高
C.风险减小
D.风险形态是管理风险
E.新产品和大量代替品浮现
答案:
E
三、判断题
1、耐用品制造业及其她需求收入弹性较低行业,属于典型周期性行业。
()
答案:
错
2、不同行业会为公司投资价值增长提供不同空间,行业是直接决定公司投资价值重要因素之一。
行业有自己特定生命周期,处在生命周期不同发展阶段行业,其投资价值也不同样。
()
答案:
对
3、增长型行业运动状态与经济活动总水平周期及其振幅无关。
这些行业收入增长速率相对于经济周期变动来说,并未浮现同步影响。
()
答案:
对
4、周期行业运动状态直接与经济周期有关。
当经济处在上升时期,这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应衰落。
()
答案:
对
5、防守型行业不受经济处在衰退阶段影响。
对其投资便属于收入投资,而非资本利得投资。
有时候,当经济衰退时,防守型行业或许会有实际增长。
()
答案:
对
6、处在行业成长期,是低风险、高收益时期,这一阶段有时候被称为投资机会时期。
在成长期,虽然行业仍在增长,但这时增长具备可测性,由于受不拟定因素影响较少,行业波动也较小。
()
答案:
错
第六章公司财务分析
一、单项选取题
1、反映公司在一定期期内经营成果财务报表是()。
A资产负债表B利润表C钞票流量表D利润分派表
答案:
B
2、()是用来衡量公司在资产管理方面效率财务比率。
A负债比率B赚钱能力比率C变现能力比率D资产管理比率
答案:
D
3、反映公司应收帐款周转速度指标是()。
A固定资产周转率B存货周转率
C股东权益周转率D总资产周转率
答案:
B
4、资产负债率可以衡量公司在清算时保护()利益限度。
A大股东B中小股东C经营管理者D债权人
答案:
D
5、()重要应用于非上市公司少数股权投资收益分析。
A股票获利率B市盈率C每股收益D每股净资产
答案:
A
6、在比较分析本公司持续几年利息支付倍数指标时应选取()数据作为原则。
A最高指标年度B最接近平均指标年度
C最低指标年度D上年度
答案:
C
二、多项选取题
1、上市公司必要遵循财务公开原则,定期公开自己财务报表,它涉及()。
A资产负债表B利润表
C财务状况变动表D钞票流量表
E财务报表附注
答案ABD
2、对一种公司分析应当要涉及()。
A该公司竞争地位分析
B该公司赚钱能力分析
C该公司经营能力分析
D该公司管理能力分析
E该公司融资能力分析
答案:
ABCD
3、钞票流量表将公司活动分为()。
A经营活动B投资活动
C筹资活动D生产活动
E采购活动
答案:
ABC
三、判断题
1、投资者获得上市公司财务信息重要渠道是阅读上市公司发布财务报告。
()
答案:
对
2、从公司股东角度来看,资产负债率越大越好。
答案:
错
对固定资产投资分析应当注意固定资产投资总规模,规模越大越好。
答案:
错
当会计制度发生变更,或公司依照实际状况以为需要变更会计政策是,公司可以变更会计政策。
答案:
对
每股收益越高则市盈率越低,投资风险越小,反之亦反。
答案:
错
资产负债比率是资产总额除以负债总额比例。
答案:
错
第七章公司价值分析
一、单项选取题
1、下列何种类型债券具备较高内在价值()。
A.具备较高提前赎回也许性B.流通性好
C.信用级别较低D.高利付息债券
答案:
B
2、市场总体利率水平上升会使债券收益率水平相应()。
A.上升B.下降C.不变D.不受影响
答案:
A
3、甲、乙两种债券,具备相似息票利率、面值和收益率,甲期限较乙长,则()价格折扣会较小。
A.两者同样B.甲C.乙D.不能判断
答案:
C
4、如下关于NPV描述,对的有()。
A.等于股票面值减去成本B.NPV不不大于0时有投资价值
C.NPV不大于0时有投资价值D.NPV取0时没故意义
答案:
B
5、下列哪种类型收益率曲线体现了这样特性:
收益率与期限关系随着期限长短由正向变为反向。
()
A.正常B.反向C.双曲线D.拱形
答案:
D
6、拟定基金价格最主线根据是()。
A.宏观经济状况B.市场供求关系
C.基金单位资产净值D.证券市场状况
答案:
C
二、多项选取题
1、现值普通具备特性涉及有()。
A.当给定终值时,贴现率越高,现值便越低
B.当给定终值时,贴现率越高,现值便越高
C.当给定利率时,获得终值时间越长,该终值现值就越高
D.当给定利率时,获得终值时间越长,该终值现值就越低
E.以上都不对
答案:
AD
2、下列关于内部收益率描述对的有()。
A.是一种贴现率
B.前提是NPV取0
C.内部收益率不不大于必要收益率,有投资价值
D.内部收益率不大于必要收益率,有投资价值
E.内部收益率等于必要收益率时最佳
答案:
ABC
3、()是影响股票投资价值内部因素。
A.公司净资产B.与否有主力机构在做庄
C.公司赚钱水平D.公司股利政策
E.利率水平
答案:
ABC
三、判断题
1、在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参照银行存款利率来拟定无风险利率。
()
答案:
对
通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同限度地影响债券定价。
()
答案:
对
如果债券收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。
()
答案:
对
上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,因此必然导致二级市场股价下跌。
()
答案:
错
可转换证券价值是指当它作为不具备转换选取权一种证券价值。
()
答案:
错
认股权证只存在理论上负值。
而在现实证券市场中,虽然预购价格低于市场价格,认股权证仍具备价值。
()
答案:
对
第八章证券投资技术分析概述
一、单项选取题
1、普通状况下,公司股票价格变化与赚钱变化关系是()。
A股价变化领先于获利变化
B股价变化滞后于获利变化
C股价变化同步于获利变化
D股价变化与获利变化无直接关系
答案:
A
波浪理论最核心内容是以()为基本。
AK线理论B指标C切线D周期
答案:
D
3、技术分析理论基本是()。
A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论
答案:
A
4、技术分析理论以为市场过去行为()。
A完全拟定将来趋势
B可以作为预测将来参照
C对预测将来走势无协助
D以上都不对
答案:
B
5、证券价格是技术分析基本要素之一,其中()是技术分析最重要价格指标。
A开盘价B收盘价C最高价D最低价
答案:
B
6、与基本分析相对,技术分析长处是()。
A可以比较全面把握证券价格基本走势
B同市场接近,考虑问题比较直观
C考虑问题范畴相对较窄
D进行证券买卖比较慢,获得利益周期长
答案:
B
二、多项选取题
1、技术分析有效性取决于如下假设条件()
A价格反映市场一切
B价格循着一定趋势变化
C历史会重演
D政府指引有效
E投资者遵纪守法
答案:
ABC
2、技术分析在素涉及( )。
A价格 B成交量
C时间 D空间
E波动
答案:
ABCD
下列哪几类属于技术分析理论:
▁▁▁▁。
AK线理论B切线理论
C形态理论D市场理论
E波动理论
答案:
ABC
三、判断题
1、技术分析是以证券市场过去轨迹为基本,预测证券价格将来变动趋势一种分析办法。
答案:
对
道氏理论以为股市千变万化,但却跟经济发展同样都存在着周期性变化规律。
答案:
对
缺口形成必是当天开盘价浮现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走成果。
答案:
对
反转不同于股价变动,而是指对原先股价运动趋势转折性变动。
答案:
对
股价移动平均线可以协助投资者把握股价最高点和最低点。
答案:
错
成交量是某一交易日中成交总交易额。
答案:
错
第九章证券投资技术分析重要理论与办法
一、单项选取题
1、当开盘价正好与最高价相等时浮现K线被称为()。
A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线
答案:
A
2、K线图中十字线浮现,表白()。
A买方力量还是略微比卖方力量大一点
B卖方力量还是略微比买方力量大一点
C买卖双方力量不分上下
D行情将继续维持此前趋势,不存在大势变盘意义
答案:
C
3、在上升趋势中,将()连成一条直线,就得到上升趋势线
A两个低点B两个高点C一种低点,一种高点
答案:
A
4、与楔形最相似整顿形态是()。
A菱形B直角三角形C矩形D旗形
答案:
D
5、当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等浮现K线被称为()。
A光头光脚阳线B光头光脚阴线C十字型D一字型
答案:
B
6、趋势线被突破后,这阐明()。
A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速
答案:
B
二、多项选取题
1、下列属于技术分析理论有:
()。
A.K线理论B.切线理论
C.形态理论D.市场理论
E.波动理论
答案:
ABC
趋势方向涉及:
()。
上升方向B.下降方向
C.水平方向D.垂直方向
E.无趋势方向
答案:
ABCE
波浪理论考虑因素重要有下列哪些?
()。
股价走势所形成形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处相对位置
C.股价移动趋势
D.波浪移动级别
E.完毕某个形态所经历时间长短
答案:
ABE
三、判断题
1、实体长于上影线阳线,表达买方严重受挫,空方占优势。
()
答案:
错
2、缺口形成必是当天开盘价浮现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走成果。
()
答案:
对
反转不同于股价变动,而是指对原先股价运动趋势转折性变动。
()
答案:
对
4、只有在下跌行情中才有支撑线,只有在上升行情中才有压力线。
()
答案:
错
5、由于量价线在图表上呈顺时针方向变动,因此又称顺时针曲线。
()
答案:
错
6、趋势线是衡量价格波动方向,由它方向可以明确地看出股价趋势。
()
答案:
对
第十章技术指标
一、单项选取题
1、大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数,()职能用于综合指数。
AADRBPSYCBIASDWMS
答案:
A
2、描述股价与股价移动平均线相距远近限度指标是()。
APSYBBIASCRSIDWMS
答案:
B
3、BR选取市场均衡价值(多空双方都可以接受暂时定位)是前日()。
A开盘价B收盘价C中间价D最高价
答案:
B
4、表达市场处在超买或超买状态技术指标是()。
APSYBBIASCRSIDWMS
答案:
D
5、CR指标选取多空双方均衡点时,采用了()。
A开盘价B收盘价C中间价D最高价
答案:
C
下面指标中,依照其计算办法,理论上所给出买、卖信号最可靠是()。
A.MAB.MACDC.WR%D.KDJ
答案:
B
二、多项选取题
1、在关于指数量价关系分析某些总结性描述中,对的有:
()。
A.价涨量增顺势推动
B.价涨量减迅速拉升
C.价涨量跌呈现背离
D.价跌量增赶紧卖出
E.价跌量增有待观测
答案:
ACE
2、在使用技术指标WMS时候,下列哪些经验性结论是对的?
()。
WMS是相对强弱指标发展
B.WMS在盘整过程中具备较高精确性
C.WMS在高位回头而股价还在继续上升,则是卖出信号
D.使用WMS指标应从WMS取值绝对数以及WMS曲线形状两方面考虑
E.WMS在单边行情中具备较高精确性
答案:
BCD
3、具备明显形态方向且与原有趋势方向相反整顿形态有:
()。
菱形B.三角形
C.矩形D.旗形
E.楔形
答
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