危化企业安全标准化考评细则.doc

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危险化学品企业安全标准化标准及考核评分细则（通用）

考核

要素

标准分

标准内容

考核要点与评分办法

考核方法与关注点

1负责人与职责（100）

*1.1

负责人

（20）

5

▲1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。

1.未明确主要负责人，否决本二级要素，即扣20分；

2.考核主要负责人，不了解和落实《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣3分；

3.未落实每个岗位和部门的安全生产责任制，缺一个部门或岗位扣2分。

1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人；

2.与主要负责人面谈，考核主要负责人对自己安全职责的了解情况，查看近两年安全生产年度工作计划和取得成效；

3.查看各级人员、各部门安全生产责任制文本。

5

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

1.未按规范要求实施安全标准化，扣3分；

2.企业主要负责人不是标准化领导小组的主要负责人，扣3分；

3.主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。

1.查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人是否为标准化领导小组负责人，并亲自组织实施安全标准化；

2.与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：

知识演讲比赛、漫画等）。

5

▲3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

1.主要负责人未做出明确的、公开的文件化的安全承诺，否决本二级要素，即扣20分；

2.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣1分；

3.查履行安全承诺的情况，一人不符合扣1分。

1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求；

2.抽查员工对安全承诺内容的了解情况；

3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记录；

4.抽查员工对安全承诺内容的了解。

5

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。

1.每季度至少组织召开1次安委会会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。

应做到:

a）会议有议题、b）会议记录真实完整、c）形成会议纪要，一项不符合扣1分；

2.主要负责人应主持安委会会议，安委会成员不得无故缺席，一人不符合扣1分。

1.查看安委会（或领导小组）会议记录，内容是否完整、真实；

2.查看会议签到表。

1.2

方针

目标

（10）

4

1.企业应坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针。

主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应满足：

（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业职业安全健康风险相适应；

（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；

（5）公众易于获得。

1.未制定文件化的安全生产方针目标，扣4分；

2.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分；

3.企业的安全生产目标是否予以量化，未量化扣2分；

4、抽查员工，一人不清楚扣1分；

5.查企业方针目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。

1.查看企业安全生产方针、目标文本；

2.抽查员工对方针、目标的了解情况；

3.查看企业安全生产方针、目标的公布、公告记录。

6

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。

各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。

1.未制订各级组织的安全目标责任（书），扣6分；缺一个部门或岗位扣2分；

2.安全目标责任（书）与企业实际不符，一处扣2分；年度安全工作目标未量化，一处扣2分。

3、年度安全工作计划及考核记录，缺一个部门扣2分。

1.查看企业各级安全目标责任书，是否齐全，有没有量化；

2.查看各部门近两年安全工作计划及完成情况考核记录。

*1.3

机构

设置

（20）

10

▲1.企业应建立安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组，设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

1.未建立或虚设安委会（或安全领导小组）扣5分；安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；

2.未设置安全管理机构或配备专职安全生产管理人员，否决要素本二级要素，即扣20分；

3.未配备注册安全工程师或安全主任，扣2分。

1.查看安委会（或领导小组）设立文件；

2.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件及安全管理人员、注册安全工程师或安全主任资格证书。

5

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。

管理部门设置不健全（必须设置安全管理部门）或虚设，扣5分。

查看企业组织机构设置文件或组织机构图。

5

3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。

安全生产管理网络应覆盖整个企业，不健全扣5分。

对照企业机构设置图，检查安全管理网络设置。

1.4

职责

10

1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。

未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分。

1.查看各部门安全生产责任制文本；

2.抽查部门负责人对本部门职安全职责的了解情况。

10

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。

未指定覆盖各级管理人员及从业人员的安全职责，每缺一类人员职责扣2分。

1.查看各级、各类人员安全生产职责文本；

2.抽查人员对本岗位安全职责的了解情况。

10

3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。

1.无安全责任考核制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）或未按制度进行考核，扣10分；制度不健全，一处扣2分；

2、查考核记录，缺一个部门或人员扣2分；

3、查各级组织安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。

1.查看安全责任考核制度文本；

2.查看各部门、各级人员安全生产责任制落实情况考核、奖惩记录。

1.5

安全生产投入及工伤保险

（20）

5

1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

1.未建立安全投入保障制度，扣5分；

2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分

查看安全生产费用提取制度，安全生产费用的提取标准是否符合《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》要求。

10

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。

1.未建立安全费用台帐，扣5分；

2.安全费用挪作他用的，扣5分；

3.安全费用台帐不全，一项不符合扣2分。

查看安全生产费用台帐。

5

3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。

1.未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5分；

2.参加公司保险人员不全的，每少一人扣1分。

查看企业参保证明和近两个月工伤保险交费回执，核对参保人数和在册员工总数。

2风险管理（100分）

2.1

范围与评价方法

（10）

3

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。

1.未指定风险评价管理制度，扣3分；

2.未明确风险评价目的、范围及准则，扣1分；

查看企业风险评价管理制度（或程序文件、作业指导书）。

2

2.企业风险评价的范围应包括：

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和异常活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害。

评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。

查看风险评价的范围。

2

3.企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。

常用的评价方法有：

1）工作危害分析（JHA）；

2）安全检查表分析（SCL）；

3）预先危险性分析（PHA）；

4）危险与可操作性分析（HAZOP）；

5）失效模式与影响分析（FMEA）；

6）故障树分析（FTA）；

7）事件树分析（ETA）；

8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

未确定危险与有害因素辨识及风险评价方法，或方法不适用，扣2分。

查看所选的评价方法是否能适用。

3

4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）企业的安全生产方针和目标等。

1.未制定评价准则，扣3分；

2.评价准则不符合企业实际情况，每一项扣1分。

查看企业制定的评价准则。

*2.2

风险

评价

（30）

25

▲1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。

企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

1.未定期进行风险评价，否决本二级要素，即扣30分；

2.未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分；

2.风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分；

3.危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。

查看最近一次风险评价记录。

5

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

评价人员不合理，缺一类人员未参与扣2分。

核对风险评价小组人员组成。

2.3

风险

控制

（20）

15

1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

企业在选择风险控制措施时：

1）应考虑：

⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

2）应包括：

⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。

1.未划分风险等级、不确定重大风险扣8分、控制措施不合理，一项扣3分。

2.企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。

一项不符合要求或无控制措施清单扣3分。

3.根据重大风险及控制措施清单，未按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，一项不符合扣3分。

4.未逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，未制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表未明确；未定期检查措施落实情况；竣工后有关部门未进行验收，每缺一项扣3分。

1.查看风险评价报告和重大风险清单；

2.对照重大风险查看风险控制措施是否完善；

3.查看重大风险控制措施的落实情况记录。

5

2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

1.抽查从业人员熟知本岗位风险及其控制措施的情况，每一人不清楚扣1分；

2.抽查培训记录或安全活动记录，未有相关宣传、培训的内容，一处不符合扣1分。

1.抽查员工对本岗位风险控制措施的了解情况；

2.查看安全教育培训记录。

2.4

隐患

治理

（10）

3

1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。

企业应建立隐患治理台帐。

1.未建立隐患治理台帐，扣3分；

2.隐患治理未符合上述要求的，一项扣1分。

查看企业隐患治理台帐及隐患整改通知书。

2

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：

1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。

1.未建立档案，扣2分；

2.档案内容不全，一项扣1分。

查看重大隐患项目档案

3

3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

1.未采取有效防范措施的，扣3分；

2.未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。

无重大隐患按缺项处理。

查看有关资料。

2

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

未采取防范措施，未指定整改计划的，扣2分。

无重大隐患按缺项处理。

查看有关资料。

*2.5

重大

危险源

（20）

6

1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。

1.未进行重大危险源辨识或未建立重大危险源档案（内容应包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等），扣6分；

2.重大危险源档案不全的，遗漏一项扣2分，档案内容不符合要求的，一项扣2分。

1.查看现场，参照安全评价报告确定企业是否构成重大危险源；

2.对照重大危险源清单，检查重大危险源档案。

—

▲2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

未设置安全监控报警系统或不符合有关规定的，否决本二级要素，即扣20分。

查看现场。

—

▲3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。

未定期对重大危险源进行安全评估的，否决本二级要素，即扣20分。

对照重大危险源清单检查安全评估报告。

—

▲4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。

未对重大危险源的设备、设施定期检查、检验的，否决本二级要素，即扣20分。

。

对照重大危险源清单检查定期检验检测记录及最新检验检测报告。

8

5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

1.未制定重大危险源应急救援预案的，扣8分；

2.未配备必要的救援器材、装备或不足的，扣4分；

3.未进行演练或演练频次与记录不符合的，扣2分。

查看重大危险源应急救援预案文本及演练记录。

6

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

未进行备案的，扣6分。

查看备案回执及相关记录。

—

*▲7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。

不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

重大危险源与《条例》第十条规定的“八类场所、区域”的距离不符合标准规定的，否决本一级要素，即扣100分。

对照规范进行现场检查，并参考当地安全生产监督管理部门的书面意见。

2.6

风险信息更新

（10）

4

1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

1.检查评价报告或记录，对于常规活动，未每年进行风险评价的，扣4分，危害识别不全面扣1分。

2．非常规活动（拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等）前未进行风险评价的，扣2分；未经领导严格审批，扣1分。

查看年度风险评价报告及非常规作业活动档案。

2

2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

1.查企业的文档、记录，未每年对风险控制效果进行评审或检查的扣2分；

2.没有检查报告或不符合要求的，每项扣1分；

3.查企业的事故台帐、变更记录，对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价的，扣2分，评价、记录不符合要求，一项扣1分。

1.查看风险评价结果、风险控制效果评审记录；

2.查看企业事故台帐和变更记录。

4

3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

上述情形发生时，未进行风险评价的，扣4分，评价不全，一项不符合扣2分。

查看企业近一年相关生产记录，确认是否有此类情况发生。

3法律法规与管理制度（100）

3.1

法律

法规

（20）

8

1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。

1.未建立文件化制度的，扣8分；

2.未明确责任部门的，扣2分。

3.未明确获取渠道、方式、时机等，扣2分；

4.未编制法律法规及其他要求清单的，扣2分；

5.未及时更新法规清单，每一项不符合扣1分。

查看企业安全管理制度文本以及收集的法律、法规、标准及其他要求清单。

清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。

7

2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。

1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录的，扣2分。

2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录的，扣2分。

3.管理人员、现场工作人员有违法行为的，一处扣3分。

1.查看培训教育档案和班组安全活动记录；

2.抽查作业人员安全操作。

5

3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每发现一次扣1分。

查看告知和宣传记录。

3.2

符合性评价

（15）

15

企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。

未进行符合性评价的，扣10分，评价不全，漏一项法规的，扣1分。

查看最近一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价记录。

3.3

安全生产规章制度

（25）

20

1.企业应制订的安全生产规章制度，至少包括

1）安全生产职责；

2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；

3）安全生产会议管理；

4）安全生产费用；

5）安全生产奖惩管理；

6）管理制度评审和修订；

7）安全培训教育

8）特种作业人员管理；

9）管理部门、基层班组安全活动管理；

10）风险评价；

11）隐患治理；

12）重大危险源管理；

13）变更管理；

14）事故管理；

15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；

16）消防管理；

17）仓库、罐区安全管理；

18）关键装置、重点部位安全管理；

19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；

20）监视和测量设备管理；

21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；

22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；

23）检维修管理；

24）生产设施拆除和报废管理；

25）承包商管理；

26）供应商管理；

27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；

28）劳动防护用品（具）和保健品管理；

29）作业场所职业危害因素检测管理；

30）应急救援管理；

31）安全检查管理；32）自评等。

1.查看文本，每缺少一项管理内容扣2分；

2.管理内容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项内容不满足上述要求，扣2分。

查看企业安全生产规章制度汇编。

5

2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。

1.查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分；

2.抽查作业现场及工作岗位，每发现一处无规章制度，扣2分。

1.查看规章制度发放记录；

2.抽查工作岗位安全生产规章制度。

*3.4

操作

规程

（25）

20

▲1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。

1.1个岗位或工序无操作规程，否决本二级要素，即扣25分；

2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2分；

3.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣2分；

4.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，每一个不符合扣1分。

1.对照企业生产工作岗位设置清单，核查安全操作规程文本；

2.抽查岗位安全操作规程。

5

2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。

如出现上述情况，未编制新的操作规程的，每项扣2分。

无上次情况时按缺项处理。

对照安全评价报告核查企业是否存在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或使用，并检查相配套的操作规程；

3.5

修订

（15）

9

1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。

在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：

1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；

3）当生产设施新建、扩建、改建时；

4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；

5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；

6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；

7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8）其它相关事项。

1.未制定评审和修订制度,扣5分。

2.未规定评审和修订的时机、频次，扣4分。

3.未定期对管理制度或操作规程进行评审和修订的，每缺一种扣1分。

1.查看企业关于安全生产规章制度和操作规程评审和修订的管理制度；

2.查看对安全管理制度和操作规程的评审和修订记录。

2

2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。

1.评审记录中，缺少一类人员签名扣1分；

2.未注明生效日期，缺一种扣1分。

查看企业对安全管理制度和操作规程的评审和修订记录。

2

3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全生产规章制度和操作规程。

查培训记录，一项不符合扣2分。

查看培训记录。

2

4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。

查档案和现场，一处不一致，扣2分。

抽查岗位持有的安全生产管理制度和操作规程。

4培训教育（100）

4.1

培训教育管理

（10）

3

1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。

根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。

1.未制订培训教育目标和要求，扣1分；

2.未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2分；

3.无有效安全培训教育计划，扣2分；

4.安全培训教育计划未有效实施，扣2分。

1.查看培训需求方面的资料（如基层组织的培训计划或基层人员的培训申请）；

2.查看培训计划，培训计划的内容包括：

培训的内容、对象、时间、地点及师资、资金、设施等方面的内容。

1

2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。

未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分。

查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划有无落实（包括培训教育资