技术型贸易壁垒对我国中小企业技术创新的影响zhonggao.docx
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技术型贸易壁垒对我国中小企业技术创新的影响zhonggao
编号:
0712355
毕业论文(设计)
题目技术性贸易壁垒对我国中小企业技术创新的影响研究
院(系)金融与贸易系
专业国际经济与贸易
学生姓名张卿
成绩
指导教师俞爱群(职称)讲师
2011年月日(学生完成论文的日期)(居中)
诚信声明
本人郑重声明:
所呈交的毕业论文(设计)是我个人在导师指导下,由我本人独立完成。
有关观点、方法、数据和文献等的引用已在文中指出,并与参考文献相对应。
我承诺,论文中的所有内容均真实、可信。
如在文中涉及到抄袭或剽窃行为,本人愿承担由此而造成的一切后果及责任。
毕业论文(设计)作者签名:
签名日期:
2011年月日
一、绪论
(一)课题背景及目的
1、中小企业是促进国民经济发展的重要力量
2、TBT对我国中小企业产品出口产生严重影响
3、中小企业技术创新是跨越TBT的根本途径
(二)国内外研究状况和相关领域中已有的研究成果
(三)本论文的主要贡献
(四)论文的主要内容及研究方法
1、论文的主要研究内容
2、论文的主要研究方法
二、技术性贸易壁垒概述
(一)论文研究的相关理论基础
(二)技术性贸易壁垒的概念及特征
(三)TBT的主要表现形式
(四)我国中小型出口贸易遭遇TBT的主要原因
1、外部因素
2、内部因素
三、技术性贸易壁垒对我国中小企业技术创新的影响研究
(一)技术标准及其对中小企业出口贸易的影响研究
1、技术标准概述
2、正面影响
3、负面影响
(二)技术法规对中小企业出口贸易的影响研究
1、技术法规概述
2、正面影响
3、负面影响
(三)质量认证对中小企业技术创新的影响
1、质量认证概述
2、正面作用
3、负面影响
(四)信息技术壁垒及其对中小企业技术创新的影响
1、信息技术壁垒概述
2、正面影响
3、消极影响
四、TBT对中小企业技术创新影响机理研究
(一)数量作用
(二)价格作用
(三)数量和价格的复合作用
(四)影响机理分析结论
五、案例研究——温州打火机行业应对TBT的案例研究
(一)温州打火机行业背景介绍
(二)欧盟CR法案
(三)欧盟CR法案对温州打火机行业技术创新的影响研究
1、数量作用机理实证分析
2、价格作用机理实证分析
六、我国中小企业应对TBT的策略研究
(一)加大中小企业技术创新资源投入
(二)实施中小企业技术创新标准化战略
(三)加强中小企业技术创新过程管理
(四)强化以技术创新为核心的市场营销管理
(五)倡导绿色创新
结论
参考文献
致谢
附录
中文摘要
随着贸易自由化和全球一体化的不断深入,技术性贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的主要手段。
其出现对包括我国在内的发展中国家产生了深远影响,尤其是作为我国出口重要力量的中小企业受到的冲击最为严重。
本论文在阐述了研究此课题的理论基础下对技术性贸易壁垒进行了概述,从技术性贸易壁垒的表现形式:
技术标准,技术法规,质量认证,技术信息壁垒四个方面分别详细研究了技术性贸易壁垒对我国中小企业技术创新的正面和负面影响,又从数量和价格作用两方面由表及里的研究了四个方面的影响机理。
为了使理论部分得到实证研究,通过实例分析了欧盟CR法案对温州打火机行业技术创新的影响,验证了其符合TBT影响的数量和价格机理。
最后,通过理论和实践两个方面总结和研究了我国中小企业面对TBT的应对策略,为我国中小企业技术创新提供了参考与借鉴。
关键字:
技术性贸易壁垒;中小企业技术创新;影响机理;应对策略
Abstract
Withliberalizationoftradeandthedeepeningofglobalintegration,technicalbarrierstotradeisbecomingthemajormeanstoprotecttheenterprisesofdevelopedcountries.TheemergenceofTBThadaprofoundimpact,especiallyasanimportantforcetotheinnovationofsmallandmediumenterprisesinChina.Thethesisdescribestheformsoftechnicalbarrierstotradeunderthebasisoftheory:
technicalstandards,technicalregulations,qualitycertification,technicalinformationbarrierswerestudiedinfouraspects,toresearchthepositiveandnegativeimpactsoftechnologicalinnovationforsmallandmediumenterprises.Andfrombothquantityandpriceaspects,Istudiedtheinsidemechanismofimpacts.Inordertogetapracticaldemonstrationtotestandverifythetheoreticalpart,throughtheexampleofimpactsofCRBillsforWenzhouLighter,itisconsistentwiththeaffectsofTBTinbothquantityandpricemechanism.Finally,Isummaryandresearchthestrategyfortechnologicalinnovationofsmallandmediumenterprisesfromboththeoreticalandpracticalaspects,toprovidethemanevidence-basedreference.
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KeyWords:
technicalbarrierstotrade;technologicalinnovationofsmallandmediumenterprises;affectsmechanism;strategy
一、绪论
(一)课题背景及目的
近些年来,中国出口产品越来越受困于各种各样的非关税壁垒,如配额限制,反倾销和反补贴,紧急保障措施等,特别是主要来自发达国家的技术性贸易壁垒TBT(technicalbarrierstotrade,TBT)已成为继反倾销之后抑制我国出口贸易最严重的制约因素。
进入21世纪以来,我国企业特别是中小企业在出口贸易中频频遭遇TBT阻碍,对我国的出口贸易造成了巨大的损失。
1、中小企业是促进国民经济发展的重要力量
在各国经济发展中,不论是发达国家还是发展中国家,中小企业都占有很大比重,拥有大企业无法替代的战略作用。
我国75%以上的自主创新产品,80%以上的专利是中小企业完成的,我国对外贸易进出口总额的60%是由中小企业提供的,中小企业出口贸易对我国国民经济的发展起着巨大的推动作用。
2、TBT对我国中小企业产品出口产生严重影响
我国在2001年加入WTO后,对外贸易进入了一个快速增长期。
然而,发展并非顺利,随着后危机时代的到来,国际市场消费疲软,贸易保护主义抬头,我国出口贸易摩擦日渐加剧。
作为出口贸易的主力军,我国中小型企业在进军国际市场时遭遇的风险也在逐年提高。
商务部2009年12月发布的《全球贸易摩擦研究报告》指出,如下图1-1-2a所示,2009年中国出口贸易技术性壁垒事件共489起,比2008年429起增加了60起,增幅14%。
我国已连续销售14年位居全球贸易调查的首位,TBT成为我产品出口面临的最主要障碍,其中实力薄弱,技术落后的中小企业生产的产品占绝大多数。
图1-1-2a2009年中国出口贸易TBT月份分析
数量(起)
同样对数据进行国别分析,如下图1-1-2b所示,2009年中国出口贸易技术性壁垒事件主要集中在美国,欧盟和日本。
其中,欧盟最多,为228起,占42%,其次为美国为214起,占40%。
与2008年相比,2009年日本事件减少了12起,但加拿大增长了42起;韩国较2008年增长了4起。
欧盟,美国的事件数量均有所增长,尤其是美国,增加的数来那个超过了50起。
数量(起)
图1-1-2b2009年中国出口贸易TBT国别分析
因此,通过分别对2009年中国出口贸易TBT月份分析和国别分析,我们不难看出TBT对我国中小企业产品出口产生了严重的影响。
3、中小企业技术创新是跨越TBT的根本途径
国际市场的竞争是商品和服务的竞争,但单归根结底是技术实力的竞争。
在当今的国际竞争中,TBT严重制约了我国对外贸易的发展。
我国中小企业只有通过技术创新,不断提供新产品,新工艺,新技术和新设备,以及具有科技含量的现代管理方法和营销方式,使国内产品达到较高的质量要求,才能有效地越过西方发达国家的TBT,使我国中小企业得到长足发展。
(二)国内外研究状况和相关领域中已有的研究成果
目前国内外已有的研究成果主要包括TBT的含义,分类,实证研究方法以及应对策略等几个主要方面的研究现状。
国内外对TBT的含义分析大多是从技术措施,体质差异和贸易障碍的角度展开的。
对TBT的分类包括技术法规,技术标准,质量认证和信息技术壁垒四个部分构成。
国内外对TBT的实证分析研究方法大多数集中在调研方法,引力模型等计量经济学方法,局部均衡法,可计算的一般均衡法等,从定性与定量上来分析TBT对中小企业对外贸易的影响。
国内外当前对TBT应对策略主要有以下观点:
预警机制构建和相关信息如何提供给相关企业;与国际标准接轨和国内的标准化战略;对主要贸易对象的相关TBT位置的分析和介绍;关于WHO《TBT协议》和相关协议的研究;充分发挥行业、协会、政府应对TBT的作用等。
(三)本论文的主要贡献
目前,现有的研究大多是从TBT的角度来理解外国实施的产品质量管制行为,侧重分析它对我国对外出口的负面影响;虽然也有观点认为它对国内中小企业提高产品质量正面作用,但是这些观点缺少细致的理论分析。
本论文突破了以往对于TBT的研究仅考虑我国宏观贸易政策的局限,从中小企业的独特视角进行了TBT的影响和对策略的研究。
(四)论文的主要内容和研究方法
1、论文的主要研究内容
本论文首先阐述了研究此课题的理论基础,在此理论背景下进行了TBT概述,根据其表现形式分别从技术标准、技术法规、质量认证、信息技术四个方面详细阐述了TBT对我国中小企业技术创新的正面和负面影响,并以温州打火机进行实证分析,进一步应证了TBT对我国中小企业技术创新影响的机理。
最后,根据研究机理,提出了我国中小企业应对TBT策略,形成了一个完整,清晰的论文框架。
2、论文的主要研究方法
我在本论文很注重运用大学期间学到的专业知识,毕业论文是一个总结,一个测试,一个成果,所以在本论文中我很注重经济学分析方法的运用和创新。
(1)文献分析
采用文献分析法,从外部信息,信息源,动力等角度探索国内外TBT对我
国中小企业技术创新的影响。
(2)理论分析
对TBT各种表现形式,包括技术标准,技术法规,质量认证,信息技术壁垒的基本概念、正面和负面作用等基本理论问题进行分析,以准确把握其内涵与外延,为本论文的研究奠定一定的理论前提和基础。
(3)实证研究
实证研究是运用案例对本论文前面的理论研究部分进行实证研究。
论文着重
分析了温州打火机行业应对TBT的案例研究,进一步应征论文研究机理及结论。
二、技术性贸易壁垒概述
(一)论文研究的相关理论基础
本论文研究的理论基础主要由贸易保护理论、技术差距理论以及技术扩散理论三大理论构成。
其中贸易保护理论的发展主要由早期重商主义,近代李斯特保护幼稚工业理论,现代凯恩斯新重商理论,当代新贸易保护主义(也称新贸易保护主义)和代表发展中国家利益的中心——外围等理论构成。
技术差距理论和技术扩散理论则是创新的技术在其他经济领域和更大地域空间范围的应用与推广的理论基础。
这三大理论共同奠定、构成了本篇论文的研究基础。
(二)技术性贸易壁垒的概念及特征
英语“TechnicalBarriersToTrade,TBT”,通常译为“技术性贸易壁垒”。
TBT是一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由,采取的一些强制性或非强制性的、故意或者无意限制产品进口的技术性措施,这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍。
TBT的原始设计动机在于鼓励提高产品质量,保护人类,动植物的生命和健康,保护环境或防止欺诈。
但是,也有些国家以保护人类、动植物生命和健康及其他目标为名,行贸易保护主义之实,使其成为取代关税和其他非关税壁垒的新贸易壁垒。
与传统的关税贸易壁垒和非关税贸易壁垒相比较,TBT除限制进口、保护国内产业的传统功能之外,还有广泛性、系统性、合法性、双重性、隐蔽性、灵活性、动态性等特点。
(三)TBT的主要表现形式
在国际贸易中,由于各国技术发展水平,法律制度,文化传统等诸多方面的不同,TBT的具体表现形式多种多样,千差万别,主要表现为技术标准,技术法规,质量认证,信息技术四个主要形式。
在本论文的分析研究中,将严格按照以上表现形式来逐一分析TBT对我国中小企业出口贸易的正面影响和负面影响,从而有针对性的从每一个角度来找出我国中小型企业应对TBT的解决策略。
(四)我国中小型出口贸易遭遇TBT的主要原因
1、外部因素
目前,全球消费需求的萎缩导致争夺市场的竞争更加激烈,贸易保护主义重新升温。
在保护政策的指导下,各国构建各种与公平原则背道而驰的新型贸易壁垒。
通过法律、法规制定统一的产品技术标准、认证制度等。
但是,由于各国制定不同的技术标准以及认证程序,导致产品流动障碍,阻碍贸易流通。
数据显示,从2001年—2006年11月,WOT成员共分发布TBT通报月3182项,呈现逐渐增加的趋势,如图2-4-1所示。
图2-4-12001-2006年TBT通报数量统计
2、内部因素
(1)中小企业出口产品质量水平较低
随着全球质量水平和档次的不断更新,国际标准的不断提高,我国中小企业出口的产品没有跟上步伐。
我国中小企业出口优势产业主要是密集型产业,出口行业整体技术层次低,导致了劳动密集型产品科技附加值低、质量不稳定、安全性差。
(2)我国中小企业的贸易伙伴过于集中
根据海关的初步统计,目前我国出口商品中有近75%销往美、日、欧盟等国家或地区。
而这三大经济体恰恰是TBT的积极倡导者和实施者。
近年来,这些国家普遍增加了对我国产品检验的技术指标和种类,有的甚至高于国际标准达到苛刻的程度。
2000——2006年各国TBT通报数量之和
项目
日本
美国
韩国
德国
英国
荷兰
2000年
62
152
33
32
41
80
2001年
31
14
27
7
8
46
2002年
46
213
40
66
72
83
2003年
66
267
51
101
101
103
2004年
45
320
49
130
128
138
2005年
61
334
43
88
91
90
2006年
58
489
60
93
94
97
(3)中小企业对TBT重视不够
我国出口企业大多数没有认识到TBT的重要性,对产品质量没有清醒的认识,不注重增加产品的附加值,一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。
同时,在引进国外先进技术方面,由于消化、吸收、创新投入很少,缺乏创新能力,陷入“引进——落后——再引进——再落后”的循环,这必然不利于中小企业的长期发展。
三、技术性贸易壁垒对我国中小企业技术创新的影响研究
(一)技术标准及其对中小企业出口贸易的影响研究
1、技术标准概述
技术标准是一种与产品或服务相关并得到大多数生产商和用户承认的技术规范体系。
其实质是就是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的条件以及能达到此标准的实施技术。
2、正面影响
(1)加快中小企业技术创新速度
大多与产品或技术相关的标准都包含着标准化的技术信息,这些技术信息随着标准的宣传,贸易交流的增加而扩散,信息为技术创新提供及时有效的资源,产品生产过程具体应该执行怎样的技术规程进行工艺控制,应达到什么样的要求,以满足用户需求,技术标准在中小企业技术创新过程中起着至关重要的作用,极大地加快了技术创新的速度。
(2)促使中小企业科技成果迅速转化为新产品
中小企业通过构筑技术标准化平台,实现互通和资源共享,有效的技术标准可以促使科技成果迅速转化为新产品进而形成产业,获得生产的规模化,完成向生产力的转化。
因此,中小企业技术创新过程中,除了需要资金,人力,规模化生产等软硬件条件以外,技术标准是非常重要的条件。
(3)促进中小企业技术创新产品占领市场
技术标准的科学性和权威性已经被广泛认同,因此科技研发成果一旦转化为技术标准,就会被潜在市场中的使用者所接受。
而且,技术标准化的零件、材料和产品很容易形成大量的需求,成为专业生产的必要条件。
由于集中专业化生产的技术优势和经济优势,又会进一步扩大其影响,占领更大的市场份额,从而获得较好的经济效益。
3、负面影响
(1)限制中小企业技术创新的方向
从国家和地区关系看,技术标准问题是影响一个国家和地区在全球权力和财富分配体系中地位的重要问题。
发达国家由于技术先进,掌握着技术标准的制高点,他们制定着对产品或服务属性的详细技术规范的规定,影响着中小企业的投资方向。
我国中小企业有很多不符合标准要求,或者为标准所限制的技术创新受到抑制。
(2)削弱中小企业技术创新的成长性和竞争性
在目前我国总体技术标准水平比较落后的大背景下,中小企业采用标准引进战略构成了应对TBT的主要手段。
但是,采用引进战略会受限于人,久而久之会引起中小企业自主研发能力的丧失,进而丧失企业的成长性和竞争力。
(二)技术法规对中小企业出口贸易的影响研究
1、技术法规概述
技术法规是规定产品特性或与其他有关的工艺和生产方法,包括应适用的管理规定并强制要求与其符合的文件。
其最大的特点就是强制性,即只有满足技术法规要求的产品方能销售或进出口。
2、正面影响
(1)降低中小企业研发的风险
技术创新的风险主要是源于其不确定性,而技术法规传递的技术和市场信息为中小企业开展技术创新活动提供了便利的条件。
技术法规具有公开性和透明性,其中有关技术的要求和研发的方法反映了技术的现状,可以顺利为中小企业技术创新这一过程提供了大量的信息,降低了研发的风险。
(2)提供及时的消费市场信息
技术法规还是一种市场信号信息,反映了市场的发展趋势,表达了市场中消费者对产品的要求。
中小企业在进行技术创新之前,通过解读相关技术法规文件,能够了解到进口贸易国消费者对产品的要求,技术创新就有了努力的目标或前进方向。
满足技术法规的产品可以增强消费者的消费信心,使技术创新产品能够迅速地占领市场。
3、负面影响
为了突破技术法规的限制,中小企业就要按照技术法规提高技术水平,改进产品的功能和质量。
中小企业虽然在技术创新方面具有灵活性,但由于体制,规模,政策等问题,其进行技术创新所需的资源如信息、技术、人员、资金和设备等都很贫乏,创新有很大难度。
同时当国外技术法规过严、过繁时,中小企业由于产品质量和技术含量过低难以满足国外技术法规的要求,从而使中小企业的市场荣誉、份额、经济效益都受到了极大打击,中小企业在这样的情况下进行技术创新的难度就更大。
另外,技术法规属于法律的范畴,具有法定性和强行性,不易改变,对中小企业开展技术创新活动具有负面影响。
(三)质量认证对中小企业技术创新的影响
1、质量认证概述
质量认证是确认产品是否符合技术规定或者标准的规定。
其对象是产品、过程或服务;标准是认证基础;鉴定方法包括对产品质量的抽样检验和对企业质量体系的审核和评定。
质量认证分为产品质量认证和质量体系认证。
2、正面作用
(1)质量认证系列标准在中小企业技术创新过程中的指导作用
在认证的标准中规定了用于产品加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或者标签要求。
这些要求在中小企业技术创新具体操作过程中起到了指导、约束作用,使得技术创新过程能够按照及法规的规定有条不紊地进行。
(2)质量认证推动中小企业产品创新和工艺创新的发展
质量认证制已经越来越为广大消费者所接受,且已成为广大供应商提供赢得顾客信任,参与市场竞争的重要手段。
比如,中小企业通过ISO9000质量管理体系认证或者ISO14999环境管理体系认证,提高了产品的可信性和中小企业的信誉,在国际市场上收获了通行证。
所以,通过质量认证后的中小企业的经营能力和竞争力得到了进一步的提高,具备进行持续技术创新的能力,为中小企业进一步开展创新活动创造良好的条件。
3、负面影响
(1)质量认证标准化和达标论证方式的弊端
质量体系也存在一定的消极影响因素,很多追求质量认证的中小企业受到质量认证标准化、达标论证方式的限制,缺少中小企业根据市场变化进行产品改革和创新的意识,使得更新和变革跟不上形势的发展。
这种忽略了质量体系从标准化质量体系向特殊化、个性化标准质量体系的发展趋势,势必导致我国对外贸易的发展和经济增长速度受到限制。
(2)多家认证引起中小企业技术创新出现混乱局面
由于不同的质量认证机构和审核人员对标准的理解不同,有些质量认证机构对ISO9000质量管理体系还有相应的补充要求,所以一些中小企业常常陷入无休止的文件修改之中,已经无暇深入生产现场去指导工作,在质量管理的有效性方面下功夫,对于整个中小企业产品创新和工艺创新流程都有着严重的阻碍作用,使中小企业技术创新流程局面出现混乱。
(四)信息技术壁垒及其对中小企业技术创新的影响
1、信息技术壁垒概述
信息技术壁垒是进口国利用信息技术上的优势,对国际贸易的信息传递手段提出要求,从而造成贸易上的障碍。
发展中国家尤其是不发达国家出口因信息技术水平较低,市场不完善和没有相关法律法规及执法差等处于明显劣势,信息不透明。
2、正面影响
(1)使交易更加的简单快捷和低成本
抛开传统的交易方式,利用简单快捷的电子通信技术交易,能够实现从洽谈到交易全部过程的电子化,从而大大提高了交易效率。
在使用电子数据交换技术进行国际贸易活动的时候,原则上在整个过程是不需要任何纸面文件的,从而为真正实现无纸贸易提供了可能性。
(2)指导中小企业的创新过程
进口国对进口产品设置信息技术壁垒的同时,也给中小企业指明了一条进行技术改进和产品改进的方向。
这些要求在中小企业技术创新的过程中起到了约束和指导的作用,使得技术创新过程能够跟踪到国际前沿技术,按照相关规定有条不紊地进行。
3、消极影响
(1)增加经营成本和市场风险
为达到进口国市场准入门槛,中小企业必须增加要素投入,包括引进专利和培训人才等多个方面,这样势必会增加中小企业的生产经营成本,从而降低出口产品在国际市场上的价格竞争力。
在产品出口过程
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