辽宁省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx
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辽宁省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题
2016年辽宁省证券从业资格考试:
证券与证券市场考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.T日交易后()日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
2.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构,______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A.基金评级机构律师事务所B.基金投资咨询公司基金评级机构C.基金评级机构基金投资咨询公司D.律师事务所基金评级机构
3.与基本分析相比,技术分析具有__的特点。
A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测
4.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为:
11.00元成交50手,11.04元成交150手,11.13元成交300手,该股的收盘价是__元。
A.9.19B.10.09C.11.09D.11.19
5.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A.行权时间B.发行人C.权利的性质D.标的股票的来源
6.新中国证券交易发展史上,最先开办证券交易的城市是__。
A.上海B.北京C.沈阳D.大连
7.市净率(P/B),是指__。
A.股票市场价格与每股净资产的比率B.股票市场价格与每股收益的比率C.股票市场价格与每股利润的比率D.股票市场价格与每股资产的比率
8.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.20B.7C.10D.3
9.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应征收__。
A.营业税B.消费税C.企业所得税D.印花税
10.关于证券组合线,下列说法正确的是__。
A.相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度,随着pAD的增大,弯曲程度将增加D.相关系数越小,在不卖空的情况下,证券组合的风险越大C.在不相关的情况下,虽然得不到一个无风险组合,但可得到一个组合,其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险D.当A与B的收益率不完全正相关时,组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
11.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。
A.认购方式不同B.发行价格的确定办法不同C.认购成功的确认方式不同D.承销方式不同
12.我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。
A.6B.10C.13D.20
13.下列关于外资股的说法,错误的是__。
A.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖C.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付D.红筹股不属于外资股
14.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
15.上市公司并购重组中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%B.20%C.25%D.30%
16.某公司的负债价值为4000万元,债务资本成本率KD为8%,权益价值为2亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为18%,则该公司的权益成本KS为__。
A.19.5%B.20%C.10%D.24%
17.发行人应在其股票上市前,将上市公告书全文刊登在至少()种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
A.1B.2C.3D.5
18.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券
19.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产,其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。
A.10%B.20%C.30%D.40%
20.下列叙述不正确的是__。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.对法人机构征收印花税D.对企业投资者买卖基金,单位获得的差价收入,不征收企业所得税
21.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。
15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券
22.在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债
23.根据证券投资分析理论,增长型行业的运动状态__。
A.受经济活动总水平的周期变化影响较大B.受经济活动总水平的振幅变化影响较大C.受经济活动总水平的周期变化影响较小D.不受经济活动总水平的振幅变化的影响
24.证券交易中的委托单,性质上相当于__。
A.委托合同B.交易对象C.交割收据D.身份证明
25.上市公司并购重组中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%B.20%C.25%D.30%
26.__于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。
A.国家发展和改革委员会B.国务院C.国务院证券委员会D.中国证监会
27.2007年财政部多次发行特别国债,下列说法正确的是__。
A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B.2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C.2007年9月至12月,财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债,期限为10年或15年,票面利率在4.41%~4.69%之间D.2007年12月,财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债
28.基金会计的计量属性属于__。
A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本
29.根据了解客户原则,证券公司在向客户提供特定服务的时候,应当对客户相关情况进行了解,下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。
A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况
30.关于保本基金,以下说法不正确的是__。
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D.常见的保本比例介于80%~100%之间
31.某上市公司发行股票5000万股,总资产为8亿元,经常性现金净流量为7500万元,销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司全部资产现金回报率是__。
A.9.38%B.10%C.6.25%D.12.5%
32.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。
A.权益;权利B.权利;权益C.利益;权力D.权力;利益
33.按照H股公司上市后的公司治理要求,审核委员会须有至少()名成员,并必须全部是非执行董事。
A.1B.2C.3D.5
34.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A.公开性B.长期性C.一致性D.准确性
35.信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符,这是信息披露的()原则。
A.准确性B.及时性C.完整性D.真实性
36.发行人应披露近__年及1期关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A.1B.2C.3D.4
37.发行金融债券的承销人应该是金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4
38.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A.30%,1/2B.50%,2/3C.30%,2/3D.50%,1/2
39.通常情况下,__,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
A.赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B.赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低
40.境内上市外资股又称——A.A股B.B股C.H股D.N股
41.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A.持有人B.发行人C.交易所D.经纪商
42.在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较__;信用等级较低的债券,收益率较__。
A.低;高B.高;高C.低;低D.高;低
43.以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A.收益性B.风险性C.稳定性D.流动性
44.下列说法中,不符合无面额股票特点的是__。
A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活
45.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。
A.1B.2C.3D.4
46.关于债券投资面临的购买力风险,下列叙述正确的是__。
A.主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B.是债券投资者所面临的主要风险C.债券和其他固定收益证券,如优先股,不受购买力风险的影响D.购买力风险即通货膨胀的风险
47.以下关于ETF说法错误的是__。
A.采用指数化投资策略,与标的指数偏离度小B.可以上市交易,像股票一样在交易所进行交易C.可以通过复制指数和实物申赎机制D.申购和赎回方式灵活多样,既可以是一揽子股票也可以是现金
48.我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于()。
A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债
49.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C.开立资金账户D.承诺分享投资收益,承担投资损失
50.网上竞价发行方式也可以称为__。
A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式
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