天津证券从业资格考试国际债券模拟试题.docx
- 文档编号:18245417
- 上传时间:2023-08-14
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:19.15KB
天津证券从业资格考试国际债券模拟试题.docx
《天津证券从业资格考试国际债券模拟试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《天津证券从业资格考试国际债券模拟试题.docx(6页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
天津证券从业资格考试国际债券模拟试题
天津2017年证券从业资格考试:
国际债券模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.投资过程中最重要的环节是__。
A.时机把握B.资产配置C.个股选择D.绩效评估
2.我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。
A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润D.法定公益金
3.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为()年。
A.1B.2C.3D.5
4.国有资产折股时,折股比率不得低于__%。
A.25B.35C.55D.65
5.网上竞价发行方式的缺陷是__。
A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价易被机构大资金操纵
6.下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A.利率B.期限C.通货膨胀D.公司因素
7.可转换债券都具有的双层的特征是__。
A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权
8.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A.2B.4C.6D.8
9.保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。
除保荐人以外,下列人员中,__同样受到该限制。
A.保荐人的配偶B.保荐人的父母C.保荐人的朋友D.保荐人的兄弟
10.上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,则在__日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A.T-3B.T-2C.T-1D.T+3
11.实际控制人应披露到__为止。
A.最终的国有控股主体或自然人B.最终的外资控股主体C.最终的法人控股主体D.最终的非国有控股主体
12.__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业
13.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币__。
A.5亿元B.10亿元C.5000万元D.1亿元
14.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构,______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A.基金评级机构律师事务所B.基金投资咨询公司基金评级机构C.基金评级机构基金投资咨询公司D.律师事务所基金评级机构
15.根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。
A.财务部门B.业务稽核部门C.风险监控部门D.自营部门
16.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
A.5B.10C.15D.30
17.在客户融资买入证券期间,证券持有人的权益处理原则为__。
A.客户融资买入证券的权益归客户所有B.客户融资买入证券的权益归证券公司所有C.客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D.客户融资买入证券的权益部分归客户所有
18.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
19.关于股票交易特别处理,下列表述中正确的是__。
A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
20.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A.持有现金B.持有银行存款C.买卖股票D.持有结算备付金
21.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,可以连任,但是连任时间不得超过__年。
A.3B.6C.9D.10
22.股份有限公司向社会公开募集的,须经__核准。
A.国务院B.国家体改委C.省级人民政府D.中国证监会
23.实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为()。
A.7.69%B.8.32%C.9.54%D.10.88%
24.可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。
A.之下B.之上C.之间D.之和
25.根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。
A.财务部门B.业务稽核部门C.风险监控部门D.自营部门
26.以下不是场外交易市场特征的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
27.同证券交易所相比,场外交易市场__。
A.管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程B.通过公开竞价方式决定交易价格C.采取经纪制D.交易效率较高
28.进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。
A.1B.3C.4D.5
29.__最重要的功能则在于发送字节较短的信息,包括基金行情和其他动态新闻。
A.自动传真B.电子信箱C.手机短信D.邮寄服务
30.上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.1B.2C.3D.4
31.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权
32.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A.30%B.40%C.70%D.80%
33.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A.更低B.更高C.一样D.不确定
34.收入型基金以获取__为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益
35.按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由__机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金管理公司
36.红筹股是指在______注册,在______上市,主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。
__A.香港;中国境外;中国内地;中国内地B.香港;中国境外;香港;香港C.中国境外;香港;中国内地;中国内地D.中国内地;香港;香港;香港
37.维持担保比例超过__时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.150%C.300%D.500%
38.在发放现金股利时,下列关于除息日的叙述正确的是__。
Ⅰ.除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ
39.从公司理财的角度看,与长期借款筹资相比较,普通股筹资的优点是__。
A.筹资弹性大B.筹资成本小C.筹资风险小D.筹资速度快
40.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么__。
A.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
41.黄金基金是指__。
A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
42.社会保障基金的资金投资范围规定,用于银行存款和国债的投资比例__。
A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40%D.不低于10%
43.__是一国对外债权的总和,用于偿还外债和支付进口。
A.外汇储备B.国际储备C.黄金储备D.特别提款权
44.在发行的具体申报上,国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。
A.国家发改委B.行业管理部门C.省发展改革部门D.计划单列市发展改革部门
45.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
46.小公司的投资组合收益通常()股票市场的整体表现。
A.优于B.劣于C.等同D.可能优于也可能劣于
47.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()日,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.T+1B.T+2C.TD.T+3
48.下面的行为属正面强化的是__。
A.批评B.惩罚C.奖励D.扣奖金
49.证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括()。
A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格
50.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。
A.发行监管部B.市场部C.法律部D.稽查部
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 天津 证券 从业 资格考试 国际 债券 模拟 试题