上半年甘肃省证券从业资格考试国际债券考试题.docx
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上半年甘肃省证券从业资格考试国际债券考试题
2016年上半年甘肃省证券从业资格考试:
国际债券考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.根据《法人配售发行方式指引》的规定,上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时,对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定,持股期满后方可上市流通,该期限不得少于()。
A.2个月B.4个月C.6个月D.1年
2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rF)]及市场组合M[点(σM,E(rM)],于是资本市场线的方程可以表示为:
则下列说法正确的是()。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标准差
3.ETF建仓期不超过()个月。
A.1B.2C.3D.6
4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是()。
A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
5.基金__是证券投资基金投资的起点。
A.募集B.交易C.登记D.赎回
6.如果采取公开发行方式发行外资股,发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__A.上市地;信息备忘录B.发行地;信息备忘录C.上市地;招股章程D.发行地;招股章程
7.不属于会计报表附注披露的内容有__。
A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告
8.中国证监会的现场检查包括__。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务检查
9.当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。
A.摊薄B.增加C.不确定D.流动
10.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
11.深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅为__,自上市首日起执行。
A.5%B.10%C.15%D.无限制
12.投资者申购基金,由登记机构在投资者的基金账户中登记,表明投资者所持有的基金份额的(),投资者赎回基金份额,取得款项,由登记机构在投资者的基金账户中注销,表明投资者所持基金份额的()。
A.减少;减少B.减少;增加C.增加;增加D.增加;减少
13.某上市公司发行股票5000万股,总资产为8亿元,经常性现金净流量为7500万元,销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司全部资产现金回报率是__。
A.9.38%B.10%C.6.25%D.12.5%
14.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备()。
A.正式的商业和法律意义B.无限的商业和法律意义C.暂时的商业和法律意义D.有限的商业和法律意义
15.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A.道·琼斯分类法B.联合国的《国际标准产业分类》C.北美行业分类体系D.以上都不是
16.以下不属于证券自营买卖对象的是__。
A.权证B.B股C.基金券D.国债
17.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门
18.下列关于基金的叙述,正确的是__。
A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易
19.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过__进行的。
A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行
20.市场占有率是指__A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
21.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券
22.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则__。
A.越小B.越大C.不变D.不能确定变化方向
23.公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。
A.通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题,以便进一步改善经营管理B.公司的财务状况、盈利能力C.自己的债权能否收回D.公司短期偿债能力和长期偿债能力
24.优先股票的“优先”主要体现在__。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先
25.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A.道·琼斯分类法B.联合国的《国际标准产业分类》C.北美行业分类体系D.以上都不是
26.基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A.基金本期利润B.期末可供分配利润C.资产负债率D.本期份额净值增长率
27.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A.不少于1000人B.不少于3000人C.不多于1000人D.不多于3000人
28.在存在购买力风险的情况下,下列各项最容易受到损害的是__。
A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券
29.__是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A.詹森指数B.贝塔指数C.夏普指数D.特雷诺指数
30.股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按__顺序进行分配:
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤
31.()是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。
A.动态资产配置策略B.投资组合保险策略C.恒定混合策略D.买入并持有策略
32.__,我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A.2008年10月B.2009年1月C.2009年3月D.2009年5月
33.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应——A.具有相当于人民币1亿元以上B.具有相当于人民币12000万元以上C.具有相当于人民币15000万元以上D.具有相当于人民币2亿元以上
34.根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。
A.1B.10C.100D.1000
35.发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过债券。
A.6B.12C.18D.36
36.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是()。
A.认购费B.申购费C.赎回费D.托管费
37.深圳证券交易所综合指数不包括__。
A.深证综合指数B.深证成分指数C.深证A股指数D.深证B股指数
38.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
39.关于债券的内部到期收益率的计算,以下说法正确的是__。
A.附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B.贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格C.贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D.相对于附息债券,无息债券的到期收益率的计算更复杂
40.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A.法律主体资格B.投资者的地位C.基金营运依据D.基金营运规模
41.证券代销包销最长不得超过()。
A.20B.一个月C.40日D.90日
42.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。
A.一名出纳人员B.两名会计人员C.两名会计主管D.一名会计人员
43.函数fseek__的正确调用形式是__。
A.fseek(位移量,起始点,文件类型指针);B.fseek(文件类型指针,位移量,起始点);C.fseek(文件类型指针,起始点,位移量);D.fseek(起始点,位移量,文件类型指针);
44.根据有关规定,单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%
45.在我国,国有股权行政管理的专职机构是__。
A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司
46.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A.当日最高成交价B.当日最低成交价C.当日已成交的平均价D.当日最高和最低成交价格之间
47.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。
A.3B.5C.7D.10
48.保持投资组合中各类资产的恒定比例,在资产相对价值变化后,进行再平衡。
这种策略称为()。
A.购买一持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略
49.以下关于股利政策的说法,正确的是()。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
50.从__起,基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A.2006年5月30日B.2006年7月30日C.2007年5月30日D.2007年7月30日
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