证券基础知识2.docx
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证券基础知识2
1.交易日及交易时间
交易日:
周一至周五(法定节假日除外)
上交所:
9:
15——9:
25开盘集合竞价时间
9:
30——11:
30前市,连续竞价时间
13:
00——15:
00后市,连续竞价时间
深交所:
9:
15——9:
25开盘集合竞价时间
9:
30——11:
30前市,连续竞价时间
13:
00——14:
57后市,连续竞价时间
14:
57——15:
00收盘集合竞价时间
2、什么是三方存管银行及华宝证券一步式存管银行有哪些、三方存管银行有哪些
“第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行按照法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变。
华宝一步式存管银行:
中国农业银行、中信银行、兴业银行、浦发银行、上海银行。
华宝三方存管银行:
中国光大银行、广发银行、中行、工商、建行、交行、农行、平安银行、上海浦东发展银行、上海银行、兴业银行、招商银行、中信银行。
3、什么是创业板
创业板又称二板市场,即第二股票交易市场,是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场,是对主板市场的有效补给,在资本市场中占据着重要的位置。
在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务,具有较高的成长性,但往往成立时间较短规模较小,业绩也不突出。
创业板市场最大的特点就是低门槛进入,严要求运作,有助于有潜力的中小企业获得融资机会。
4、什么是融资融券
“融资融券”又称“证券信用交易”或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
2013年4月,多家券商将两融最新门槛调整为为客户资产达10万元、开户满6个月。
5、什么是资金账户
资金账户即证券交易结算资金账户,是指投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
投资者只要在证券商或经纪人处开设了资金账户并存入了证券交易所需的资金,就具备了办理证券交易委托的条件。
6、普通证券账户的佣金一般是多少?
各个券商收费不一,一般万分之五,最高不超过千分之三。
7、融资融券账户的佣金一般是多少?
最高不超过3‰,目前证券公司融资融券交易佣金一般为千分之2.5,此外收取融资年利率8%左右,融券年利率10%左右。
8、股票交易会产生哪些费用
1)印花税:
按成交金额的千分之一在卖出方收取的。
2)佣金:
最高不超过千分之三,最低单笔五元。
3)过户费:
仅交易上海交易所的股票收取每1000股1块钱,深圳不收。
9、什么是ST股票
ST----公司经营连续二年亏损,特别处理。
如果那只股票的名字加上ST就是给股民一个警告,该股票存在投资风险,一个警告作用,但这种股票风险大收益也大。
10、证券使用的密码有几种
交易密码登录交易软件用的,资金密码是银证转账证券账户转银行的密码,这两个密码可以设置成一样的,银行卡密码是资金从银行转证券账户的密码,有的在登录系统时还有个通讯密码。
11、交易规则—每日涨跌幅
每日涨跌相对上个交易日收盘价的10%,ST股票涨跌5%,
一般在下列几种情况下,股票不受涨跌幅度限制:
1、新股上市首日
2、股改股票(S开头,但不是ST)完成股改,复牌首日
3、增发股票上市当天
4、股改后的股票,达不到预计指标,追送股票上市当天
5、某些重大资产重组股票比如合并之类的复牌当天
6、退市股票恢复上市日
12、交易规则—最小交易单位
A股:
以手为交易单位,1手=100股,买入股票最低起点为1手即100股,超过1手则必须为1手的整数倍,卖出股票、配股买入不受此限制。
B股:
上交所1000股为1个交易单位,深交所100股为1个交易单位。
债券:
以手为单位,1手=1000元面值
基金:
以手为交易单位,1手=100份基金单位
13、交易规则—最小价格变动单位
上交所:
A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币,B股交易为0.001美元,债券质押式回购交易为0.005元。
深交所:
A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。
14、交易规则—两个市场的3种股票代码
创业板:
300打头
中小板:
002打头
沪市A股:
600或601打头
沪市B股:
900打头
深市A股:
000打头
深圳B股:
200打头
沪市新股申购:
730打头
深市新股申购:
730打头
配股:
沪市以700打头,深市以080打头
权证,沪市以580打头深市以031打头
14、股票T+?
日可卖?
T+1
15、卖出资金T+?
日可用
股票T日买入,T+1日卖出,T+1日可用,即可以继续买其他股票。
如不继续操作T+2日可取。
16、股票如何参与打新,2014打新制度
申购前准备
1、通过证券公司开立证券账户,申购上交所股票需要有上交所证券账户,并做好指定交易,申购深交所股票需要有深交所账户。
2、申购新股对应的市值和足额资金。
与以往申购新股不同,新规定按市值申购需要在T-2(T为申购日)的交易日清算时有相应市场的非限售流通股的市值;沪市一万元市值对应一个申购号,一个申购号可申购1000股;深交所5000元市值对应一个申购号,一个申购号可申购500股。
申购流程
T日,准备好足额资金,通过证券账户进行新股申购,买入委托,数量沪市股票需要是1000股的整数倍,深市股票需要是500股的整数倍,超过可申购额度都是废单。
如果多次委托仅第一笔委托是有效的。
沪市申购时间为T日9:
30-11:
30;13:
00-15:
00;深市申购时间为T日9:
15-11:
30;13:
00-15:
00。
T+1日:
资金冻结、验资及配号。
中国结算公司将申购资金冻结。
交易所将根据最终的有效申购总量,按每1000(深圳500股)股配一个号的规则,由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。
T+2日:
摇号抽签。
公布中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于次日公布中签结果。
T+3日(一般T+2日清算后就可以)可查询到是否中签,如未中签会返款到账户。
中签客户在新股上市日可以将中签股票进行交易。
17、什么是回购交易,常见品种,交易方法
证券的持有方(融资者、资金需求方)以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息;而资金的贷出方(融券方、资金供应方)则暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
因此,证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
常见品种:
国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;
(一)以券融资的程序
1.在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入(B),这是根据其在回购到期时反向交易中处于买入债券的地位而确定的。
2.回购交易申报操作类似股票交易。
成交后,由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则加以清算、交割。
3.到期反向成交时,无须再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录,证券登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。
(二)以资融券的程序
在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出(S)。
这是因其在回购到期时反向交易中处于卖出债券地位而定的。
其交易程序除方向相反外其余均同以券融资。
18、几种常用的技术指标如何使用(MACD\KDJ\RSI\BOLL\MA\VOL)
MACD:
指数平滑异同移动平均线,又称指数离差指标。
MACD的原理是运用短期(快速)和长期(慢速)移动平均线聚合和分散的征兆加以双重平滑运算,用来研判买进与卖出的时机。
在一段持续的涨势中短期移动平均线和长期移动平均线之间的距离将愈拉愈远,两者间的乖离越来越大,涨势如果趋向缓慢,两者间的距离也必然缩小,甚至互相交叉,发出卖出信号。
同样,在持续的跌势中,短期线在长期线之下,相互之间的距离越来越远,如果跌势减缓,两者之间的距离也将缩小,最后交叉发出买入信号。
EMA:
指数移动平均线,分长中短期
DEA:
平均的指数平滑移动平均线(差离值平均值)
差离值DIF=EMA6-EMA12
MACD指标是由两线一柱组合起来形成,快速线为DIF,慢速线为DEA(差离值平均值),柱状图为MACD,MACD=DIFF-DEA
1、当DIF和MACD均大于0(即在图形上表示为它们处于零线以上)并向上移动时,一般表示为行情处于多头行情中,可以买入开仓或多头持仓;
2、当DIF和MACD均小于0(即在图形上表示为它们处于零线以下)并向下移动时,一般表示为行情处于空头行情中,可以卖出开仓或观望。
3、当DIF和MACD均大于0(即在图形上表示为它们处于零线以上)但都向下移动时,一般表示为行情处于下跌阶段,可以卖出开仓和观望;
4、当DIF和MACD均小于0时(即在图形上表示为它们处于零线以下)但向上移动时,一般表示为行情即将上涨,股票将上涨,可以买入开仓或多头持仓。
其买卖原则为:
1.DIF、DEA均为正,DIFF向上突破DEA,买入信号参考。
2.DIF、DEA均为负,DIFF向下跌破DEA,卖出信号参考。
3.DEA线与K线发生背离,行情可能出现反转信号。
4.MACD的值从正数变成负数,或者从负数变成正数并不是交易信号,因为它们落后于市场。
KDJ:
全名为随机指标,融合了移动平均线的思想,对买卖信号的判断更加准确;它是波动于0—100之间的超买超卖指标,由K、D、J三条曲线组成,反映了价格走势的强弱和波段的趋势,对于把握中短期的行情走势十分敏感。
第一,从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0~100,将其划分为几个区域:
80以上为超买区,20以下为超卖区,其余为徘徊区。
根据这种划分,KD超过80就应该考虑卖出了,低于20就应该考虑买入了。
应该说明的是,上述划分只是一个应用KD指标的初步过程,仅仅是信号,完全按这种方法进行操作很容易招致损失。
第二,从KD指标曲线的形态方面考虑。
当KD指标在较高或较低的位置形成了头肩形和多重顶(底)时,是采取行动的信号。
注意,这些形态一定要在较高位置或较低位置出现,位置越高或越低,结论越可靠。
第三,从KD指标的交叉方面考虑。
K与D的关系就如同股价与MA的关系一样,也有死亡交叉和黄金交叉的问题,不过这里交叉的应用是很复杂的,还附带很多其他条件。
以K从下向上与D交叉为例:
K上穿D是金叉,为买入信号。
但是出现了金叉是否应该买入,还要看别的条件。
第一个条件是金叉的位置应该比较低,是在超卖区的位置,越低越好。
第二个条件是与D相交的次数。
有时在低位,K、D要来回交叉好几次。
交叉的次数以2次为最少,越多越好。
第三个条件是交叉点相对于KD线低点的位置,这就是常说的“右侧相交”原则。
K是在D已经抬头向上时才同D相交,比D还在下降时与之相交要可靠得多。
第四,从KD指标的背离方面考虑。
在KD处在高位或低位,如果出现与股价走向的背离,则是采取行动的信号。
第五,J指标取值超过100和低于0,都属于价格的非正常区域,大于100为超买,小0为超卖。
RSI(RelativeStrengthIndex),相对强弱指标。
RSI值将0到100之间分成了从"极弱"、"弱""强"到"极强"四个区域。
"强"和"弱"以50作为分界线,但"极弱"和"弱"之间以及"强"和"极强"之间的界限则要随着RSI参数的变化而变化。
N日RSI=N日内收盘涨幅均值/(N日内收盘涨幅均值+N日内收盘跌幅均值)×100%
具体应用;
1、由算式可知,0≤RSI≤100。
RSI=50为强势市场与弱势市场分界点。
通常设RSI>80为超买区,市势回挡的机会增加;RSI<20为超卖区,市势反弹的机会增加。
2、一般而言,RSI掉头向下为卖出讯号,RSI掉头向上为买入信号。
但应用时宜从整体态势的判断出发。
3、RSI的M形走向是超买区常见的见顶形态;W形走向是超卖区常见的见底形态。
这时,往往可见RSI走向与价格走向发生背离。
所以,背离现象也是一种买卖讯号。
4、RSI由下往上走,一个波谷比一个波谷高构成上升支持线;RSI由上往下走,一个波顶比一个波顶低构成下降压力线。
跌破支持线为卖出信号,升穿压力线为买入信号。
5、RSI上穿50分界线为买入信号,下破50分界线为卖出信号。
6、N日RSI的N值常见取5~14日。
N值愈大趋势感愈强,但有反应滞后倾向,称为慢速线;N值愈小对变化愈敏感,但易产生飘忽不定的感觉,称为快速线。
因此,可将慢速线与快速线比较观察,若两线同向上,升势较强;若两线同向下,跌势较强;若快速线上穿慢速线为买入信号;若快速线下穿慢速线为卖出信号。
7、由于RSI设计上的原因,RSI在进入超买区或超卖区以后,即使市势有较大的波动,而RSI变动速率渐趋缓慢,波幅愈来愈微,即出现所谓钝化问题。
尤其是在持续大涨或大跌时,容易发生买卖“操之过急”的遗憾。
解决这个问题的办法,仅就RSI指标本身而言是调整超买区或超卖区的界定指标,如90以上、10以下;二是加大N的取值
BOLL:
布林线,BOLL指标一共由四条线组成,即上轨线UP、中轨线MB、下轨线DN和价格线(美国线)。
上中下轨线:
1.BOLL指标中的上、中、下轨线所形成的股价信道的移动范围是不确定的,信道的上下限随着股价的上下波动而变化。
在正常情况下,股价应始终处于股价信道内运行。
如果股价脱离股价信道运行,则意味着行情处于极端的状态下。
2.在BOLL指标中,股价信道的上下轨是显示股价安全运行的最高价位和最低价位。
上轨线、中轨线和下轨线都可以对股价的运行起到支撑作用,而上轨线和中轨线有时则会对股价的运行起到压力作用。
3.一般而言,当股价在布林线的中轨线上方运行时,表明股价处于强势趋势;当股价在布林线的中轨线下方运行时,表明股价处于弱势趋势。
4.当布林线的上、中、下轨线同时向上运行时,表明股价强势特征非常明显,股价短期内将继续上涨,投资者应坚决持股待涨或逢低买入。
5.当布林线的上、中、下轨线同时向下运行时,表明股价的弱势特征非常明显,股价短期内将继续下跌,投资者应坚决持币观望或逢高卖出。
6.当布林线的上轨线向下运行,而中轨线和下轨线却还在向上运行时,表明股价处于整理态势之中。
如果股价是处于长期上升趋势时,则表明股价是上涨途中的强势整理,投资者可以持股观望或逢低短线买入;如果股价是处于长期下跌趋势时,则表明股价是下跌途中的弱势整理,投资者应以持币观望或逢高减仓为主。
7.布林线的上轨线向上运行,而中轨线和下轨线同时向下运行的可能性非常小,这里就不作研判。
8.当布林线的上、中、下轨线几乎同时处于水平方向横向运行时,则要看股价目前的走势处于什么样的情况下来判断。
美国线与布林线关系:
1.当美国线从布林线的中轨线以下、向上突破布林线中轨线时,预示着股价的强势特征开始出现,股价将上涨,投资者应以中长线买入股票为主。
2.当美国线从布林线的中轨线以上、向上突破布林线上轨时,预示着股价的强势特征已经确立,股价将可能短线大涨,投资者应以持股待涨或短线买入为主。
3.当美国线向上突破布林线上轨以后,其运动方向继续向上时,如果布林线的上、中、下轨线的运动方向也同时向上,则预示着股市的强势特征依旧,股价短期内还将上涨,投资者应坚决持股待涨,直到美国线的运动方向开始有掉头向下的迹象时才密切注意行情是否转势。
4.当美国线在布林线上方向上运动了一段时间后,如果美国线的运动方向开始掉头向下,投资者应格外小心,一旦美国线掉头向下并突破布林线上轨时,预示着股价短期的强势行情可能结束,股价短期内将大跌,投资者应及时短线卖出股票、离场观望。
特别是对于那些短线涨幅很大的股票。
5.当美国线从布林线的上方、向下突破布林线上轨后,如果布林线的上、中、下轨线的运动方向也开始同时向下,预示着股价的短期强势行情即将结束,股价的短期走势不容乐观,投资者应以逢高减磅为主。
6.当美国线从布林线中轨上方、向下突破布林线的中轨时,预示着股价前期的强势行情已经结束,股价的中期下跌趋势已经形成,投资者应中线及时卖出股票。
如果布林线的上、中、下线也同时向下则更能确认。
7.当美国线向下跌破布林线的下轨并继续向下时,预示着股价处于极度弱势行情,投资者应坚决以持币观望为主,尽量不买入股票。
8.当美国线在布林线下轨运行了一段时间后,如果美国线的运动方向有掉头向上的迹象时,表明股价短期内将止跌企稳,投资者可以少量逢低建仓。
9.当美国线从布林线下轨下方、向上突破布林线下轨时,预示着股价的短期行情可能回暖,投资者可以及时适量买进股票,作短线反弹行情。
10.当美国线一直处于中轨线上方,并和中轨线一起向上运动时,表明股价处于强势上涨过程中,只要美国线不跌破中轨线,投资者坚决一路持股。
11.当美国线一直处于中轨线下方,并和中轨线一起向下运动时,表明股价处于弱势下跌过程中,只要美国线不向上反转突破中轨线,稳健的投资者都可一路观望。
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