贵州上半年证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx
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贵州上半年证券从业资格考试证券与证券市场试题
贵州2017年上半年证券从业资格考试:
证券与证券市场试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A.1,5 B.3,15 C.2,30 D.6,60
2.可转换债券按面值发行,每张面值为__元。
A.50B.100C.500D.1000
3.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。
A.1%B.2%C.5%D.8%
4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
5.()是证券监管工作的首要目标。
A.依法监管B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险
6.以下不属于证券投资基金特点的是__。
A.稳定市场B.集合投资C.分散风险D.专业理财
7.__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末可供分配利润D.未分配利润
8.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。
A.经济周期循B.经济增长C.汇率变化D.大型国有企业的经营情况
9.债券基金是指主要投资于()的基金类型。
A.国债B.金融债券C.公司债券D.股票
10.()指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等,一般用电话提示管理人。
A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告
11.在间隔专项复核报告出具日至少()后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1个完整的会计年度
12.证券经营机构自营业务的特点之一是()。
A.灵活性B.收益性C.持久性D.稳定性
13.根据《上市公司证券发行管理办法》,企业集团财务公司如果发行金融债券,则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的()。
A.100%B.80%C.70%D.90%
14.以下不可能出现的无差异曲线是()A.AB.BC.CD.D
15.()负责开立并管理基金资产账户。
A.基金投资者B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理公司
16.在计算基金资产总值时,基金拥有的上市公司股票,认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价
17.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。
A.封闭式基金B.公司型基金C.LOFD.ETF
18.__年11月,深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A.2004B.2005C.2006D.2007
19.根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A.证券公司治理结构健全B.证券公司内部控制有效C.风险控制指标符合规定D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
20.资产管理中,__是最常见、最简便的风险度量方法。
A.方差度量法B.收益预期范围度量法C.下跌概率法D.风险收益法
21.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式
22.募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会__而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募
23.关于招股说明书,下列说法中,错误的是()。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时,以外文文本为准C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位
24.下列不属于非柜台委托的是()。
A.书面委托 B.人工电话委托 C.传真委托 D.自助和电话自动委托
25.()负责开立并管理基金资产账户。
A.基金投资者B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理公司
26.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金
27.根据香港联交所的有关规定,内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,无论任何时候,公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A.15%B.20%C.25%D.30%
28.()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。
A.中国证监会B.证券业协会C.并购重组委其他人员D.并购重组委召集人
29.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是()。
A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金
30.持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%B.3%C.4%D.5%
31.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。
A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动
32.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是__,在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A.商人银行B.投资公司C.商业银行D.投资银行
33.专项资产管理计划转让佣金,不超过转让金额的()。
A.1%B.0.5%C.0.15%D.0.1%
34.下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
35.发行人应列表披露最近()年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。
A.3B.2C.1D.半
36.利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A.历史资料研究法B.调查研究法C.横向比较D.纵向比较
37.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是__。
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
38.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说__。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
39.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A.60%B.70%C.80%D.90%
40.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享有的其他待遇和退休金计划等。
A.最近半年B.最近1年C.最近2年D.最近3年
41.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A.上升B.下降C.不变D.不确定
42.金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约B.金融期货C.金融远期合约D.金融期权
43.关于净经营收入理论,下列说法不正确的是__。
A.该理论假定,不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的B.企业增加债务融资时,股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加,使企业风险增大,促使股东要求更高的回报C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响,以减少融资的成本和风险D.融资总成本随融资结构的变化而变化
44.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应——A.具有相当于人民币1亿元以上B.具有相当于人民币12000万元以上C.具有相当于人民币15000万元以上D.具有相当于人民币2亿元以上
45.发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金,此外,损害赔偿金还包括__。
A.实现债权的费用B.转换的费用C.手续费D.交易的费用
46.我国金融债券的发行主体不包括__。
A.中国进出口银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国农业发展银行
47.根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A.3个工作日内B.3日内C.5个工作日内D.5日内
48.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__特征。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
49.发行人向中国证监会申请发行新股的,中国证监会收到申请文件后,在()个工作日内做出是否受理的决定。
A.3B.5C.10D.15
50.2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天__和中国光大银行完成首笔交易。
A.中国银行B.国家开发银行C.华夏银行D.中国工商银行
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