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交易习题
模拟题及参考答案
(二)
模拟题
一、单项选择题(共60题,每题0.5分,答对得分,不答或答错不给分)
1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.合同B.债券C.股票D.法律凭证
2.下面关于货币证券的说法正确的是()。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
3.下面选项中()不是有价证券的特征。
A.收益性B.流动性C.风险性D.返还性
4.开放式基金通过投资者向()申购和赎回实现流通转让。
A.证券交易所B.股份有限公司C.证券公司D.基金管理公司
5.证券投资人是指()。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人B.通过证券而进行投资的各类机构法人
C.通过证券而进行投资的各级政府机构D.通过证券而进行投资的自然人
6.1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
A.1999年1月B.1999年7月C.1999年3月D.2000年1月
7.2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。
A.花旗银行B.东京银行C.瑞士银行D.摩根士丹利国际公司
8.公司的股份采取()的形式。
A.债券B.股票C.合同D.票据
9.股票是一种()。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本
10?
()的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票
11.股票的价格是由()决定。
A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值
12.()是股份公司的权力机构。
A.董事会B.监事会C.职工代表大会D.股东大会
13?
()是指发行后,在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
A.参与优先股票B.可转换优先股票C.非参与优先股票D.不可转换优先股票
14?
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,这类股票称为()。
A.B股B.H股C.N股D.S股
15?
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。
A.股权凭证B.书面凭证C.法律凭证D.债权债务凭证
16?
()是债券票面标明的货币价值,是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称
17?
()是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益。
A.偿还性C.安全性B.流动性D.收益性
18.()是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.政府机构债券B.国家债券C.金融债券D.地方政府债券
19.凭证式国债由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的()家凭证式国债承销团成员的营业网点销售。
A.37B.35C.34D.33
20.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A.信用公司债券B.收益公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券
21.国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。
A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券
22.证券投资基金在美国被称为()。
A.单位信托基金B.共同基金C.增值基金D.证券投资信托基金
23.证券投资基金反映的经济关系是()。
A.所有权关系B.债权债务关系C.借贷关系D.信托关系
24.开放式基金的交易价格取决于()。
A.每一基金份额净资产值的大小B.供求关系C.市场风险大小D.发行价格
25.下列选项中()一般可以作为ETF的发起人。
A.商业银行B.证券交易所C.大型基金管理公司D.证券公司
26.基金托管人又称基金保管人,是依据基金运行中()的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。
A.公平、公正、公开B.管理与保管分开C.投资人利益最大化D.诚实守信
27.()是指基金资产总值减去负债后的价值。
A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金总份额
28.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%
29.金融衍生工具是指()。
A.建立在金融衍生产品之上,其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品
B.建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
C.基础金融产品或基础金融变量
D.建立在基础产品或基础变量之上,其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
30.银行业普遍兴起的资产证券化是金融工具创新中的()。
A.风险管理型创新B.增强流动型创新C.信用创造型创新D.股权创造型创新
31.期货经纪商通常是()。
A.证券公司B.期货经纪公司C.金融期货交易所D.证券交易所
32.价格发现功能是指()。
A.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过做市商报价形成期货价格的功能
B.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能
C.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过网上询价形成期货价格的功能
D.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成现货价格的功能
33.根据()划分,金融期权可以分为买入期权和卖出期权。
A.合约履行时间B.合约履行方式C.期权基础资产性质D.选择权的性质
34.根据()不同,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
A.权证行权的基础资产或标的资产B.权证行权所买卖的标的股票来源C.持有人权利的性质D.权证持有人行权的时间
35.()是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值,等于每股普通股的市价乘以转换比例。
A.转换价值B.理论价值C.市场价格D.实际价值
36.如果发行的证券化产品属于(),发行前必须经过评级机构进行信用评级。
A.股权B.不动产C.信贷资产D.债券
37.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称()。
A.证券交易市场B.二级市场C.初级市场D.次级市场
38.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.5000万B.1亿C.2亿D.4亿
39.()是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标
40.()是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。
A.证券发行B.证券交易C.证券上市D.证券增发
41.行情监控()。
A.对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出判断
B.对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚
C.对证券卖出情况进行监控,若出现违规卖空,则对相应证券商进行处罚
D.对证券交易和新股发行的资金进行监控。
若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,作出判断
42.运行独立是指()。
A.深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控,该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值
B.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担
C.将中小企业板块股票作为一个整体,使用与主板市场不同的股票编码
D.中小企业板块将在上市股票达到一定数量后,发布该板块独立的指数
43.沪深300指数基日为(),基点为1000点。
A.2004年12月31日B.2004年12月30日C.2005年12月31日D.2005年12月30日
44.股票买入价与卖出价之间的差额就是(),或称资本损益。
A.建业股息B.负债股息C.财产股息D.资本利得
45.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()。
A.政府机构B.金融机构C.法人机构D.自律机构
46.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()元。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿
47.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.董事会―投资决策机构―自营业务部门B.董事会―总经理―自营业务部门C.股东大会―投资决策机构―自营业务部门D.董事会―投资决策机构―总经理
48.()是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
A.股东B.实际控制人C.董事D.独立董事
49.证券公司()内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
A.资产管理业务B.投资银行业务C.经纪业务D.研究、咨询业务
50.证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于()。
A.8%B.20%C.40%D.100%
51.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该按照()的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
A.余额结算B.保证金结算C.货银对付D.差额结算
52.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()元。
A.500万B.1000万C.1500万D.2000万
53.下列选项中()不属于《证券法》中证券发行一章的内容。
A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露
54.《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于()起实施。
A.1993年12月29日B.1994年1月1日C.1994年4月1日D.1994年7月1日
55.《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是()。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金
C.处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
56.《证券公司风险处置条例》自()公布之日起实施。
A.2008年1月1日B.2008年4月1日C.2008年4月23日D.2008年7月1日
57.在上市公司公开增发股票方面,《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A.15B.20C.30D.60
58.《证券市场禁入规定》自()起施行。
A.2005年12月30日B.2006年1月1日C.2006年4月30日D.2006年7月10日
59.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的,我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是()。
A.处以3万元以上10万元以下的罚款
B.处以3万元以上30万元以下的罚款
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.处以20万元以上50万元以下的罚款
60.证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权()管理。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行
二、不定项选择题(共60题,1~20题每题1分,21~60题每题0.5分,答对得分,不答或答错不给分)
1.下面关于证券的说法正确的有()。
A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
2.公司证券包括的范围比较广泛,主要有()。
A.商业汇票B.商业票据C.公司债券D.股票
3.下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有()。
A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约,是一个不可分割的整体
B.证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易
C.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件,为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力
D.流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素
4.证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”,它的基本功能包括()。
A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能
5.证券投资人中的机构投资者主要有()。
A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金
6.根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有()。
A.确定证券的价格B.提供交易场所与设施C.制定交易规则
D.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正
7.我国资本市场对外开放局面的形成,客观需求有()。
A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求,是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C.加快资本市场对外开放有利于支持“第三世界”国家建设
D.加快对外开放步伐是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
8.股票应载明的事项主要有()。
A.公司名称B.股票种类C.公司成立的日期D.票面金额及代表的股份数
9.股票的特征具体包括()。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性和参与性
10.我国《公司法》规定,记名股票由股东以()转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
A.背书方式B.合同方式C.交割过户方式D.法律、行政法规规定的其他方式
11.公司改组或合并的主要目的包括()。
A.扩大规模、增强竞争能力B.消灭竞争对手和控股C.操纵市场D.增加销售收入
12.普通股票股东拥有()直接体现了其在经济利益上的要求。
A.表决权B.公司资产收益权C.选举权D.剩余资产分配权
13.依据在一定条件下,该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回,可将优先股票分为()。
A.可转换优先股票B.不可赎回优先股票C.可赎回优先股票D.不可转换优先股票
14.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,具体有()。
A.国家持股B.国有法人持股C.其他内资持股D.外资持股
15.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。
A.发行人是借人资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
16.在实际经济生活中,债券利率受()等因素影响。
A.通货膨胀B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.债券期限长短
17.股票与债权的区别主要表现在()。
A.二者权利和收益不同B.二者目的不同C.二者期限不同D.二者风险不同
18.记账式国债的发行分为()几种情况。
A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行
C.同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)D.向特定对象定向发行
19.下面()不具有经财政部会同中国人民银行确认的代销已发售的储蓄国债(电子式)的试点资格。
A.中国工商银行B.中信银行C.中国银行D.招商银行
20.国际债券的发行人主要是()等。
A.各国政府、政府所属机构B.各国公民C.各国银行或其他金融机构
D.各国工商企业及一些国际组织
21.我国发行的可转换公司债券的期限结构有()等数个品种。
A.1年B.5年C.10年D.30年
22.作为一种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓不尽相同,常见的称谓主要有()。
A.单位信托基金B.共同基金C.增值基金D.证券投资信托基金
23.下列说法中正确的是()。
A.基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构
B.基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用
C.基金一般注重资本的长期增长,多采取长期的投资行为,较少在证券市场上频繁进出,能减少证券市场的波动
D.基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用
24.契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,投资者是()。
A.基金管理人B.基金的委托人C.基金托管人D.基金的受益人
25.指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种,其优势有()。
A.费用低廉B.风险较小
C.在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
D.指数基金可以作为避险套利的工具
26.基金份额持有人的基本权利包括()。
A.对基金收益的享有权B.对基金份额的转让权C.对基金资产的管理权D.在一定程度上对基金经营决策的参与权
27.我国《基金法》规定,有下列情形之一的基金托管人职责终止()。
A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任
C.依法锯散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格
28.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,可以暂停估值:
()。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
29.按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:
()。
A.向他人贷款或者提供担保
B.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.承销证券
30.金融衍生工具的显著特性有()。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
31.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。
A.股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.远期利率协议D.黄金的远期合约
32.期货交易所的主要职责有()。
A.为期货交易提供交易场所和必要的交易设施,制定标准化的期货合约
B.为期货交易制定规章制度和交易规则,监督交易过程,控翩市场风险,保证各项制度和规则的实施,提供期货交易的信息
C.制定期货交易价格并监督其实施
D.承担着组织、监督期货交易的重要职能
33.下列选项中()属于金融期货的基本功能。
A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.筹资一投资功能
34.按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.无限期权
35.按权证的内在价值,可将权证分为()。
A.平价权证B.溢价权证C.价内权证D.价外权证
36.下列说法中正确的是()。
A.附权证债券的权利载体是权证
B.附权证债券在可分离交易的情况下,权证持有人可能与债券持有人相分离,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权
C.附权证债券发行后,权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响
D.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
37.2005年12月,作为资产证券化试点银行,()分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A.中国工商银行B.中国建设银行C.中国进出口银行D.国家开发银行
38.下列说法中正确的是()。
A.证券发行市场和证券交易市场,既相互依存,又相互制约,是一个不可分割的整体
B.证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有了交易市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活力
D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素
39.下列关于股票发行方式的说法中不正确的是()。
A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月
C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售
D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
40.证券交易所是()。
A.证券买卖双方公开交易的场所
B.一个高度组织化、集中进行证券交易的市场
C.是整个证券市场的核心
D.是整个证券市场的中介机构
41.证券上市后,上市公司应遵守我国()等法律法规的规定,并履行信息披露的义务。
A.《公司法》B.《证券法》C.《证券交易所上市规则》D.《证券发行与承销管理办法》
42.证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。
日常监控包括以下几个方面:
()。
A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控
43.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度:
()。
A.建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统
B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
44.股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为()。
A.简单算术股价平均数B.几何股价平均数C.加权股价平均数D.修正股价平均数
45.证券投资的系统风险不包括()。
A.政策风险B.经济周期波动风险C.经营风险D.财务风险
46.证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的运作中发挥的重要作用有()。
A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
C.
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