公共经济学.docx
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公共经济学
1.公共经济学:
由财政学发展而来,他研究政府的财政收支以及财政财政支出对社会经济的影响,探讨公共部门经济行为的合理与必要性。
2.资源最优配置:
解决的问题包括效率、公平和稳定三方面的内容,这也是评价社会经济活动的三条基本原则。
3.帕累托最优(效率原则)。
经济学意义上的效率是指资源配置已达到这样一种境地,无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他的人受损。
也就是说,当经济运行达到了高效率时,一部分人改善处境必须以另一些人处境恶化为代价。
4.稳定原则。
(宏观经济政策四个目标)
a.稳定物价:
指在某一个时期,设法使一般物价水平保持大体稳定。
实际生活中,在整个社会物价稳定的同时,也会出现某种商品价格上涨或下跌的情形,这种价格变化往往会促使全社会的资源得以有效配置。
b.充分就业:
同一定数量的失业同时存在的在动态经济中,社会上总存在着最低限度的失业。
c.经济增长:
指一国人力和物质资源的增长。
衡量经济增长最常用的方法是以剔除价格因素后的国民生产总值增长率来衡量。
d.平衡国际收支:
指努力实现一国对外经济往来中的全部货币收入和货币支出大体平衡,避免长期的大量顺差或逆差。
5.资源配置方式
a.习惯:
指人们在社会经济活动中长期形成的,并受共同接受和普遍遵守的惯例。
这种惯例通常具有法律或道德的约束力,从而成为传统社会中人们用来处理社会经济问题、进行资源配置时的一种方法和制度性约束。
b.命令:
主要是由政府来做出有关生产和分配的决策。
这样一种政府可能是独裁式的,也可能是民主制的。
c.市场:
在市场经济中,资源配置的基本问题主要是由一种竞争的价格制度来决定的。
消费者、生产者和要素所有者拥有充分的自由选择权,他们从各自的经济利益出发,分散地个别地进行经济决策,并通过市场交换和竞争达到他们的目的,调整他们的行为。
6.市场失灵的主要表现
a.竞争失效。
为了保证看不见的手能够发挥调节经济的作用,就必须充分的竞争。
然而,在现实的市场经济中,一方面产品之间总是有差别的,存在着不同程度的不可替代性;另一方面,交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移。
这些因素都会增强个别厂商影响市场的能力,削弱市场的竞争性。
b.公共产品问题。
c.外部性问题。
在生活中,许多产品和劳务的成本或收益有着显著的外溢性。
可以绕过价格机制直接影响他人的经济环境和经济利益,对他人产生了额外的成本或收益,但并未因此进行赔偿或得到报酬,这些成本或收益在一个企业进行核算时往往不予考虑,故将这部分现象称为外部性现象。
d.市场不完全。
有许多产品是市场无法提供或无法充分提供的,此时则存在着市场不完全的问题。
e.偏好不合理—优值品、劣值品问题。
个人偏好的合理性是市场竞争结果的合理性的前提条件,但在现实的市场中,并不是每个人的要求、愿望都是合理的。
f.信息的不完全。
完全竞争市场关于信息的假定可以说是最理想化的,随着市场规模的不断扩大,信息越来越分散、复杂,加工、处理信息的成本也可能会升高到为决策者所无法接受,从而不可避免地出现很多非理性的决策。
g.失业、通货膨胀及经济的失衡。
劳动在企业成本开支中是最难控制的因素之一,因为人们总想以最少的劳动付出,获取最大的收益。
技术进步的一个基本特点就是尽可能地节约劳动力,以使成本变得可控。
另外,为了压低成本,劳动力市场上往往存在着人为的供过于求的状况。
h.收入公平分配问题。
市场失灵证明了光靠市场机制本身是不能实现帕累托最优的。
市场机制是解决不了收入分配的。
7.混合经济:
无效率、不公平以及宏观经济失衡要求政府从多种方面介入社会经济运行,从而使众多国家的经济成为市场机制和政府的混合体。
混合经济的的基本特征是市场的自发调节和国家的行政干预的相结合。
8.政府的经济职能(资源配置、收入分配、稳定经济)
a.资源配置。
由于在市场机制中存在竞争失效、公共产品问题、外部性问题、信息不完全、市场不完全、偏好不合理等方面的市场失灵,从而市场不能提供有效的资源配置,因此需要政府承担资源配置的职能。
(政策工具:
1.公共支出包括政府供给、财政补贴、政府购买支出2.政府税收)
b.收入分配。
由于市场机制不能避免收入和财富分配的不公平,因此需要政府来执行收入分配职能。
c.稳定经济。
由于市场机制不能自发实现经济稳定发展,因此需要政府的干预和调节,执行稳定经济职能。
9.政府失灵。
(表现)
a.信息有限。
信息不足是市场失灵的表现之一,然而现实经济生活相当复杂,许多行为的结果是难以预料的,私人经济部门难以掌握完全的信息,事实上政府也很难做到这一点。
b.对私人市场反应的控制能力有限。
政府采取某种政策后,它对私人市场可能的反应和对策往往无能为力。
c.决策时限与效率的限制。
政府作出一项决策要比私人部门决策慢得多。
d.政策决策程序的局限性。
政治决策程序本身的局限的局限性也是政府不可克服的缺陷之一。
现代民主制度并不能很好地解决个别社会成员的偏好显示和偏好加总的问题—后者是指如何综合社会成员的个别偏好形成社会偏好,从而不能实现有效的决策结果。
e.成本过大。
政府干预本身也是有成本的,税收是政府筹资的主要方式。
在征税过程中会产生征收成本,由于税收干扰了私人经济部门的选择往往还会带来额外的效率损失,即税收的超额负担。
10.公共产品:
是由政府为了满足全体社会成员共同需求而提供的产品和劳务。
11.混合产品:
边际成本为0,边际拥挤成本不为0的产品。
(收费公路,收费公共博物馆)
12.纯粹的公共产品两个基本特征:
a.非排他性。
公共产品的消费是集体进行、共同消费的,其效用在不同消费者之间不能分割,更无法像私人产品可被分割为许多单位供个别消费者购买和拥有。
这样,如果把不为公共产品付费的个人排除在外,或者在技术上不可能,或者成本高昂到不可接受。
b.非竞争性。
公共产品一旦提供出来,任何消费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益,也不会影响整个社会的利益。
(包含两方面的含义:
第一,边际生产成本为0,指增加一个消费者对供给者带来的边际成本。
第二,边际拥挤成本为0,每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量。
这种产品不但是共同消费的,而且也不存在消费中的拥挤现象。
13.公共所有资源:
是一种具有排他性的产品,但他们在消费上具有竞争性。
(当一个人在某块草地上放牧,必然与这块草地的别的消费者和使用者发生竞争关系。
因此,公共资源不是纯粹的公共产品。
)
14.外部效应是指在市场经济条件下,某种产品的生产和消费会使这种产品的生产者和消费者之外的第三者无端收益或受损。
15.外部效应的分类。
一方面,外部效应可能可能是生产行为或消费行为引起的,另一方面,外部效应应有正的外部效应(即外部收益)和负的外部效应(即外部成本)之分。
a.生产的外部正效应(生产的外部收益)。
养蜂场和果园双方够给对方带来了外部收益而不能得到对方支付的报酬。
b.消费的外部正效应(消费的外部收益)。
人们注射预防传染病的疫苗,使他人因此减少了传染上这种疾病的可能,沿街居民在阳台上放几盆花让路过的人赏心悦目,这些都是消费的外部效益。
c.生产的外部负效益(生产的外部成本)工厂向空气中或河流中排放废气或废水,会严重污染环境却不必对此进行补偿。
d.消费的外部负效应(消费的外部成本)吸烟者给同一场合的不吸烟者身体健康造成损害。
e.公共资源问题。
公共资源的特征主要有两个:
一是资源的稀缺性。
二是这种资源的使用不受限制。
16.私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷
好处:
a.一体化。
私人市场机制可通过扩大企业规模,组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化,从而纠正外部效应带来的效率损失。
(果园的主人同时经营养蜂生意,外部效益就内部化了。
不过只有在果园的规模足够大的时候,使所有的蜜蜂只能在这个果园采蜜的情况下,这种机制才奏效。
)
b.产权与科斯定理。
外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的,所以只需界定并保护产权,而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。
(人们拥有自身劳动的产权,这是受法律界定并保护的,因此,要使用别人的劳动,就必须支付相应的报酬,征得别人同意)
c.社会制裁。
事实上反应的是道德的作用。
(吸烟是消费成本外部化的表现,但吸烟给不吸烟者健康带损害,这是有违社会公德的,在某个场合,当吸烟者的人数较不吸烟者为少时,社会道德规范将自动起作用,吸烟者可能觉得这时吸烟很不合适,从而自觉地停止这种会带来负的外部性效应的行为。
)
不足:
a.一体化的机制要求企业的规模尽可能地大,这一方面很难做到,另一方面企业规模过大又将导致垄断等新的市场失灵。
b.社会制裁这种机制过于软弱。
在严厉得多的法律都不能消除犯罪的社会里,可以想象是不可能依赖道德规范来真正解决外部负效应的问题。
在“禁止吸烟”标牌下公然吸烟者不乏其人,向公共河流中倾倒废水的现象也远远没有杜绝。
c.交易成本问题。
让有关的个人或企业自愿联合起来将其外部效应内部化,其成本是相当巨大的。
人们都愿意坐享好处而不愿出来从事这项工作。
17.政府对外部效应的纠正
a.罚款或征税。
在存在外部成本的情况下,如果政府向有关企业或个人课以相当于他所造成的边际外部效应成本的罚款或税收,外部成本就成了有关当事人的内部成本,他们在进行决策就会考虑到这些成本,从而可以避免效率损失。
b.补贴。
当存在外部收益时,为了扩大实际消费量,一方面政府可以直接提供准公共产品。
另一方面政府也可以给私人企业提供补贴,降低私人企业的边际成本,从而使企业在一定的价格下扩大供给量,达到纠正市场失灵的目的。
c.公共管制。
为限制企业排污这类带来外部成本的行为,政府也可以采用公共管制的办法,可直接地限制企业过量排污,达到与罚款或补贴类似的效果。
d.法律制裁。
法律措施是政府纠正外部效应的重要途径。
确实如科斯所言,产权不明是外部效应的根源,因此政府明确地界定并有效地保护产权可以极大地减少这类现象的产生。
18.公共选择:
指在市场经济条件下,以个人利益最大化为内在动力,通过民主程序投票等实现对公共经济的理性决策。
目的:
保证政府按大多数社会成员意愿来提供公共产品和数量。
19.政治市场的三级结构。
(政治领域中的人,无论是政治家、文官还是选民同私人经济中的人是一样的,都是“经济人”,均以追求个人利益最大化为目标。
政治家追求选票最大化,文官追求权力(预算)最大化,选民则追求投票净利益最大化)
一级:
政策选择市场。
政治家出售政策给选民,选民为购买合意的政策支付选票。
二级:
政策供给市场。
行政官员向当选政治家提供选项和实施政策的手段,政治家向行政官员提供预算。
三级:
政策执行市场。
行政官员向选民提供公共产品和服务,选民向政府纳税。
20.偏好显示和投票机制
投票:
是个人偏好的显示,所有个别选票的加总就是社会或集体选择的结果。
投票是个人向集体选择转变的途径和形式。
个人偏好偏差:
a.隐瞒偏好。
如果人们将要承担的公共产品成本取决于自己所显示的对公共产品的评价,人们可能会隐瞒或者从低申报自己的偏好。
b.策略性投票。
有时采取策略性的投票方式会取得更有利于自己的选举结果,人们也会不显示自己的真实偏好。
c.无意参与投票。
由于在实际的民主制度中,对于个人来说,投票与否往往对最后选举结果影响不大,虽然投票的成本本身并不高,但与投票的收益相比就不能忽视了,这使得人们参与选举的积极性很低,不愿意显示自己的偏好。
d.偏好强度差异。
即使人们有机会充分显示他们的偏好,但不同个人或者集团偏好的强度不同,这样政治程序的结果很可能不是反映大多数社会成员的利益,而是更多反映特殊利益集团的利益。
21.多数决策与投票悖论
投票悖论:
如果考虑到三个或更多个的备选方案时,多数投票原则便会显得不那么有效,通常会出现循环投票的现象。
在多数投票原则下,可能没有稳定一致的均衡结果。
22.公共支出:
是以政府为主体,以政府的法定事权为依据进行的一种货币资金的支出活动。
分类:
a.消耗性支出:
是政府各部门的消费性和投资性支出,包括购买进行日常活动所需商品与劳务的支出,也称购买支出。
是政府干预经济的重要手段,反映了政府对社会资源直接占有的规模和结构。
b.转移性支出是指政府按照一定的方式把一部分财政资金无偿地转移给受益人。
这是一种单方面的无偿支付,政府不能从中获得相等代价,相当于在私人部门之间进行资源的再分配,政府只是充当一个中介人的作用。
这类支出主要包括债务利息支出,养老金、补贴、失业救济等。
23.公共教育支出(必要性)
一、政府干预教育的重要性与私人部门提供教育可能带来的收入分配方面的问题有关。
二、教育是一种正外部性特征很强的典型的准公共产品。
接受教育可使学生本人获得明显受益。
三、金融市场的不完全使政府对高等教育的介入成为必要。
配置方式:
a.基础教育或义务教育,其资金来源应更多地由财政提供,以公立学校教育为主要形式。
b.高等教育,应由受益者个人承担资金,私立学校可发挥更大的作用,而国家财政可以适当予以支持。
c.职业教育。
为了促进职业教育的发展,扩大就业,政府可以适当给予支持和鼓励。
24.公共保健支出(必要性)
一、弱势群体需要政府帮助保护。
二、保健市场的不完全性。
三、医疗研究的一部分属基础科学。
措施:
a.直接向病人或医院提供医疗补助。
b.对企业提供医疗保险给予税收优惠。
c.对个人超过一定水平的医疗费用允许从个人所得税税基中扣除。
25.财政补贴的必要性:
a.有利于形成完善的价格体系。
b.刺激社会需求。
c.协调社会收入分配。
d.保护民族工业世界和特殊工业。
26.成本——收益分析
是一种经济决策方法,他是通过比较各种备选项目的全部预期收益和全部预期成本的现值来评价这些项目,以作为决策参考或依据的一种方法。
27.影子价格:
即针对无价可循或有价不当的商品或劳务所规定的较合理的替代价格。
28.税收的定义与基本特征:
税收:
是国家为了实现其职能,按照法律预先规定的标准,强制地、无偿地取得财政收入的一种手段。
特征:
a.税收的强制性。
指税收是凭借国家的政治权利,以国家法令的形式强制课征的,纳税人必须履行纳税义务,应纳而不纳要受到法律制裁。
b.税收的无偿性。
指国家征税后,既不需要偿还,也不需要对纳税人直接付出任何代价。
税收的无偿性是以强制性为条件的。
c.税收的固定性。
指在国家征税之前,预先规定征税对象和征税的数额或比例。
税收的固定性有利于保证国家财政收入的稳定性,也有利于维护纳税人的合法权益。
29.税收三要素。
a.纳税人。
即纳税义务人,亦课税对象。
是税法规定的直接负有纳税义务的单位和个人,也称法定直接纳税人。
b.课税对象。
也称课税客体,是国家征税的基本依据,即对什么进行征税。
课税对象规定着征税的范围,是确定税种的主要标志。
c.税率。
税率是税额与课税对象数额之间的比例。
在课税对象既定的条件下,税额和税负的大小就决定于税率的高低。
税率的高低,直接关系到国家财政收入和纳税人的负担。
30.全额累进税:
是课税对象的全部数额都按照与之相适应的等级的一个税率征税,课税对象数额巨大,所适用的税率越高。
31.超额累进税率:
是把课税对象按数额的大小划分为若干不同等级部分,对每个等级部分分别规定相应的税率,分别计算税额。
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