江苏省基金从业资格远期合约概述试题.docx
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江苏省基金从业资格远期合约概述试题
江苏省基金从业资格:
远期合约概述试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
2、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
3、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,并从__中列支。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用
4、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
5、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值
6、债券型基金与股票型基金相比,其波动性__。
A.相同B.大小无法确定C.较大D.较小
7、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费
8、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
9、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议
10、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
11、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性,而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A:
按公司规模分类B:
按股票价格行为的分类C:
按公司成长性分类D:
按股票数量行为的分类
12、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
13、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A:
5‰B:
1.5‰C:
2.5‰D:
0.5‰
14、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
15、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:
15~9:
25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:
57~15:
00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
16、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统
17、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
18、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
10B:
15C:
30D:
45
19、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
20、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
21、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销
22、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。
__A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF;南方积极配置基金C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金;ETF联接基金
23、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
24、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人
25、____,中国证券业协会基金公会成立。
A:
2000年8月B:
2001年8月C:
2002年8月D:
2003年8月
26、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
27、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有__。
A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券
28、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A.5%B.10%C.20%D.30%
29、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A.60%以上B.80%以上C.90%以上D.95%以上
30、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
32、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
33、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
34、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
35、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A:
贝塔值B:
持股集中度C:
行业投资集中度D:
持股数量
36、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。
A:
1998年12月29日B:
1999年1月1日C:
1999年7月1日D:
1999年12月1日
37、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
38、拟募集基金不应存在__的情况。
A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人
39、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
40、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
A:
50B:
100C:
200D:
300
41、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
42、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
43、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
44、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
45、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
46、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETFB.LOFC.ETF联接基金D.分级基金
47、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
48、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
49、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
50、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
51、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。
A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
52、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
53、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票
54、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法
55、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短
56、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
57、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》
58、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
59、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
60、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
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