广东省基金从业资格最小方差法等模拟试题.docx
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广东省基金从业资格最小方差法等模拟试题
广东省基金从业资格:
最小方差法等模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。
A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
2、下列关于证券投资基金的说法,正确的有__。
A.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.证券投资基金是一种直接投资工具C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D.基金投资者是基金资产的所有者
3、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。
A:
1B:
2C:
3D:
4
5、基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
6、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
7、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数
8、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况
9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
10、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:
基金托管人B:
监管机构C:
基金管理人D:
证券交易所
11、金融机构发行债券的目的包括__。
A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变本身资产负债结构
12、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。
A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
13、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。
A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
14、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
15、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A:
组合风险B:
各种证券持有量C:
现金比例的百分比D:
预期收益率
16、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部
17、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是__。
A.基金份额持有人享有基金财产的收益权,而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B.基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C.因为基金份额持有人享有基金信息的知情权,所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D.基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
18、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当__,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.客观B.全面C.准确D.提供业绩信息的原始出处
19、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网B.传真C.手机短信D.电话服务中心
20、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
21、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
22、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
23、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的____A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
24、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A:
3B:
6C:
9D:
12
25、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
26、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会
27、防范基金销售机构的合规风险,应做到__。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度,完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
28、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
29、关于定量分析和定性分析,下列说法不正确的是__。
A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中,都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中,也离不开定量的统计和归纳
30、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
32、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
33、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A:
要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好B:
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C:
要考虑相关法律法规的约束D:
要考虑基金管理人自身的管理水平
34、基金合同当事人包括__。
A.基金销售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
35、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A.基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率
37、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
38、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
39、以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有__。
A.主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
40、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
41、下列关于营销组合四大要素的说法,不正确的是__。
A.营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB.因为基金发行时的净值或价格是固定的,所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C.渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D.促销是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点,让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
42、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5B:
2C:
3D:
10
43、ETF属于__。
A.保本基金B.指数基金C.主动型基金D.基金中的基金
44、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545元,期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长率为__。
A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%
45、开放式基金成立初期,可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
A:
不对外办理基金业务B:
不运作基金资产C:
只办理赎回,不接受申购D:
只接受申购,不办理赎回
46、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
47、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
48、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
49、目前,我国的结构化金融衍生产品主要包括__。
A.由股份有限公司发行的各类融资产品B.由商业银行开发的各类结构化理财产品C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
50、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
51、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A:
行业分类B:
投资风格分类C:
股票性质分类D:
股票规模分类
52、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0.5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为____A:
30;5B:
5;30C:
7.5;5D:
7.5;30
53、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。
A.基金份额冻结由基金托管人受理B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理
54、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金
55、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
56、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是__。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额总值
57、对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征,使公司对各基金的总体表现有一个概览B.分析基金投资目标与投资计划之间的差异,为投资计划的进一步完善提供参考C.有助于基金经理的进一步分析,调整投资组合,促进投资目标的实现D.完善公司投资决策体制中的反馈机制,为公司的业绩考核提供部分量化指标
58、基金主要的运作环节包括__。
A.基金的募集与营销B.份额的注册登记C.资产的托管D.投资管理
59、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
60、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率
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