各监管机构查询流程.ppt
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各监管机构查询流程.ppt
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/www.nfa.futures.org/basicnet/,输入,7位,数字,监管,输入,公司,名称,Steps,SecondStep认真浏览信息,辨别信息,NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致,而且CurrentStatus:
监管信息中必须含有以下两行英文NFAMEMBERAPPROVED(通过NFA会员资格)FUTURESCOMMISSIONMERCHANTREGISTERED(期货协会注册会员),公司名字和监管ID与你所要查询的一致,零售外汇注册商通过外汇零售商会员资格通过外汇公司资格通过NFA会员资格期货协会注册会员,Steps,SecondStep,管理措施,NFA的仲裁协议,CFTC赔偿事件,不受NFA监管的形式,Thefirstexample,不受监管,不受NFA监管的形式,Thesecondexample,通过NFA会员资格注册为商品交易顾问,只能为客户提供建议但是没有收取投资者资金的权利,不受NFA监管的形式,Thethirdexample,Xxxxxx,xxxxxxx,豁免商品池,没有收取投资者资金的权利,不受NFA监管的形式,Thefourthexample,xxxxxxx,Xxxxxx,期货协会注册待定中NFA会员资格待定中,还没有真正开始接受监管,FSA,FSA官网http:
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/www.asic.gov.au/asic/asic.nsf,ASIC,Thesecondstep,公司名称与所查询一致,公司类型,情况:
已注册,ASIC,澳大利亚金融服务商许可,选择后点击GO,ASIC,公司名字英文大写字母,许可证号,输入后点击查询,ASIC,查询结果-以ECNTRADE为例,http:
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ECNTRADE在美国、澳大利亚、香港、中国北京等国际化城市设有全资公司和代表机构,客户遍及全球100多个国家和地区,每月交易金额达到数百亿美元。
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BestRegards,Johnny张源ECNTRADEPTYLTDQuantumHouseLevel8,49-51YorkStreet,Sydney,NSW2000Tel:
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