国贸第10章课件.ppt
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,第十章非关税壁垒,非关税壁垒(Non-tariffBarriers-NTBs),非关税壁垒是指除关税以外一切限制进口的措施。
非关税壁垒可分为:
直接非关税壁垒和间接非关税壁垒两大类。
前者是由进口国直接对进口商品的数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口,如进口配额制、进口许可证制和自动出口配额制等。
后者是对进口商品制定严格的条例,间接地限制商品进口,如汇率低估、外汇管制、国家垄断、歧视性政府采购政策、进口押金制、专断的海关估价、最低限价、技术性贸易壁垒等。
非关税壁垒在当代国际贸易中已取代关税成为限制进口的主要手段,这在发达国家的进口贸易中表现尤为明显。
其原因除了关税水平不断下降外,还在于非关税壁垒相对于关税壁垒而言具有多方面的优越性。
因此,对非关税壁垒的研究尤为重要。
第一节直接限制进口的非关税壁垒措施,它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。
一、进口配额制(ImportQuotasSystem),1.含义进口配额制又称进口限额制,是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。
在规定的期限内,配额以内的货物可以进口,超过配额不准进口,或者征收更高的关税或罚款后才能进口。
2.主要种类:
主要有绝对配额和关税配额两种,
(1)绝对配额(AbsoluteQuotas)绝对配额是在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数,达到这个数额后,便不准进口。
(2)关税配额(TariffQuotas)关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制,而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品,给予低税、减税或免税待遇;对超过配额的进口商品则征收较高的关税,或征收附加税或罚款后仍可进口。
二、进口许可证制(ImportlicenseSystem),进口许可证制是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口,否则一律不准进口。
有定额的进口许可证:
国家有关机构预先规定有关商品的进口配额,然后在配额限度内,根据进口商的申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的许可证。
无定额的进口许可证:
进口许可证不与进口配额相结合。
有关政府机构预先不公布进口配额,颁布有关商品的进口许可证只是在个别考虑的基础上进行的。
(起到更大的限制进口的作用),从进口许可证与进口配额的关系上看,进口许可可以分为两种:
一种为有定额的进口许可证,另一种为无定额的进口许可证。
从进口商品有无限制上看,进口许可证一般又可分为两种:
公开一般许可证和特种进口许可证。
公开一般许可证:
又称为公开进口许可证、一般许可证、自动进口许可证。
凡列明属于公开一般许可证的商品,进口只要填写一般许可证后,即可获准进口。
因此属于这类许可证的商品实际上是自由进口的商品。
特种进口许可证:
又称非自动进口许可证。
进口商必须向政府有关当局提出申请,经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。
三、自动出口配额制(VoluntaryRestrictionofExport),自动出口配额制又称自动限制出口,是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下,自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。
自动出口配额制带有明显的强制性。
“自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。
绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口,而“自动”出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。
但是,就进口国家来说,“自动”出口配额像绝对进口配额一样,起到了限制商品进口的作用。
关于VERs的一个案例,20世纪70年代末,美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑,工人大量失业,美国政府准备使用201保护条款,计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在180万辆以内。
日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量,1981-1983限制在每年183万辆,1984年提高到202万量,1985年则为251万辆。
有趣的是,实施VERs后,日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了,但日本汽车在美国的销售价格却增加了。
第二节间接限制进口的非关税壁垒措施,汇率低估,是指低估本币价值,有意识地使本国货币对外币贬值。
汇价低估,提高了进口产品的价格,其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税,起着限制进口的作用。
一、汇率低估(ExchangeRateUndervalued),但是,汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选择性的。
它在限制了本国需要限制的产品,如高档消费品等最终产品进口的同时,也限制本国急需的技术设备和原材料的进口,妨碍本经济的发展。
汇价低估还会形成对民族工业的过度保护,使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞争的刺激。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹性较小的情况下,汇价低估对一国外汇收支的平衡是有利的,也有利于保护本国民族工业的发展。
二、国家垄断制(StateMonopoly),国家垄断制也称国营贸易,是指在对外贸易中,某些商品的进出口由国家直接经营,或者把这些商品的垄断权给予某些组织。
经营这些受国家专控或垄断商品的企业,称为国营贸易企业。
国营贸易企业一般为政府所有,但也有政府委托私人企业代办。
国家垄断主要集中在以下几种商品:
烟酒、农产品、武器、石油。
三、歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy),歧视性政府采购政策,是指国家制定法令,规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品,从而导致对国外产品歧视的做法。
由于发达国家政府采购的数量非常庞大,因此,这是一种相当有效的限制进口的非关税壁垒贸易措施。
美国联邦政府和财政部往往采购比外国货贵50%的美国货。
四、专断的海关估价(CustomsValuation),海关为了征收关税,确定进口商品的完税价格的制度为海关估价制。
有些国家根据某些特殊规定,提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担,阻碍商品的进口,就成为专断的海关估价。
用专断的海关估价来限制商品的进口,以美国最为突出。
五、最低限价(MinimumPrice),最低限价是指进口国对某一商品规定最低价格,进口价格如低于这一价格就征收附加税。
例如,规定钢材每吨最低限价为320美元,进口时每吨为300美元,则进口国要征收20美元的附加税,以抵消出口国的补贴或倾销。
这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况下生产出的价格而定出的。
技术性贸易壁垒是指进口国通过颁布法律、法令和条例,对进口商品建立各种严格。
繁杂、苛刻而且多变的技术标准、技术法规和认证制度等方式,对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准,从而提高产品技术要求,增加进口难度,最终达到限制外国商品进入、保护国内市场的目的。
六、技术性贸易壁垒(TechnicalBarrierstoTrade-TBT),主要的技术性壁垒:
技术标准与法规产品检疫、检验标准商品包装和标签绿色壁垒,特点:
双重性,维护国家安全或保护人类健康和安全保护动植物的生命和健康保护生态环境防止欺诈行为,保证产品质量,技术法规与标准,技术法规:
必须强制性执行有关的工艺和生产方法,包括:
法律和法规;政府部门颁布的命令、决定、条例;技术规范、指南准则、指示;专门术语符号、包装、标志或标签要求。
技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。
技术标准:
技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。
有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。
合格评定程序:
任何直接或间接用于确定是否满足技术法规与标准有关要求的程序。
一般由认证、认可和相互承认组成,影响较大的是第三方认证。
认证可以分为产品认证和体系认证。
技术标准,安全标准:
如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准:
动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准,技术性贸易措施TechnicalBarriertoTrade技术性贸易措施是以技术为支撑条件,即商品进口国在实施贸易进口管制时,通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制度、检验程序以及包装、规格和标签标准等,提高对进口产品的技术要求,增加进口难度,最终达到保障国家安全、保护消费者利益和保持国际收支平衡的目的。
1999年,美国商务部报告和欧盟的研究表明:
受技术法规影响的出口产品占世界出口贸易总额的25%,全世界出口量因此减少15-25%;受标准和合格评定程序影响而减少的出口商品相当于全世界出口总额的3.75-6.25%。
产品认证,产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。
其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康,所以产品的安全认证为强制认证。
欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准(CE)(EuropeanCommunities);北美主要有美国的UL认证(UnderwriterLaboratories)加拿大的CSA认证(CanadianStandardsAssociation)日本有JIS认证(日本工业标志),体系认证,体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。
目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证IS014000环境管理体系认证;QS9000汽车行业质量管理体系认证TL9000电信产品质量管理体系认证等,产品检疫、检验制度与措施,WTO:
实施动植物卫生检疫措施的协议SPS影响最大的产品是食品和药品。
食品方面主要是农药、兽药残留量的规定;加工过程添加剂的规定;对动植物病虫害的规定;其他污染物的规定;生产、加工卫生、安全的规定等,美国、欧盟、日本,美国联邦食品、药品及化妆品法FDA公共卫生服务法茶叶进口法欧盟食品安全白皮书农药残留标准是原来的1/1001/200日本食品卫生法、植物检疫法、家畜传染预防法,商品包装和标签要求,对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构。
主要是对包装物料、罐头、瓶子等规定目前,欧盟拥有的技术标准有10多万个,德国的工业标准约有15种,日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。
美国就更是多得不胜枚举,让发展中国家望尘莫及。
在意大利有一个“空心粉纯度法”,要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦,而这种硬质小麦主要产于意大利南部。
欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成,不符合“空心粉纯度法”,很难进入意大利市场。
欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。
美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘,这种“零件”重新归为“组装车辆”,使原来只有4%的税率改为25%。
中国:
巨大而广泛的影响,技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。
中国受影响的主要产品,农产品:
卫生标准、药残纺织品:
检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质机电产品:
性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面UL标志CE标志JIS规格食品和药品:
食品和药物管理局的检查包装:
木质包装和木质铺垫材料等,中国主要原因,我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟.我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后1020年;7080%的标准低于国际和国外先进标准,七、社会责任标准(SocialAccountability),企业的社会责任,包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境等。
这已不是空洞的口号,劳工标准和环保标准,是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。
SA8000,即社会责任标准。
这是全球首个道德规范国际标准。
其宗旨是确保供应商所供应的产品,均符合社会责任标准的要求。
该要求适用于世界各地任何行业不同规模的公司。
社会标准,劳工标准:
禁止使用童工、囚犯、奴隶;禁止强迫劳动;实施法定休息日、最低工资等规定;环保标准,规定复杂、苛刻的技术标准;商品包装、标签规定;卫生检疫规定等,并经常变化,使外国产品难以适应。
WTO的TBT委员会,WTO的SPS委员会,我国60%的出口企业遇到过绿色贸易壁垒。
环境保护引起的贸易摩擦或纠纷,美国拒绝进口委内瑞拉的汽油,因为含铅量超过了美国规定;欧盟禁止进口加拿大的皮革制品,因为加拿大猎人使用的捕猎器捕获了大量的野生动物;由于欧洲国家严禁进口含氟利昂冰箱,中国的冰箱出口由此下降了59事例等。
评价,虽然国际上对“绿色贸易壁垒”仍有争议,发展中国家和发达国家由于经济地位的不同,在贸易和环境问题上仍存在着尖锐的矛盾但绿色贸易毕竟推动了各国绿色消费的兴起,环境标志产品、ISO14000环境管理系列的出现等都标志着绿色产品将成为国际贸易的主导产品。
绿色产品绿色食品、绿色织物、绿色纸张、绿色冰箱、绿色包装等必将成为国家贸易竞争的新热点,谁拥有“绿色产品”,谁就会拥有市场。
所以现在很多产品都灌名“无公害产品、绿色产品”。
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