WTO反补贴规则下国有商业银行公共机构问题研究.ppt
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,主讲人:
张超军,2,01,体系重建阶段(1977-1986)央行部级-双重职能;央行领导工行成立-四大国家专业银行骨干(1983),02,扩大发展阶段(1987-1996)1986-交行重组后相继成立中信、招商、广发、浦发、光大、华夏、民生、浦发等12家股份制银行;1994-建立政策性银行(国开、进出口);1995八届人大-中华人民共和国商业银行法;自主经营,法律保障。
03,深化改革阶段(1997-2002)转变经营机制、健全管理制度、变更业务范围、调整营业网点。
04,改革攻坚阶段(2003至今)入世改革;商业银行法修改。
一、我国商业银行的发展历程,3,4,三、中国国有商业银行补贴提供,5,1、商业银行法第三十四条译文如下:
“Commercialbanksshallcarryouttheirloanbusinessupontheneedsofnationaleconomyandthesocialdevelopmentandundertheguidanceofthestateindustrialpolicies.2、商业银行法第三十四条的翻译使用shall,单从译文上看,意思是“商业银行开展贷款业务应服从产业政策的指导”,服从国家政策指导成为国有商业银行的义务。
如此一来,政府对银行贷款的干预色彩较为浓厚,对我方主张国有商业银行不构成“公共机构”极为不利。
第三十四条、商业银行根据国民经济和社会发展的需要,在国家产业政策指导下开展贷款业务。
”,四、商业银行法第34条的不利影响,五、在WTO争端解决中分析国有商业银行“公共机构”认定,7,首先,铜版纸案中美国商务部收集到大量证明中国政府持有国有商业银行绝大多数股权、中国政府参与和控制国有商业银行运营的证据。
其次,在国有商业银行“公共机构”的界定上,中国没有向WTO挑战美国商务部对中国国有商业银行的事实认定,仅挑战美国商务部关于“公共机构”的法律解释,不满美国商务部对“公共机构”的分析方法,认为其没有合理地运用“五要素测试法”。
1、WT0争端解决案与中国国有商业银行,
(1)“双反案”专家组的结论和推理,据此,专家组支持美国商务部作出的中国国有商业银行构成SCM协定第一条第一款的“公共机构”的裁定。
8,
(2)“双反案”上诉机构的结论和推理,上诉机构试图从行使政府职能角度分析中国国有商业银行的“公共机构”性质,以印证其作出的“公共机构”新定义:
“拥有、行使或被授予政府权力的实体”。
思考:
为何支持产业政策和被政府有效控制构成“行使政府权力”?
10,
(1)美国和欧盟对韩国动态随机存储器反补贴案,2、WTO争端解决中涉及韩国商业银行“公共机构”的认定,本案中,美国商务部采用“五要素测试法”分析两家银行的性质,最终认定韩国幵发银行和韩国产业银行构成反补贴调查下的“公共机构”,理由是两家银行满足五个要素,两案反映了专家组认定“公共机构”的标准主要是政府对实体的控制,而政府拥有实体的多数股权和控制实体的决策就是政府控制实体的表现。
六、中国国有商业银行摆脱补贴主体指控的思考,欧美国家一直以来对中国特殊的经济制度极为关注,并持续研究国有企业、国有商业银行在中国经济发展中所起的作用。
可以预见,今后一段时期,我国会频繁遭受主要贸易伙伴美国和欧盟等成员的反补贴调查。
为更好的应对国外反补贴调查的挑战,我们要在今后的WTO争端解决中抗辩中国国有商业银行补贴主体的认定,要修订商业银行法第三十四条的规定,同时要深化国有商业银行的改革,使之摆脱补贴主体的指控。
1、在新的WTO争端解决案中抗辩国有商业银行补贴主体认定,2、修改商业银行法相关条文,铜版纸案和“双反案”中,中国商业银行法第三十四条的内容成为美国反补贴调查机构认定我国国有商业银行构成公共机构的直接证据。
修改商业银行法第三十四条应坚持一条原则i既体现国家产业政策对国有商业银行信贷行为的影响,又反映银行信贷决策的自主性,立法技术上应避免出现强制银行信贷支持产业政策的表述,在词语选用上应反复斟酌,有关信贷管理规定可以发挥调节贷款投放的作用,使贷款发放符合国家的产业政策。
单从字面上看,“信贷管理规定”与产业政策不同,它可以做宽泛的解释,既能解释为对银行稳健运行的监督管理规定,又能解释为引导信贷投放的有关规定,既避免政策导向字眼又可以发挥信贷杠杆作用,16,1,2,3,完善公司治理制度,完善风险管理和内部控制制度,政府要和国有商业银行通力合作、密切配合,积极向反补贴调查机构提供有关材料和必要信息,避免其因“不利可获得事实”作出对我们不利的裁决,3、深化中国商业银行体制改革,参考文献:
1廖诗评.“中美双反措施案”中的“公共机构”认定问题研究J.法商研究,2011(6)2李良才.上游补贴細则:
国际反补贴法的重大发展基于美国商务部实践的考察J.国际经贸探索,2011(10)3张斌、孙超.补贴行为主体的认定:
基于反补贴案例的国际比较J.世界贸易组织动态与研究,201118
(1)4乔桂明、卜亚.中国国有银行改革的演化路径:
30年回眸与展望:
全球性金融危机下提升国有银行竞争力的战略选择J.上海财经大学学报,2009,11
(1)5董登新.中国国有银行改革历程全景分析J.武汉科技大学学报,2004,6
(2)6周小川.大型商业银行改革的回顾与展望J.中国金融,2012(6)7戴璐、陈曦、魏冰清:
国外商业银行改革研究综述及其启示J.金融论坛,2012(4),ThankYou!
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