福海街道廉政风险防控责任清单.docx
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福海街道廉政风险防控责任清单.docx
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福海街道廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
党政办
督查、督办
1.对督查单位监督不到位,不能如实反映督查对象真实情况。
低
1.督查件报送内容需经部门主要负责人、分管领导审阅,不定期开展实地督查了解街道重点工作推进情况。
科室主要
负责人
2
密件管理
1.接收的过程中泄密;
2.转办的过程中泄密;
3.归档流程不规范。
低
1.安排专人接收;
2.加强对各部门保密员的培训;
3.进一步改进归档流程。
科室主要
负责人
3
公章管理
1.可能会出现未经街道领导审核私用公章的情况。
中
1.建立有关制度,严格要求申请人提供街道领导签名同意的依据或部门、社区的有关证明材料。
科室主要
负责人
4
收支活动管理和监督
1.报账手续不规范、材料不齐全;
2.把关不严;
3.借工作名义违规报销。
低
1.按相关财务管理制度进行报销,严格把关、完善报账材料、实报实销、严加监督。
科室主要
负责人
5
会议安排
1.违规泄露会议或公务活动材料及内容。
低
1.严禁泄露会议、公务通知。
科室主要
负责人
6
政务服务
1.部分业务办理需要提供第三方检测报告,但业务部门没有指定检测公司,存在第三方检测公司私通工作人员向申请人推荐指定公司并从中牟利的风险。
中
1.加强岗位廉政教育与思想道德教育,增强风险防范意识,禁止工作人员向申请人推荐第三方检测公司。
科室主要
负责人
7
纪检监察
审计办
信访案件办理
1.未能如实、全面、及时登记受理清况;
2.利用职务之便,谋取不正当利益;
3.与来访群众发生冲突。
低
1.严格执行登记制度及各项案件办理规章流程,如实、全面、及时办理案件;
2.强化纪律教育,加强管理;
3.耐心接待来访群众等。
科室主要
负责人
8
财务收支审计
1.审计人员未做到严格执行审计纪律,执行审计“八不准”的规定;
2.未核查被审计单位资料的真实性、完整性;
3.没有系统整理资料,取证不全致审计报告撰写不全面。
低
1.审计人员在审计期间严格执行审计纪律,执行审计“八不准”的规定,并要求被审计单位作出对资料真实性、完整性的书面承诺,认真调查搜证,系统整理审计搜证资料,如实编制审计报告。
科室主要
负责人
9
工程审计
1.资料初审把关不严,签收违规的工程资料;
2.隐藏审计发现的问题、或发现问题不处理;
3.与施工单位意见不一致时,出现争执、纠缠或不按规定办事等不合理的解决方式。
低
1.逐级审核,交叉复查;
2.逐级检查审核,对违规行为从严处理;
3.审计时直接面对项目单位而非施工单位。
科室主要
负责人
10
组织人事部
发展党员
1.优亲厚友;
2.隐瞒谎报政治、遵纪守;
法问题、社会公德问题;
3.不按照“成熟一个发展一个”原则发展党员;
4.党员大会表决拉票;
5.投票程序不规范。
低
1.严格民主推荐程序并如实记录;
2.指定入党介绍人;
3.对发展对象人选进行资格审查,必须经过一年以上培养;
4.由支部委员会集体研究;
5.开展集中培训;
6.严格进行政治审查;
7.报上级党委备案;
8.按照“成熟一个发展一个”原则发展;
9.采用无记名投票;
10.材料归档复核。
科室主要
负责人
11
组织人事部
换届选举
1.拉帮结派;
2.说情打招呼;
3.违规用人;
4.跑风漏气;
5.拉票贿选;
6.优亲厚友。
低
1.深入摸底调研;
2.掌握选举动态;
3.成立换届纪律小组;
4.规范推荐程序;
5.做好换届纪律宣传;
6.进行离任审计;
7.严格考察程序;
8.进行述职评议。
科室主要
负责人
12
公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——资格初审
1.资格初审把关不严,对不符合条件的应聘人员予以通过审查。
低
1.制定初审材料清单;
2.实行2人交叉审核,签字确认;
3.发现存疑,逐级报告讨论。
科室主要
负责人
13
公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——组织考试
1.考试前泄露试题;
2.考试打分不公正;
3.考试计分弄虚作假。
低
1.试题由第三方或招聘部门多套出题,抽签确定试题;
2.公开招聘中,街道纪检监察部门负责计分和监考工作;
3.公开招聘中的监考官、面试官实行抽签制。
科室主要
负责人
14
公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——复审、考察
1.隐瞒谎报复审情况;
2.发现问题不调查核实。
低
1.2人复审、考察;
2.做好无犯罪记录、计生等审查;
3.按规定公示,发现问题调查处理。
科室主要
负责人
15
公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——公示
1.隐瞒谎报公示情况;
2.发现问题不处理。
低
1.由街道纪检监察部门受理诉求情况;
2.发现问题并初步核实,逐级报告制。
科室主要
负责人
16
维稳综治办
小区创建工作
1.对纳入创建范围区域的选定、评审等缺少统一标准和规范。
低
1.公平公正公开在全街道范围选定符合条件的创建小区,严格落实初选、公示、创建内容等步骤。
科室主要
负责人
17
社会事务办
社会抚养费征收
1.社会抚养费征收调查不深入、不详细或接受调查对象资料弄虚作假。
低
1.严格立案。
至少有两名以上的执法人员参与立案,按照文件要求逐一收集材料和做好笔录;
2.认真审查,如实征收。
认真审核收集材料和笔录,如实填写《征收决定书》;
3.坚持原则,规范执行。
《征收决定书》按规定送达本人,对照《征收决定书》按时如实缴收抚养费,并按照规范归档材料。
科室主要
负责人
18
严重精神障碍监护人监护补贴发放
1.对监护人提交资料资格审查是否严格;
2.监护人是否有落实监护职责;
3.监护补贴是否有乱发放行为;
4.发放补贴标准是否严格。
低
1.严格审查监护人有关资料;
2.核实监护人对监护职责的落实情况;
3.严格核实监护补贴发放名单;
4.严格审查监护补贴发放标准;
5.定期核查发放记录;
6.不定期对监护补贴发放记录和实际情况进行抽检。
科室主要
负责人
19
城建办
市、区政府投资项目招标
1.确定招标方式时有主观意图和心理倾向性;
2.拆分标段,规避高标准招标;
3.招标代理与投标人串通,操控投标;
4.出现投标人围标、串标现象。
低
1.1严格执行建设工程招投标管理相关规定;1.2招标方式、下浮率由招投标领导小组会议审议确定;
2.1加强审查;
2.2严格按照建设工程招投标管理有关规定执行,严禁人为拆分项目;
3.1招标代理在区招标代理预选承包商中抽签确定;
3.2加强对招标代理机构的监管;
4.1加强监管,严格审查报名资料;
4.2做好保密工作。
科室主要
负责人
20
城建办
市区政府投资项目
现场管理
1.不严格落实安全生产的各项规定,安全检查不严格,问题整改不严谨,责任追究不严肃。
不严格执行建设工程质量管理相关规定,工程质量把关不严;
2.工程变更审批不严,导致随意变更,不合理变更等情况;
3.不如实反映工程进度、不合理核拨进度款项;
4.不严格按照建设工程竣工验收相关规定对建设工程进行检查。
接受建设单位吃请、礼金和权钱交易,造成建设工程竣工验收把关不严。
低
1.1严格落实项目负责人责任制度,参建人员按各自职责对工程的质量和安全负责;
1.2强化建设、施工、监理等单位安全生产主体责任,严格落实安全文明施工措施;
1.3强化施工现场监管,严格工程建设规范标准,提高工程质量安全基础保障能力;
2.1规范工程变更审批程序,分散权力,加强监管,避免权力过分集中;
2.2实行工程变更分级审批制度。
变更造价高或者对工程影响大的变更由街道领导小组会议审议;
2.3实行工程变更联合审批制度。
变更事项由项目单位、前期管理单位、现场管理单位、设计、施工、监理等单位现场核实并签署意见;
3.1在合同中明确约定工程款支付条款,并严格按合同约定支付进度款;
3.2实行工程款支付逐级审批制度。
先由工务中心及监理单位共同核实工程进度,出具意见;再由城建科资金组及财政办核实资金到位及拨付情况,出具意见;呈街道相关领导审批同意后由财政办支付进度款;
4.制定工程验收程序和相关标准,要明确工程在达到设计标准后才可以验收,并按照法定程序验收等。
出台相关的工作指引,有效防止个人决策的失误。
科室主要
负责人
21
城建办
工程预、结算的审核
1.送审材料不完善;
2.1工程材料询价方式不合程序;
2.2工程量清单签字确认手续不完善,施工图纸不完善;
2.3工程量计算公式有误差,定额套用不正确;
3.对审核完成的工程材料不及时归档。
中
1.做好登记及核实送审材;
2.1加强审核过程的审查力度;
2.2认真核实送审材料;
2.3确认套用单价及询价方式,核实工程量清单;
3.及时归档已审核完成的工程材料。
科室主要
负责人
22
城管办
非公共用地户外广告审批
1.未严格审查申报材料;
2.未对现场严格勘查,所提意见与现场实际情况不符,未能如实反映情况;
3.未按规定进行审批,对符合规定的对象未作出同意批复,或对不符合条件的对象出具同意申请的批复。
低
1.严把审查申报材料;
2.严把现场勘查,原则上由两名或以上工作人员查勘现场,对现场进行拍照存档;
3.做好现场情况勘查登记表,所提意见须附上现场勘查照片;
4.按要求将相关申请材料上传至政务服务网以备查验。
科室主要
负责人
23
外包服务企业考核
1.现场未按规定扣分、打人情分;
2.出现吃拿卡要现象。
低
1.严格按照规定进行登记、扣分,并须附上扣分依据,如照片、相关曝光报道、通报等;
2.将扣分情况向外包服务企业通报;
3.被检查单位如对扣分有疑问,可以进行申诉。
科室主要
负责人
24
经济科技办
产业发展工作
1.不按相关文件规定出具产业意见;
2.无故超时回复产业意见。
低
1.从组长、科长、分管领导对出具产业意见层层把关,办公室督查有关工作人员及时回复产业意见。
科室主要
负责人
25
扶贫工作
1.不按规定或超标准使用扶贫差旅费;
2.扶贫物资、资金发放不到位;
3.扶贫项目落实不到位。
低
1.严格按照财政程序,规定报账;
2.发放扶贫物资、资金做好签收记录、拍照等依据;
3.严格落实“一岗双责”,抓好扶贫项目工作。
科室主要
负责人
26
经济科技办
市场监督、食品安全、
打假、打非等工作
1.检查过程走过场;
2.发现隐患点不及时组织相关部门做好整治工作或不及时上报情况。
低
1.巡查排查工作需做好拍照记录;
2.发现隐患发整改通知书,限期整改。
科室主要
负责人
27
散乱污危整治工作
1.检查过程走过场;
2.整改落实不力,工作推进迟缓。
低
1.加强日常巡查,做到发现一处、查处一处、取缔一处,确保整治工作取得成效;
2.严格执行《福海街道工业区转型升级暨“散乱污危”企业专项整治工作方案》,成立“散乱污危”企业专项整治工作领导小组,对整治工作进展情况进行检查考核。
对各部门整治工作完成情况进行一周一汇总,细化责任目标,推动倒逼工作落实。
科室主要
负责人
28
集体资产
监督管理办(财政办)
资产账务监管
1.疏忽监管、渎职,与社区会计串通。
低
1.提高职业操守,加强业务学习,有严格的监督流程和事后验证。
科室主要
负责人
29
大额资金使用监管
1.审批、签章不完整,假发票收据,凭白头单或无凭单拨款;
2.不按经费申拨表上的账号拨款,私自转账到其他账号;
3.月末账实相符,但没有核对每笔资金往来账号。
低
1.会计审核申请材料的审批签章手续是否完整,验证发票收据真伪,审核账号、金额无误后支付,不能凭白头单或无凭单拨款;
2.对于线下支付的支出,出纳打印拨款凭证后,会计审核并加盖私章、会计主管加盖财务专用章后拨款,加强互相监督;
3.经我办与银行沟通,当支付金额100万(含)以上的银行需与财政办主任电话确认后再支出,单笔支付金额达到200万元的支出提交区财政局审核后再支付;
4.对于线下支付的支出,会计月末定期与出纳核对银行存款余额,月中也要不定期与出纳核对每笔银行转账记录,做到账实相符。
科室主要
负责人
30
群团工作部(宣传工作部)
财务报账工作:
部门所有预算经费及上级专项拨付经费
1.报销审批手续不严格;
2.财务人员审查不严,违反财经纪律。
低
1.建立严格的报销审批程序,严格把关;
2.加强财务人员的培训,认真学习领会财务政策;
3.严格执行财经纪律。
科室主要
负责人
31
委托业务工作:
宣传思想、文明建设、基围文化、
社会主义核心价值观公园
合同签订
1.委托业务合同条款审查不严、合同履行不到位;
2.可直接收包的小额委托业务没有进行市场调查,把关不严、审查不细、资料不会;
3.存在人情关。
低
1.加大对委托合同的条款的审查,加大对承办单位资质审查;
2.建立合同履行机制,确保合同履行到位;
3.严格按照合同的审定及采购程序履行。
科室主要
负责人
32
群团工作部(总工会)
建立基层工会
1.符合条件的企业未按照《工会法》要求,建立工会组织;
2.资料审核把关不严,把不符合要求的人员通过审核成为候选人;
3.未按要求上报审批资料。
低
1.严格按照《工会法》相关规定,建立工会组织;
2.严格按照《工会法》的规定,逐级审核资料;
3.交差复查;
4.加强工作检查;
5.实施责任倒查机制。
科室主要
负责人
33
群团工作部(妇联)
妇联组织建设与培训活动
1.委托业务合同条款不符合法律程序、合同履行不到位。
低
1.依照相关法律程序履行合同。
科室主要
负责人
34
普法宣传
1.普法活动的印刷品费用可能存在利益问题。
低
1.加强工作检查;
2.实施责任倒查机制。
科室主要
负责人
35
妇儿维权
1.社区心理咨询师驻点工作存在不规范的地方。
低
1.加强工作检查;
2.实施责任倒查机制。
科室主要
负责人
36
武装部
征兵工作思想跟踪教育阶段
1.新兵青年刚到部队,容易有思想上波动。
低
1.街道武装部制定计划,对新兵进行思想跟踪教育。
科室主要
负责人
37
审批办理兵役证
1.资料不实。
低
1.加强审查;
2.做好登记。
科室主要
负责人
38
司法所
普法
1.普法活动的印刷品的费用可能存在利益问题;
2.社区律师驻点工作存在不规范的地方。
低
1.加强审查;
2.掌握实际需求情况;
3.掌握市场价格;
4.落实逐级审批机制;
5.严格落实财务审批制度;
6.根据省市区各项要求,制定相应规范;
7.加强各方监督,确保各项工作要求执行到位;
8.加强对台账审查工作,避免弄虚作假;
9.安排专人,将不定时抽查与日常考核相结合。
科室主要
负责人
39
法律援助
1.受援人员和律师存在利害关系。
低
1.加强对受援人员经济状况及案情的审查;
2.落实逐级审批机制;
3.及时反馈案件承办情况;
4.严格受援人员事后评价制度。
科室主要
负责人
40
法制审查
1.律师与被审查方存在利益关系;
2.审查程序不够规范、严谨。
低
1.律师的审查工作由所长统一安排,杜绝律师擅自择案审查;
2.实行回避制度;
3.根据省市区各项要求,制定相应工作规范;4.严格按照要求,对合同的合法性及合同主体进行审查;
5.建立台账,一合同一审查、一审查一记录。
科室主要
负责人
41
综合执法队
行政强制
1.执法过程不文明执法;
2.处置查扣物品时存在不文明,超范围扣押行为。
高
1.制定并完善岗位职责;
2.加强业务学习和培训,提高执法能力;
3.制定完善综合执法队扣押物品管理办法并严格执行。
科室主要
负责人
42
综合执法
1.巡查中发现超门店经营、黑煤气、乱摆卖等违法行为未及时制止或处理;
2.执法过程中执法队员存在索贿受贿行为。
高
1.制定并完善岗位职责;
2.加强业务学习和培训,提高执法能力;
3.加强监督,公布举报监督电话;
4.严格落实督察工作制度。
科室主要
负责人
43
综合执法队
违法建筑查处
1.存量违法建筑出现增量;
2.发现违法建设行为未及时控停上报查处。
高
1.建立定期巡查机制,及时发现问题;
2.建立监督机制,加强对巡查人员管理;
3.卫生执法及拆除消化存量要定期上报督查室。
科室主要
负责人
44
案件核实
1.未及时核实或核实后未及时处置。
中
1.综合执法队行政处罚案件审批制度;
2.综合执法队办案程序规范。
科室主要
负责人
45
财务管理
1.采购、审批程序不规范。
中
1.加强学习,严格落实财务管理制度;
2.严格审批程序;
3.加强公开监督。
科室主要
负责人
46
聘用工程队
1.不规范使用工程队;
2.虚报工程量。
中
1.严格招投标管理,聘用政府备案的工程队;
2.完善工程队使用流程,加强环节管理;
3.加强工程量核算,加强流程管理。
科室主要
负责人
47
劳动办
劳动人事争议仲裁立案及庭审
1.在立案过程中,挑案挑事,刁难当事人;
2.在案件审理过程中,操作结案,收受钱财,办人情案。
低
1.严格按照“开标准庭、审标准案”规范办案,落实专案专人负责和责任跟踪制度,杜绝错案发生。
科室主要
负责人
48
劳动监察
1.日常巡视排查时易出现吃拿卡要情况;
2.处理劳资纠纷过程中,收受企业、员工方好处,导致处理不公平,结果偏向其中一方。
低
1.每月开展一次作风建设专题治理学习培训活动,杜绝执法不严、办案不公、吃拿卡要、纪律松散等行为,全面提升执法质量和为人民服务水平;
2.对重大敏感案件实施电话跟踪回访。
科室主要
负责人
49
安监办
安全生产巡查执法工作
1.不及时或不受理相关隐患;
2.执法不严,执法工作中走过场;
3.收受贿赂;
4.没有及时送达处罚决定书。
中
1.举报电话;
2.执法工作管理制度;
3.执法记录在区安全生产网格化管理信息系统录入;
4.安监办督查组日常或者随机督查核实;
5.发生事故后对执法员事后倒查、问责;
6.加强廉政教育、思想道德、职业道德教育,增强任心、意志力,树立正确的人生观,价值观,树立正确的社会主义荣辱观,筑牢思想防线,不断提高自身综合素质,提高抵御腐败侵袭的能力,从根本上降低内部政治思想道德风险。
科室主要
负责人
50
安全生产巡查工作
1.接受相对人的吃请、馈赠,有法不依、执法不严、违法不究,发生不作为,乱作为,收受贿赂;
2.不按时复查;
3.隐患未整改没有移交或发现新隐患没有如实上报。
中
1.实行两人一组巡查;
2.巡查记录在区安全生产网格化管理信息系统录入;
3.安监办督查组日常或者随机督查核实;
4.发生事故后对巡查员事后倒查、问责;
5.加强法纪教育,增强自律意识,做到廉洁自律,杜绝“吃、拿、卡、要”,接受社会监督。
科室主要
负责人
51
行政事务
服务中心
负责街道机关办公室区域固定资产管理工作
1.固定资产验收数目不符,入账不及时,在使用过程中遗失;
2.违规报废固定资产,未到年限报废或残值估价不足,造成国有资产浪费。
低
1.加强审查,严格执行固定资产管理制度,做好固定资产登记;
2.利用软件规范管理,定期盘点清查所有资产,做到账实相符,管理责任到人;
3.严格执行固定资产报废处置手续、严格把关资产处置审查;
4.固定资产管理员与有资质的收购商共同实地实物查看资产现状,对固定资产情况进行评定,以实际情况处理。
科室主要
负责人
52
行政事务
服务中心
负责街道机关车辆的调度、使用、维修和管理工作
1.违规审批;
2.公车私用导致腐败浪费;
3.车辆虚报重修,虚高报价。
中
1.严格执行车辆管理制度,实行“双岗监督”,党工委办根据街道公务需求做好审查。
各公车使用单位内部需做好用车审批及用车登记管理;
2.启用深圳市公务用车管理信息平台进行日常用车管理,提前规划公务路线,实行统一派车、统一停放;
3.进行公车标识喷涂并安装北斗卫星定位终端;
4.公务用车加油采用IC卡,一车一卡,在区招标定点油站加油;
5.车辆维修严格按规在区公开招标定点维修,采取先鉴定后维修的办法,开出《车辆维修报告单》,按规定批准后方可维修;
6.单部车辆维修金额较大,需进行多家价格比价。
科室主要
负责人
53
做好相关部门办公室设备的统筹和调配
1.超标准配置;
2.逃避招标采购;
3.违规或高出市场价采购,以次充好,账实不符。
中
1.严格执行国有资产管理办法、办公室家具配置标准等相关规定,现场实地核查,严格审查使用单位实际请购要求;
2.经常了解市场动态,进行询价,确保价格合理;
3.严格对照政府采购目录,明确注明采购方式,采购方式透明化,采购从深圳市宝安区的招标供应商中选择;
4.采购达到招投标金额,需提交街道采购领导小组审议通过;
5.严格按采购参数进行验收;
6.做好清点登记及时建立资产台帐。
科室主要
负责人
54
行政事务
服务中心
负责街道机关办公室区域环境卫生、水电通讯设施的管理工作
1.多报、虚报维修项目,随意变更维修项目预算;
2.违规审批,违规选定维修供应商;
3.违规验收。
中
1.现场实地核查,按实际需求进行维修,拟定具体的维修方案;
2.经常了解市场动态,进行询价,确保价格合理;
3.加强审查,落实逐级审批机制;
4.加大维修透明度,从街道工程维修类目录库中选取;
5.严格按照维修项目方案标准进行维修及验收。
科室主要
负责人
55
党建服务
中心
文化体育类活动举办
项目外包时:
1.人情关系指定合作方,从中谋利;
2.收受合作方好处,抬高合同价;
3.项目验收时不坚持原则。
低
1.进一步加强干部对防控机制建设重要性的认识;
2.强化廉政风险防控的规范化管理,建立长效防范内控机制;
3.制定奖惩措施,严格工作纪律,强化督促检查;
4.制定发放明细表;
5.实物认领签收;
6.成立采购领导小组,由项目负责人和项目经手人一起与第三方谈判;
7.成立以副主任为组长的验收小组,对完成项目验收把关;
8.规范验收表格。
科室主要
负责人
56
党建服务
中心
1.开展人才交流服务、人事代理,收集和发布人才人事信息及信息库管理,人事档案管理及人事聘用合同鉴证、组织人才培训工作等文件材料;
2.社区教育,培养社区服务人才、街道职业培训工作等文件材料。
1.来办事碍于情面可能会提供一些方便和帮助,导致政策流程不规范情况。
低
1.加强理论学习,严于律己。
做到自律自省;
2.增强服务意识,工作中不该说的不说,不该做的不做,全心全意为人民服务;
3.加强学习
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