设备工程监理规范.ppt
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GB/T26429-2010设备工程监理规范理解和应用太原科技大学闫献国,设备工程监理规范(GB/T26429)理解和应用,1.了解国家标准的结构和编写规则2.准确理解GB/T26429的条款要求3.掌握GB/T26429在GB/T19001质量管理体系中的应用,监理是一种服务服务是一种产品产品应制订标准,为什么要学习本规范?
设备工程监理规范(GB/T26429)理解与应用,第一章概述第一节标准制定的原则和编制依据第二节标准的结构和应用说明,设备工程监理规范(GB/T26429-2010)是我国设备监理行业第一个国家标准,2011年1月14发布,2011年7月1日实施。
一、标准制定的依据,中华人民共和国合同法中华人民共和国产品质量法质量管理体系要求(GB/T190012008,ISO9001:
2008)质量管理体系项目质量管理指南(GB/T190162005,ISO10006:
2003),二、遵循的基本原则,1.参考GB/T19001和GB/T19016。
2.采用过程方法,没有识别过程之间的关系。
3.规范设备监理服务实现的行为。
4.接受委托并签订委托监理合同之后的要求。
5.将设备监理服务实现划分为设备监理服务实现的策划、服务提供、服务控制三个主要过程。
6.本标准确定了设备监理服务提供主要过程和支持过程的基本要求。
7.本国家标准属于服务规范性标准,为推荐性标准。
三、本标准主要内容简要说明,
(一)关于范围1.关于本标准名称标准内容为设备监理服务规范,名称确定为设备工程监理规范。
设备监理与设备工程监理具有相同含义。
2.规范设备监理服务的提供者。
第二节标准的结构和应用说明,一、本标准要素的说明二、条款的说明三、条款的表述方式四、“注”的说明五、本标准的性质六、关于符合本标准,一、本标准要素的说明,按要素性质,可分为规范性要素和资料性要素。
1.规范性一般要素:
名称、范围、规范性引用文件。
规范性技术要素:
“3术语和定义”、“4设备监理单位的基本要求”、“5设备监理单位的资源管理”、“6设备监理服务的实现”、“7设备监理服务的监视、测量和评价”。
2.资料性概述要素:
封面、目次、前言。
资料性补充要素:
附录A、B、C、参考文献。
二、条款的说明,1.条款组成了本标准的实际内容。
条款按作用一般分为要求型条款、推荐型条款、陈述型条款。
2.本标准中的条款一般为要求型条款和陈述型条款,推荐型条款很少。
3.本标准“3术语和定义”是规范性技术要素,是陈述型条款。
4.本标准中4.5.6.7章是规范性技术要素,包括要求型条款、推荐型条款、陈述型条款。
三、条款的表述方式,1.一项推荐性标准包含许多条款。
包括“要求”、“推荐”、“指示”、“陈述”等等。
另外,标准中还包含若干资料性的内容。
2.应准确识别标准中的要求型条款、推荐型条款、陈述型条款,即准确区分要求的条款和其他可选择的条款。
3.如何区分标准中的各种条款,主要应了解助动词在不同的条款中的使用,这样就能准确区分不同的条款。
三、条款的表述方式,表示要求的助动词“应、不应”;表示推荐的助动词“宜”、“不宜”;表示允许的助动词“可”、“不必”;表示能、能够的助动词“能”、“不能”。
(一)要求型条款的表述方式,1.表示要求的助动词“应、不应”用于表示要准确地符合标准而应严格遵守的要求。
2.在本标准中,要求型条款大多数使用助动词“应”和“不应”,个别情况下使用了祈使句,如“4.1a)只在其能力范围内开展监理服务,履行合同约定的义务”。
(二)推荐型条款的表述方式,1.表示推荐的助动词“宜”、“不宜”用于表达在几种可能性中推荐最为适合的一种。
2.在本标准中,规范性要素中很少采用推荐型条款,一般采用陈述型条款。
个别采用的推荐型条款也基本没有用“宜”和“不宜”,也没有用“推荐、建议”和“推荐不、推荐不、建议不、建议不”的特殊表述方式。
(三)陈述型条款的表述方式,1.表示允许的助动词“可”、“不必”用于表示在标准的界限内所允许的行动步骤。
2.表示能、能够的助动词“能”、“不能”用于陈述可能和能够。
3.在本标准中,有许多陈述型条款,助动词只采用了“可”,没有采用其他的特殊表述方式。
4.在本标准中,有些陈述型条款,助动词只采用了“可能”,没有采用其他的特殊表述方式。
5.考虑到语言习惯,上、下文的衔接,本标准中许多陈述型条款没有采用助动词,而采用了等效的表述形式。
如GB/T26429第六章中的“一般包括”下的大多数条款为没有采用助动词的陈述型条款。
四、“注”的说明,1.“注”是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。
2.“注”是资料性要素,是对理解或使用标准起辅助作用的附加信息。
3.“注”不是要求,也不是使用标准不可缺少的信息。
是对标准的某些条款进行解释和提供信息目的而编写的内容。
4.条款的性质是陈述型的,不是推荐型的。
虽然标准起草者在编写某些“注”时是希望能起到推荐性的作用5.“注”多采用了助动词“可”、“可能”等陈述型的条款表示方式。
五、本标准的性质,1.本标准是推荐性国家标准。
依据中华人民共和国标准化法第十四条规定“推荐性标准,国家鼓励企业自愿采用”。
2.如本标准由法律、法规规定强制执行时,在法律、法规规定的范围内,就成为强制性执行标准,但是原标准的推荐性质不变。
3.合同约定或单方承诺执行本标准时,标准的推荐性质不变。
六、关于符合本标准,1.声明要遵守本标准时,就需要遵守标准中的所有规范性要素中的“要求型条款”。
2.声明要遵守本标准时,并不表明要教条地执行标准的所有内容。
如,标准中资料性的内容,包括资料性概述要素和资料性补充要素,是“标识标准、介绍标准、提供标准附加信息的要素”;另一方面,标准中推荐性的条款为首选条款,是表达建议或指导的,陈述型条款是表达信息的。
3.注意陈述型条款、推荐型条款,不执行本标准中的陈述型条款、推荐型条款,就可能符合“要求型条款”的要求。
关注两个“要求型条款”,6.1.1总则应策划设备监理服务实现所需的过程,对设备监理服务过程以及过程之间的关系予以识别。
6.2.1.1应对所涉及的监理服务提供的主要过程及采购等其它服务过程予以控制,应对监理服务提供的支持过程予以控制。
附1.1有关标准的概念,一、标准的基本概念二、条款的表述三、标准内容的划分四、标准的性质,一、标准的基本概念,
(一)标准化
(二)规范性文件1.标准2.技术规范3.规程4.法规5.技术法规(三)标准主体(四)附加要素(五)条款,二、条款的表述,
(一)助动词一项推荐性标准包含许多条款。
这些条款包括“要求”、“推荐”、“指示”、“陈述”等等。
另外,标准中还包含若干资料性的内容。
针对不同的条款使用不同的助动词。
(二)四种助动词,1.应、不应要求,2.宜、不宜,推荐,3.可、不必,允许,4.能、不能,可能和能够,三、标准内容的划分,按标准要素的性质和在标准中的位置划分,按要素的必备的或可选的状态划分,1.必备要素标准中必备的要素:
封面、前言、名称、范围。
2.可选要素标准中除了封面、前言、名称、范围四个要素之外,其他要素都是可选要素。
四、标准的性质,
(一)国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准
(二)强制性标准和推荐性标准的执行1.强制性标准,必须执行。
推荐性标准,国家鼓励企业自愿采用。
2.标准的符合性从“条款”角度认识,只要执行了标准中的“要求”性的条款就可认为是符合了标准。
从“要素”角度认识,而只要符合标准中的规范性要素的条款,既可以认为符合了该项标准。
第二章标准条款的理解和应用,第一节范围第二节规范性引用文件第三节术语和定义第四节设备监理单位的基本要求第五节设备监理单位的资源管理第六节设备监理服务实现的策划第七节设备监理服务的提供第八节设备监理服务的监视、测量和评价第九节通用表格的使用,第一节范围,一、概述本章为规范性一般要素本章中的条款为陈述型条款。
二、条款理解,1.规范设备监理服务的提供者。
包括设备监理单位和设备工程监理活动。
未涉及其开展其他业务活动的范围。
2.本标准适用的范围一是参与活动的主体范围,主要是设备监理单位及其设备监理项目监理机构;二是设备监理活动的范围。
3.本标准适用有委托人委托和合同约定的设备监理活动。
设备监理单位是指具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织。
第二节规范性引用文件,一、概述本章为规范性一般要素本章中的条款为陈述型条款,二、条款理解,1.引用GB/T19000、GB/T19001而构成了本标准的一些条文。
2.以上这两个标准是本标准所引用的,并不是指开展设备监理活动所采用或所依据的标准。
3.GB/T19000中所确立的术语和定义适用于本标准。
4.为了便于设备监理单位理解和应用,本标准的整体结构参照了GB/T19001。
5.标准中多处引用了GB/T19001的条款和内容。
6.过程的识别参照了GB/T19016,特别是“6.2设备监理服务的提供”。
第三节术语和定义,一、概述1.为规范性技术要素,本章中的条款为陈述型条款,条款下面的“注”是资料性要素。
2.GB/T19000中所确立的术语和定义适用于本标准。
3.“设备监理”未做定义,只在本标准3.3条款下加注解释。
本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。
4.设备监理是管理服务。
5.监理人受委托人委托和授权在监督管理合同的履行,行使委托人授予的权力,履行委托人的部分义务。
二、条款理解,1.本标准中未定义的大多数术语在GB/T19000中均有定义。
2.应准确理解一些相关术语的定义。
如,产品、过程、质量、质量计划、设计与开发、审核、纠正、纠正措施、合格、不符合、放行、检验、试验、验证、确认、监视和测量等3.准确理解某些术语的差别。
二、条款理解,1.设备工程2.委托人3.设备监理单位4.被监理单位5.设备监理工程师6.项目监理机构7.总监理工程师总监理工程师是岗位名称。
8.总监理工程师代表总监理工程师代表是岗位名称。
9.专业监理工程师10.专业监理工程师助理,术语和定义,设备工程plantengineering以设备为主要建设内容的工程,包括规划、设计、采购、制造、安装、调试等过程。
注1:
设备工程也包括设备系统的大修、技术改造等;注2:
实际应用中,设备工程可能被称为设备工程项目。
委托人client委托设备监理服务的组织,一般指业主。
设备监理单位plantengineeringsupervisingentity具有企业法人资格、取得设备监理单位资质、从事设备监理服务的组织注:
本标准所称的设备工程监理指设备监理单位接受委托人委托,按照合同约定对设备工程进行专业化监督和管理的服务。
本标准中的设备监理与设备工程监理含义相同。
术语和定义,被监理单位Contractor(supplier,sub-supplier)按合同约定,设备监理单位受委托人委托所监理的承包人。
注:
承包人是指除设备监理单位以外,委托人就设备工程项目有关事宜与之签订合同的当事人,可能是设备工程项目的设计承包人、工程承包人、设备供应人、承揽人等。
设备监理工程师plantengineeringconsultingengineer取得注册设备监理师执业资格证书并经注册的设备监理人员,即注册设备监理师;或经设备监理行业自律组织认可的设备监理人员。
项目监理机构projectorganization设备监理单位委派负责履行设备监理服务合同的组织机构。
术语和定义,总监理工程师chiefconsultingengineer由设备监理单位授权、代表设备监理单位全面负责履行监理合同、主持项目监理机构工作的注册设备监理师。
总监理工程师代表chiefconsultingengineersrepresentative由总监理工程师书面授权,代表总监理工程师行使其部分职权的项目监理机构中的设备监理工程师。
术语和定义,专业监理工程师consultingengineer负责某一专业或某一方面的设备监理工作,具有相应监理文件签证权的设备监理工程师。
专业监理工程师助理auxiliarystaffinconsulting协助专业监理工程师工作的专业人员,通常不具有监理文件签证权,经总监理工程师或专业监理工程师授权,可以有见证签字权。
术语和定义,质量计划qualityplan对特定的项目、产品、过程或合同,规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。
注1:
经委托人认可、设备监理单位技术负责人批准,用来对具体监理项目的服务过程和资源做出规定的文件;注2:
可编制总体质量计划,也可编写有关单项活动的质量计划;,术语和定义,注3:
质量计划的详细程度与委托人的要求、运作的方式和监理项目的复杂程度相一致;注4:
质量计划需要应用的许多通用文件可能包含在其质量管理体系文件中,这些文件可能需要选择、改写和(或)补充;注5:
质量计划可以作为独立的文件,也可以作为其他文件的一部分,如项目管理计划;注6:
实际应用中,质量计划可能被称为监理规划。
质量计划,采用(GB/T190002008,术语和定义3.7.5)的定义。
在定义的注中做了解释
(1)这里的“质量”是指设备监理服务质量。
(2)按照(GB/T190002008,术语和定义3.7.5)的定义,许多监理服务实现策划的输出文件,按其性质都可以称为质量计划。
(3)在委托合同条件下,设备监理单位一般都需要事先向委托人提供监理的质量计划。
(4)哪些质量计划需“经委托人认可、设备监理单位技术负责人批准”呢?
术语和定义,监理细则consultingguide监理服务过程中规定某项具体监理活动详细作业方法等的作业指导文件。
见证witness设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的作证活动。
监理细则,1.监理细则定义为作业指导文件,是设备监理服务实现策划的重要输出文件之一。
监理细则可以由质量计划引用,也可能按照质量计划要求另行制定。
2.本标准对监理细则的编制、内容、格式等做了陈述,其他相关条款有:
“总监理工程师代表没有监理细则的审批权”(5.1.2.2i)、制定“质量计划和监理细则的编制程序”(4.2.2)、“监理细则应在相应的监理工作开始前编制完成,可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充”(6.1.3.2)。
3.本标准没有规定监理细则应由谁批准,一般可授权总监批准,也可由单位技术负责人批准。
术语和定义,文件见证点recordpoint(R点)由设备监理工程师对设备工程的有关文件、记录或报告等进行见证而预先设定的监理控制点。
现场见证点witnesspoint(W点)由设备监理工程师对设备工程的过程、工序、节点或结果进行现场见证而预先设定的监理控制点。
术语和定义,停止见证点holdpoint(H点)由设备监理工程师见证并签认后才可转入下一个过程、工序或节点而预先设定的监理控制点。
日常巡视检查ordinaryinspection设备监理人员对设备工程进行的定期或不定期的现场监督活动。
监理的方式,1.设备监理人员对文件、记录、实体、过程等实物、活动进行观察、审查、记录、确认等的活动是一种作证活动,即见证。
2.见证是设备监理活动而采用的重要方式。
3.停止见证点针对的是关键过程或节点,实际上也是采用文件见证或现场见证方式,只是性质不同,对各方要求不同。
4.日常巡视检查主要在现场对被监理方的活动进行监督检查的方式。
5.本标准所称的监理控制点一般理解为从监理立场上的监督检查点,并非指被监理方自身管理质量的控制点。
6.对设备/工程质量的控制是承包方的责任,监理人承担监督管理职责,所以不用质量控制点的提法,以免产生混淆。
第四节设备监理单位的基本要求,一、概述为规范性技术要素,本章中的条款为要求型条款,条款下面的“注”是资料性要素。
本章是对设备监理单位行为的要求,一般可具体体现在管理文件中,如管理手册、程序文件、制度管理文件等。
4.1总则应遵循科学、公平、公正、规范、诚信的原则,恪守监理职责、行使监理权力、履行合同约定的义务、努力使委托人满意,包括:
只在其能力范围内开展监理服务,履行合同约定的义务;应确保其设备监理人员遵循监理行业的道德行为准则;不应从事所监理项目的设计、销售、采购、制造、储运、安装、调试等影响公正性的活动;应要求设备监理人员以正直、公平、诚实的态度为委托人提供监理服务;应确保设备监理人员在监理活动过程中遵守有关保密的约定和规定;未经书面允许,在合同期内或合同终止后,不应泄露委托人申明的技术和商业秘密,亦不应泄露被监理单位申明的技术和商业秘密。
二、条款理解,
(一)总则(4.1)1.是设备监理单位及其设备监理人员行为的要求。
由于本规范主要是规范设备监理单位的行为,所以标准中从对设备监理单位要求的角度提出了对设备监理人员的要求。
2.科学、公平、公正、规范、诚信的原则。
3.如何认识设备监理独立性,公正性、公平性?
4.e)条款属于顾客财产保护的要求。
这是设备监理单位应尽的义务,GB/T19001中7.5.4条款的要求。
本条款限定的是委托人申明的技术和商业秘密、被监理单位申明的技术和商业秘密。
实际应用中,提前申明或约定为妥。
(二)设备监理单位的质量管理(4.2),1.总则(4.2.1)本条款为要求性条款。
本条款条款是对质量管理体系的整体要求。
应建立并保持符合GB/T19001-2008要求的质量管理体系。
应对设备监理服务所涉及的过程进行持续的策划、组织、监视、控制、报告和采取必要的纠正措施。
(1)要求建立并保持符合GB/T19001要求的质量管理体系,并没有强调必须通过第三方认证。
(2)GB/T19001中1.2规定“除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求,否则不能声称符合本标准。
”设备监理服务涉及GB/T19001中第7章所有过程,因此不应删减任何过程。
设备监理单位的质量管理-文件管理,应按照GB/T19001-2008要求编制形成文件的程序,还应包括以下内容:
质量计划和监理细则的编制;设备监理服务的设计和开发;处理争议、投诉和申诉的控制;保密的控制;安全保障的控制。
(二)设备监理单位的质量管理(4.2),2.文件控制(4.2.2)本条款为要求性条款,要求编制形成文件的程序。
要求按照GB/T19001要求编制形成文件的程序,还应包括a)、b)、c)、d)、e)要求的内容。
4.2.3.记录和资料管理,4.2.3.1总则应编制形成文件的程序,以规定监理记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时,不应随意涂改。
监理记录应保持清晰、易于识别和检索。
4.2.3.2监理资料的管理应对监理资料的搜集、分类、整理、归档、标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置和提供等进行控制:
-记录和资料管理,监理资料应包括监理服务过程中形成的文件和原始记录;应明确监理资料管理的职责;监理资料应真实完整、分类有序;监理资料应及时整理归档;监理档案的编制、分类、归档、保留、处置、提供应符合有关规定和监理合同的约定。
-记录和资料管理,注1:
监理资料包括以文字、图形、照片等为主要内容纸质形式的资料,以及电子文件形式的资料;注2:
根据项目管理的特点,监理资料可根据工程阶段、设备类别、服务内容、专业类别、资料的内容等进行分类。
-记录和资料管理,按监理资料的内容可将其分为如下几类:
依据类合同文件,包括监理合同等。
一般包括项目合同、图纸、方案、变更文件、有关的会议纪要等;监理工作文件类,包括质量计划、监理细则等;监督管理类,指检查、审核、确认、见证等监理记录,包括见证记录、审核记录、监理日记等,以及被监理单位提交的方案、计划、报告、质量记录等文件和记录;,-记录和资料管理,指令文件类,包括监理工程师通知单、支付证书、暂停令、开工/复工指令等;沟通协调类,包括会议纪要、工作联系单、相关的往来文件、相关的电话、传真记录等;监理报告类,包括监理总结报告、监理阶段报告等。
(二)设备监理单位的质量管理(4.2),3.记录和资料管理(4.2.3)4.2.3.1总则本条款为要求性条款,要求编制形成文件的程序。
1)形成的监理记录的要求与GB/T19001的要求是一致的。
2)记录可用于为可追溯性提供文件,并提供验证、预防措施和纠正措施的证据。
“监理记录应规范、真实、准确、严谨、及时,不应随意涂改”不是指对检查、审核、确认、见证等填写记录要求,而是对已形成的监理记录的保持、保存及出示、提交等的要求。
(二)设备监理单位的质量管理(4.2),
(2)监理资料的管理(4.2.3.2)本条款为要求性条款,要求编制形成文件的程序。
本条款是对监理资料控制的要求,要求对监理资料的标识、搜集、分类、整理、贮存、保护、检索、保留、处置、提供等进行控制,a)、b)、c)、d)、e)是具体的要求。
注1、注2是对监理资料形式的解释,不是要求。
第五节设备监理单位的资源管理,一、概述1.“5设备监理单位的资源管理”为规范性技术要素,本章中的条款为要求型条款,条款下面的“注”是资料性要素。
2.本章提出了设备监理人员、项目监理机构、设备监理所需的设施和(或)设备、设备监理的工作环境的要求,明确了设备监理单位应对需资源进行识别、确定、提供、控制和管理,以满足顾客要求。
3.本章没有对资源的策划、资源的控制提出具体的程序和方法;没有涉及其他资源如资金、信息、材料、计算机软件、服务等的要求;对项目监理机构,只涉及了组织结构的建立,没有涉及人员分配、团队建设。
二、条款理解,
(一)设备监理人员(5.1)1.总则(5.1.1)应编制形成文件的程序,以规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。
本条款为要求型条款,要求编制形成文件的程序。
需要建立并保持这方面的相关记录,以提供可信性的证据。
(1)本条款的要求一般应体现在设备监理单位的人力资源管理文件中,可以分别形成程序文件,也可以形成一个程序文件,由设备监理单位根据自身情况确定。
(2)本标准没有涉及人力资源管理的程序和方法。
设备监理人员-总监理工程师,应编制形成文件的程序,以规定设备监理人员聘用、培训、能力评定、业绩考核、岗位职责等管理的控制。
总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任。
一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务。
总监理工程师应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责,在履行监理合同过程中代表设备监理单位,主持项目监理机构的日常工作,主要包括组织、计划、协调、控制:
设备监理人员-总监理工程师,根据监理合同及项目进展的需要调配设备监理人员,确定项目监理机构内的人员岗位、职责、任务分工;主持制订质量计划,组织制订监理细则,组织编写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总结,主持整理项目的监理资料等;审核文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点的设置;主持监理工作会议和有关专题会议;协调监理单位与委托人、承包人和其他相关方的关系,负责重大事宜的沟通;,设备监理人员-总监理工程师,参与监督重大质量问题的分析处理以及质量事故、安全事故的调查;组织审核被监理单位提交的设计文件、技术方案、进度计划等报审文件;审核签认关键环节的质量检验资料;协助委托人处理工程变更、费用索赔、工程延期等事项;组织审核签署被监理单位提交的支付申请和完工结算;组织审查被监理单位的完工资料;签发项目监理机构的文件和指令,包括签发监理工程师通知、暂停令、开工/复工指令、支付证书等类文件;,设备监理人员-总监理工程师,如设置总监理工程师代表,总监理工程师应向总监理工程师代表书面授权,明确其可行使的部分总监理工程师职责,但不包括以下权力:
监理细则的审批权,开工/复工指令、暂停令、支付证书、工程完工验收等的签证权,工程结算签认权,合同争议、索赔、违约的最后处理的审核权,项目监理机构成员的调配、调换权。
2.总监理工程师(5.1.2),1.“总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设
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