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TVSDGroupTV南德意志集团环境和职业健康安全管理体系环境和职业健康安全管理体系环境和职业健康安全管理体系环境和职业健康安全管理体系内审员培训课程内审员培训课程内审员培训课程内审员培训课程TVSDGroup课程程6TVSDGroup审核定核定义审核核类型型审核特点核特点审核目的核目的审核的一般程序核的一般程序一一体系体系审核概核概论TVSDGroup审核(审核(ISO9000ISO9000)为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
TVSDGroup审核核类型型内部内部审审核核外部外部审审核核第一方第一方第一方第一方审审核核核核第二方第二方第二方第二方审审核核核核第三方第三方第三方第三方审审核核核核职业职业健康健康安全管理安全管理体系体系审审核核TVSDGroup内部管理体系内部管理体系审核的目的核的目的管理体系正常运行和持续改进的需要为第二和第三方审核做准备一种管理手段TVSDGroup第二方第二方审核的目的核的目的选择合适的合作伙伴证实合作方持续满足规定要求促进合作方改进管理体系TVSDGroup第三方第三方审核的目的核的目的向外界展示组织的管理体系是符合要求的实施、保持和改进组织的职业健康安全管理体系满足相关方的要求TVSDGroup内部审核的目的内部审核的目的目目目目的的的的
(1)确定体系建立的充分性、适用性、符合性(一般在)确定体系建立的充分性、适用性、符合性(一般在体系建立和运行初期尤其突出)和运行的有效性体系建立和运行初期尤其突出)和运行的有效性;
(2)作为一种监控机制,及时检查并发现体系建立及)作为一种监控机制,及时检查并发现体系建立及运行中存在的问题、不足和薄弱环节,有针对性地加以运行中存在的问题、不足和薄弱环节,有针对性地加以纠正或预防,确保体系的有效运行和不断完善纠正或预防,确保体系的有效运行和不断完善;(3)为管理评审做准备并提供输入,为体系的调整、完善)为管理评审做准备并提供输入,为体系的调整、完善和持续改进提供依据。
和持续改进提供依据。
TVSDGroup10探讨课题探讨课题日常安全检查是审核的一种形式吗?
日常安全检查是审核的一种形式吗?
日常安全检查的结果是审核发现吗?
日常安全检查的结果是审核发现吗?
TVSDGroup常见的审核方式内部:
内部:
内部:
内部:
日常安全检查日常安全检查日常安全检查日常安全检查法规符合性审察法规符合性审察法规符合性审察法规符合性审察总公司安全检查总公司安全检查总公司安全检查总公司安全检查SafetyObservationSafetyObservation外部:
外部:
外部:
外部:
政府执法监察政府执法监察政府执法监察政府执法监察政府专项安全检查政府专项安全检查政府专项安全检查政府专项安全检查保险公司保险公司保险公司保险公司LossControlLossControl审计审计审计审计客户客户客户客户OHSOHS审核审核审核审核TVSDGroup审核过程典型审核活动的概述典型审核活动的概述审核的启动-指定审核组长-确定审核目的、范围和准则-确定审核的可行性-选择审核组-与受审核方建立初步联系文件评审的实施-评审相关管理体系文件,包括记录,并确定其针对审核准则的适应性和充分性现场审核活动的准备-编制审核计划-审核组工作分配-准备工作文件现场审核活动的实施-举行首次会议-审核中的沟通-向导和观察员的作用和职责-信息的收集和验证-形成审核发现-准备审核结论-举行末次会议审核报告的编制、批准和分发-审核报告的编制-审核报告的批准和分发审核的完成审核后续活动的实施(通常不视为为审核的一部分)TVSDGroup审核准则审核准则(ISO9000ISO9000)用作依据的一组方针、程序或要求。
ISO14001:
2004OHSAS18001:
2007标准受审核方的管理体系文件适用于受审核方的相关法律、法规及其它要求。
TVSDGroup审核证据审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注:
1、审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则。
2、审核证据通常来自审核范围所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其它方法。
TVSDGroup审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果(ISO9000)注:
审核发现能表明是否符合审核准则,或改进的机会TVSDGroup审核核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000)TVSDGroup17S2内部审核S2-1内审准备S2-2内审实施S2-3审核发现及跟踪TVSDGroup内内审审策划的原策划的原则则环境因素/危险源辨识评价清单扮演了关键的角色重大环境因素/风险控制及其责任部门一次完整的内审应覆盖所有重大环境因素/风险控制的管理过程及体系的所有要素每次内审应关注当前绩效的薄弱方面每次内审应关注变化的相关方要求及环境/安全和重大环境因素/风险控制的管理过程TVSDGroup内部审核的组织形式内部审核的组织形式集中全面式审核集中全面式审核集中全面式审核集中全面式审核分散滚动式审核分散滚动式审核分散滚动式审核分散滚动式审核是指在确定时间(一般215天)一次性集中审核完体系覆盖的所有区域和要素。
是指按照一定的时间间隔(月或季)分期对若干部门或要素进行一次审核,逐期开展,在一个生产经营周期(通常一年)内把所有部门、所有要素都覆盖一次TVSDGroup年度内年度内审计审计划划部门部门1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核员审核员总务部总务部马六马六李四李四采购部采购部张三张三王五王五质管部质管部马六马六李四李四生产部生产部张三张三王五王五技术部技术部马六马六张三张三TVSDGroup审核准则审核准则管理体系管理体系管理体系管理体系标标准准准准体系文件体系文件体系文件体系文件有关法有关法有关法有关法规规、法律、法律、法律、法律和其他要求和其他要求和其他要求和其他要求ISO14001:
2004ISO14001:
2004OHSAS18001:
2007包括管包括管理理手册手册、程序文件、管理规程序文件、管理规定、作业指导书、定、作业指导书、等等文件文件我国有关健康安全我国有关健康安全环境法律、法规等环境法律、法规等TVSDGroup2024/2/7Abteilung:
22内部审核实施计划审核目的:
评价公司的环境/职业健康安全管理体系运行的有效性,为认证审核做准备审核范围:
公司的所有与环境/职业健康安全管理有关的部门及现场产品与活动范围:
瓦楞纸包装制品的生产与销售审核准则:
a、ISO14001、OHSAS18001标准b、公司的管理体系文件c、适用的环境/职业健康安全法律法规及其他要求审核组:
审核组长:
周XX审核组成员:
刘XX赵XX审核日期:
2010.12.18-12.20审核日程安排:
TVSDGroup日期及时间审核内容8:
30-9:
30与管理者代表交谈(4,2,4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.6)9:
30-12:
00生产现场、动力现场、仓库及厂内区域(4.3.1,4.3.2,4.3.3)12:
00-13:
00午餐13:
00-14:
00化学品库,油库和锅炉房(4.3.1,4.3.2,4.3.3)17:
00-18:
0014:
00-17:
00安全生产管理办公室(4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.5,4.5.1,4.5.4)与公司有关人员交流审核计划TVSDGroup审核检查表作用使审核员保持明确的审核目标确保审核工作的系统性、完整性保证审核进度,有效利用时间保持专业水准重要的审核记录基本内容(5W1H)受审部门、时间、审核员(Who,When,Where)审核依据:
标准、法规、EMS文件(Why)审核项目及要点:
查什么?
(What)审核方法:
怎么样查?
(How)TVSDGroup审核检查表编制前的准备该部门从事的活动、流程,可能存在的(重大)环境因素EMS文件对该部门的各项要求法规对这些环境因素的要求编制检查表的要点(3W1H)根据审核准则列出“审核要点”和“审核方法”审核要点(What:
查什么)逐项列出要审核的内容注意逻辑顺序4.4.1-4.3.1-4.3.3-4.4.6-4.5.1-4.5.2审核方法对应审核要点,列出审核的具体方法Where:
去哪儿查Who:
找谁查How:
怎样查TVSDGroup序号审核依据审核项目及审核方法检查结果备注标准要素文件编号14.4.1XX提问工作人员是否明确本岗位环境职责24.3.1/4.3.3XX查阅(重要)环境因素,有无遗漏,查阅有无环境目标,绩效如何34.4.2XX提问工作人员是否了解本岗位的重要环境因素及其环境影响?
如何控制?
44.4.3XX询问内外部信息交流途径,查重要环境因素外部沟通决定记录54.4.5XX查阅现场文件,有效版本?
64.4.6XX查阅运行的规定、标准,在现场被执行?
74.5.14.5.2XX查阅文件,运行的关键特性是否被确定?
被监测?
满足法规要求?
84.4.7XX现场检查应急程序规定的要求是否实施?
94.5.3-4.5.4XX查记录,并验证内审日常监控所发现问题是否按要求纠正?
104.2XX询问方针传达的渠道并验证TVSDGroup审核方法顺向追踪:
按照逻辑顺序4.4.1-4.3.1-4.3.3-4.4.6/4.4.7-4.5.1-4.5.2-4.3.1环境因素/危险源4.3.1环境因素风险评估4.3.1可容许风险4.3.1不可容许风险通过4.3.3;4.3.4消除或控制风险4.3.4/4.4.6是否有风险控制措施?
(现有、拟定)4.4.6实施并保持已有风险控制措施记录,供定期评审4.3.1风险再评估可容许?
设施、材料、人员培训、运行控制4.5.1监视测量4.5.2纠正改进是否否TVSDGroup逆向追踪:
按照逻辑顺序逆向追踪:
按照逻辑顺序4.5.1-4.5.2(4.6)-4.3.1-事件/事故管理评审输出采取了整改措施?
整改措施是否有效?
危险源及措施更新?
是否纳入体系落实?
系统找出未落实的原因?
现场观察到的环境因素/危险源是否识别到?
是审核发现否是否有控制措施?
是否有效?
否否否否TVSDGroup通通过现过现象不断的追踪象不断的追踪,最大限度地最大限度地发现问题发现问题的根的根源源,便于有效采取便于有效采取纠纠正正预预防措施防措施某机器的保护装置连锁开关失效,操作员照常使用现现象象原因原因11原因原因22原因原因33根本原因根本原因因未列入日常检查内容,操作员不知其已失效设备工程师忽略安全设施的检查没对设备工程师进行安全教育培训未识别设备安全工程师所需的能力、意识及培训TVSDGroup请根据案例编制喷涂车间审核检查表?
练习检查表练习检查表TVSDGroup案例练习案例练习喷涂车间喷涂车间浮漆废气排放控制三苯,HCLPH,COD/BOD控制待喷车桥循环水空气废气处理设施水面吸附污水处理站漆TVSDGroup审核方法审核方法-追踪追踪某厂制定的指标是节约用电10%,审核时发现这一指标未能达到。
是否制定相关的管理方案否4.3.3是否定期评估目标指标和管理方案实施情况否4.5.1是否未实现目标指标采取纠正措施否4.5.3TVSDGroup审核方法审核方法-追踪追踪在一建筑施工现场,审核员发现一柴油桶的龙头一直在漏油,当问及现场施工人员这一情况时,施工人员解释说,他是承包商,因龙头未得到修理故有漏油,但厂里未提出要求,他认为这是无所谓的。
是否将建筑施工油的潜在泄漏作为重要环境因素否4.3.1是否将此间接的重要环境因素建立相关管理要求,4.4.6是否让承包方知晓否4.4.6(C)是否对承包方的现场活动进行定期检查的监督否4.5.1TVSDGroup审核方法审核方法-追踪追踪出现违反法律法规的现象,是否可判为不符合4.3.2?
若不是,该如何追踪?
是否将该法律法规识别为适用的法律法规否4.3.24.5.2是否将违法的现象识别为重要环境因素否4.3.1是否建立环境目标指标否4.3.3是否建立相关管理方案否4.3.3是否定期评估目标指标和方案否4.5.1是否对不符合之处采取纠正措施否4.5.3TVSDGroup现场审核流程核流程首次会首次会议议现场现场察看察看发现问题发现问题分析分分析分级级末次会末次会议议完成完成审审核核报报告告初稿初稿2-18TVSDGroup内审首次会议介绍与会者及其职责确认审核目的、范围和准则确认审核日程和其他相关安排(会议、变化)审核的方法、程序及不确定性确认及时向受审核方通报审核进展情况确认审核组工作的安全事项、应急和安全程序确认向导的安排、作用和身份报告的方法,包括不符合的分级投诉渠道首次会议TVSDGroup审核实施审核实施会谈观察审阅口口头头有形的有形的有有记录记录的的可可验证验证的的证据类型三类搜集证据的方法TVSDGroup主要的审核技能主要的审核技能-会谈会谈高层管理者和中层管理者和低层人员过程TVSDGroup对体系文件的审阅对过程监控结果的审阅主要的审核技能主要的审核技能-文件文件对专门文件,记录和监控数据的审阅环评报告、安全预评价、消防验收、防雷系统验收、职业危害分析、“三同时”验收报告,环境监测记录、排污收费记录、特种设备备案及年检记录,特种作业人员资格证书、职业病体检记录、相关方的抱怨、工艺流程图、平面图、下水管网图、有毒有害化学品使用清单与组织相关的法律法规内容等TVSDGroup主要的审核技能主要的审核技能-观察观察对水体的排放的管理对大气的排放的管理废弃物的处理化学品的管理噪音设备的安全操作管理-通过有指导性的巡视现象追踪TVSDGroup主要的审核技能主要的审核技能-取样取样取样方法为保证客观性,应选取一定的样本分分层层间间隔隔分分块块随机随机根据判断根据判断TVSDGroup审核技能结合使用审核技能结合使用化学品库的管理观察MSDS配备化学品储存状况及条件应急设施配备追踪其它过程?
怎怎样实样实施化学品施化学品库库管理的管理的审审核核会谈管理过程化学品知识应急知识审阅化学品出入库清单管理员培训记录/资格证化学品库管理记录TVSDGroup审核组内部沟通审核组长主持审核计划调整发现严重问题,区域调整,过程调整过程的连续性及追踪过程输入输出的接口的符合性确认审核组内部沟通TVSDGroup内审末次会议审核组长主持审何组与受审方管理层参加,可包括委托方和其他方(签到并保存)就审核发现和结论达成共识(必须项)如有不同意见应协调,达不成共识应记录CA/PA时限末次会议TVSDGroup不符合及不符合项报告不符合项的分类按不符合对体系的损害程度分类严重不符合项体系出体系出现系系统性失效、区域性失效;造成性失效、区域性失效;造成严重的后果;重的后果;组织违反法律、法反法律、法规和其他要求的行和其他要求的行为较严重;反复重;反复出出现的一般不符合的一般不符合项长期没有得到有效期没有得到有效纠正或正或预防的;防的;目目标、指、指标未未实现,且没有分析原因和通,且没有分析原因和通过评审采取采取必要的措施或必要的措施或应对。
一般(轻微)不符合项对满足管理体系要素或体系文件的要求而言,是个足管理体系要素或体系文件的要求而言,是个别、偶、偶然、孤立、性然、孤立、性质轻微的不符合。
微的不符合。
观察项是指系是指系统或程序有潜在的不恰当,以及具有潜在的或程序有潜在的不恰当,以及具有潜在的风险的事的事项,这些事些事项有有变成不符合的成不符合的趋势,只是,只是审核核员掌握的掌握的证据据暂时不足,可以用不足,可以用书面或口面或口头的的形式提出。
形式提出。
TVSDGroup不符合及不符合项报告不符合项的确定以客观事实为依据,不能有想当然的成分以审核准则为准绳,不扩大不缩小审核是体系审核,目的在于判断体系是否符合标准要求.不符合是体系的不符合,审核不是简单的检查不符合也不是简单的问题清单审核组内部沟通,统一意见审核发现最终是否形成不符合由审核组长确定与受审方共同确认审核发现的事实TVSDGroup不符合及不符合项报告不符合项报告对不符合事实的描述要点A准确描述客观事实(时间、地点、人物、事件)(不点名,用职务职称)回答,活动,设备号,工序号,文件,记录,样本数B可追溯、可证实C结论在事实描述中自然流露,不可只写结论而不写事实D用语规范:
尽量用标准术语;用中性语言,不要指责,不要妄加评论TVSDGroup不符合及不符合项报告不符合项报告不符合项报告档案号E-2003-0057受审方名称XX市XX家电公司审核日期2003-06-15发现问题地点(部门)化学品库陪同人员李伟东不符合事实描述:
化学品的管理过程控制活动未有效实施无效,举例如下1)化学品库的通风设施自03年4月故障2)IPA的储存量超过公司规定的储存量20公斤不符合条款:
ISO140012004/4.4.6,严重程度:
严重不符合/一般不符合审核员:
王XX审何组长:
何XX受审方确认(签名):
陈XX要求完成期限:
不符项发出日期起,一个月内。
原因分析:
纠正与预防措施:
完成日期:
受审方代表(签名):
纠正措施评价:
验证人(签名):
日期:
陪同人员TVSDGroup不符合事实的描述示例一询问安全员林大卫得知,公司体系运行以来虽然对运行活动进行了监测。
但缺少明确的监测数据要求,怎么能证明贵公司的环境绩效!
不符合OHSAS18001:
20074.5.1的要求。
TVSDGroup不符合事实的描述示例二ESP-08安全监测和测量程序6.2.2条规定,质保部每月应对重要危险源控制有关的运行与活动例行监测,但查3个月来体系运行的记录,没有发现有关的监测记录,安全质保部部长也证实从来没有进行过监测。
不符合OHSAS18001:
20074.5.1的要求。
TVSDGroup审核案例审核案例审核员来到化学品库,库房迎面正墙上挂有化学危险品审核员来到化学品库,库房迎面正墙上挂有化学危险品说明的警示牌,其第一条写着:
说明的警示牌,其第一条写着:
“异氰酸脂,易燃、有毒,异氰酸脂,易燃、有毒,遇水将分解、受紫外线照射或燃烧、爆炸能产生有毒气体等,遇水将分解、受紫外线照射或燃烧、爆炸能产生有毒气体等,应与其他物品分离存放,且密闭、遮光保存。
应与其他物品分离存放,且密闭、遮光保存。
”走进库内,走进库内,这里堆放着大量的多元醇、异氰酸脂和这里堆放着大量的多元醇、异氰酸脂和R134A制冷剂。
一些制冷剂。
一些桶上只有英文产品说明书,而无中文标识,仅注明聚氨脂原桶上只有英文产品说明书,而无中文标识,仅注明聚氨脂原料,而且还看到有多元醇、异氰酸脂混放和倒放现象。
许多料,而且还看到有多元醇、异氰酸脂混放和倒放现象。
许多铁桶因野蛮装卸而发生变形。
仓库保管员回答了审核员的一铁桶因野蛮装卸而发生变形。
仓库保管员回答了审核员的一些问题,她说:
些问题,她说:
“我不懂英文,但可以凭铁桶的颜色发货。
我不懂英文,但可以凭铁桶的颜色发货。
由于时间长了,发货已很熟练,一般不会出错的。
事实上这由于时间长了,发货已很熟练,一般不会出错的。
事实上这里还从未发错过货,也不曾发生过人身伤害和环境污染事故,里还从未发错过货,也不曾发生过人身伤害和环境污染事故,长期以来都很正常。
长期以来都很正常。
”TVSDGroup案例分析案例分析不不不不符符符符合合合合库房内多元醇和异氰酸脂混放的现象,不符合库房内多元醇和异氰酸脂混放的现象,不符合5.6.1疑疑疑疑点点点点疑点疑点1:
许多铁桶因野蛮装卸发生变形。
有可能泄:
许多铁桶因野蛮装卸发生变形。
有可能泄露。
露。
疑点疑点1:
部分化学品没有中文标识,而发货人不懂:
部分化学品没有中文标识,而发货人不懂英文,构成潜在的危险事件、危险源,查危害识别英文,构成潜在的危险事件、危险源,查危害识别台帐,是否已识别。
台帐,是否已识别。
TVSDGroup疑疑点的点的追踪图追踪图查关于化学品装卸有无规定查关于化学品装卸有无规定有规定有规定无规定无规定不符不符合合4.4.6继续查规定是否下继续查规定是否下发发4.4.5已发文件已发文件查查4.3.14.4.24.4.64.4.7未发文件未发文件不符不符合合4.4.5继续查继续查TVSDGroup案例练习五分组进行根据所给出的场景,请判断是否有不符合,如果没有,请说明理由,如果有不符合,请写出不符合的描述,并判定不符合标准的条款和不符合性质。
TVSDGroupTVSDGroupTVSDGroupTVSDGroupTVSDGroupTVSDGroupTVSDGroupTVSDGroup审核组长对审核报告的编制和内容负责审核报告应当提供完整、准确、简明和清晰的审核记录。
审核报告包括或引用如下内容;审核目的审核范围审核委托方审核组长和成员现场审核活动实施的日期和地点审核准则审核发现审核结论。
等等审核报告TVSDGroup审核后续审核后续审核报告审核跟踪验证内审过程预期的结果?
去哪儿?
TVSDGroup
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