基金从业《基金法律法规》复习题集第4769篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第4769篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、( )及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
A、投资银行
B、商业银行
C、外汇经纪人
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
C
【解析】:
外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和,包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。
知识点:
金融市场的分类
2.( )也称为“结构性早期干预和解决方案”。
A、依法监管
B、审慎监管
C、适度监管
D、高效监管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
B
【解析】:
审慎监管,也称“结构性的早期干预和解决方案”,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
知识点:
基金监管的基本原则
3.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和( ),提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A、电子化
B、制度化
C、合法化
D、信息化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>XBRL在基金信息披露中的应用
【答案】:
A
【解析】:
在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化,提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
4.基金信息披露的作用主要表现在以下方面()。
Ⅰ.有利于投资者的价值判断
Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ.有利于提高证券市场的效率
Ⅳ.能有效防止信息滥用
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金信息披露的作用、原则和内容;
基金信息披露的作用主要表现在四个方面:
(一)有利于投资者的价值判断:
在基金份额的募集过程中,基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
在基金运作过程中,通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息,现有持有人可以评价基金经理的管理水平,了解基金投资是否符合基金合同的承诺,从而判定该基金产品是否值得继续持有。
(二)有利于防止利益冲突与利益输送:
资本市
5.正当竞争的基本标准是()。
Ⅰ.公平竞争是正当竞争的前提
Ⅱ.合法竞争是正当竞争的基础
Ⅲ.有序竞争是正当竞争的表现
Ⅳ.平稳增长是正当竞争的结果
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求:
公平竞争是正当竞争的前提,要求竞争的内容要公平。
合法竞争是正当竞争的基础,要求竞争的手段要合法。
有序竞争是正当竞争的表现,正当竞争是在公平、合法的基础上,依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。
那些依靠回扣拉客户以及诋毁、贬低或负面评价竞争对手等恶意竞争行为,必会造成基金市场的混乱和无序,并影响我国基金业的健康发展。
6.道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的()的总和。
A、文化传统
B、传统习俗
C、行为规范
D、社会伦理
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【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
7.下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。
A、非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案
B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告
C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续
D、各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】:
C
【解析】:
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误);对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误);基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。
故C项正确。
8.基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
A、公司投资决策委员会成员
B、公司交易员
C、公司投资、研究、交易部门的负责人
D、基金经理助理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
B
【解析】:
基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
具体包括:
公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
知识点:
对基金管理人的监管
9.合规独立性不包括( )。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、产品独立性
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【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的意义
【答案】:
D
【解析】:
合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
知识点:
合规管理的意义
10.关于专业投资者转换为普通投资者,下列说法错误的是()。
A、具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B、最近一年末净资产不低于2000万元
C、最近一年末金融资产不低于1000万元
D、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
A
【解析】:
同时符合以下条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者:
最近一年末净资产不低于2000万元;最近一年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历(故A项说法错误,符合题意)。
11.岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。
A、在职培训
B、基金从业资格考试
C、职业道德检查和奖惩机构
D、基金从业人员职业道德档案
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
B
【解析】:
岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
12.金融市场的“市场失灵”问题主要表现不包含以下哪项()。
A、外部性问题
B、脆弱性问题
C、不完全竞争问题
D、完全竞争问题
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的监管
【答案】:
D
【解析】:
金融市场的“市场失灵”问题主要表现为外部性问题、脆弱性问题、不完全竞争问题和信息不对称问题。
知识点:
金融市场的监管
13.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
B
【解析】:
公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现;公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则,要求基金监管机构在公开公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。
(题目问的是“公开原则”,而Ⅱ是公平原则,Ⅲ是公正原则,故选择Ⅰ、Ⅳ项)
14.基金管理人应对风险的措施主要是()。
A、回避
B、接受
C、共担或降低
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念;
基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施。
风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。
15.下列不属于按投资对象分类的基金是( )。
A、债券基金
B、股票基金
C、货币市场基金
D、全球股票基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金分类的实践
【答案】:
D
【解析】:
按投资对象分类,基金可分为:
股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金、另类投资基金等。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
16.某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备的条件有()。
Ⅰ.安全保管基金资产的条件
Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函
Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函
Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握对基金托管人的监管内容;
担任基金托管人,应当具备下列条件:
①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
17.基金销售是指()活动。
A、基金宣传推介
B、基金份额申购
C、基金份额赎回
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系:
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。
18.下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是( )。
A、基金经理管理基金资产的能力,往往直接关系到客户的收益
B、负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C、基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者
D、为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
D
【解析】:
基金行业属于智力服务型行业,基金从业人员的职业技能如何,直接关系客户的利益和整个行业的形象。
例如,基金经理管理基金资产的能力,往往直接关系客户的收益;基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将合适的产品销售给合适的投资者;负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为。
因此,基金从业人员必须具备能够胜任专业工作的职业技能,并审慎开展相关活动。
知识点:
专业审慎
19.( )实施监督的动力最足,监督也最深最细。
A、投资者
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
A
【解析】:
基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者,对于基金职业道德有着切身的感受,因此,投资者实施监督的动力最足,监督也最深最细。
知识点:
基金职业道德教育
20.基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。
A、委托关系
B、信托关系
C、代理关系
D、雇佣关系
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性
【答案】:
B
【解析】:
基金持有人与基金管理人之间是信托关系,基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定,履行受托职责。
知识点:
加强基金管理人内部控制的重要性
21.判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。
A、有误导市场参与者的意图
B、歪曲证券价格
C、人为虚增交易量
D、误导和干扰市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
A
【解析】:
操纵市场,是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
操纵市场的构成要素包括:
①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。
其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
知识点:
诚实守信
22.下列关于基金监管体系的说法,错误的是()。
A、基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B、基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C、狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D、基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管体系
【答案】:
C
【解析】:
狭义的监管方式,也称为监管措施,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。
23.关于基金产品风险评价,说法错误的是()。
A、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B、过往的评价结果应当作为历史保存
C、基金评价的方法应当保密
D、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】:
C
【解析】:
对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
C项,基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开。
24.当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、拘留
D、暂停履行职务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】:
C
【解析】:
当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
25.基金在投资运作过程中可能面临的风险有()。
Ⅰ市场风险
Ⅱ管理风险
Ⅲ技术风险
Ⅳ合规风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】:
A
【解析】:
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,不仅包括市场风险,还包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
26.下列说法正确的是()。
Ⅰ.新的基金和股票投资者进入证券市场,增加了市场的需求和市场的流动性
Ⅱ.很多投资者风险意识不强,盲目入市,存在博傻心理,投机色彩严重
Ⅲ.中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差
Ⅳ.构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则;
投资者保护工作的概念和意义:
投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
其手段就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。
投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。
加强公司治
27.基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应在( )内选任新的基金管理人。
A、3个月
B、6个月
C、六十日
D、三十日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
B
【解析】:
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。
知识点:
对基金管理人的监管
28.持有( )以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A、5%
B、10%
C、20%
D、25%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】:
B
【解析】:
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
知识点:
基金份额持有人的信息披露义务
29.基金募集申请报告的内容包括( )。
A、基金有关注册条件的说明
B、法律意见书
C、基金合同摘要
D、招募说明书摘要
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
A
【解析】:
基金募集申请报告包括但不限于:
①基金有关注册条件的说明;②基金与本公司已获批产品及行业同类产品差异,以及对基金投资运作和投资者的影响评估;③其他需要监管机构特别关注事项。
知识点:
基金的募集程序
30.基金托管人的工作不包括( )。
A、安全保管基金财产
B、编制中期和年度基金报告
C、按规定召集持有人大会
D、复核基金资产净值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
B
【解析】:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:
①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定
31.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的( )。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的目标和基本原则
【答案】:
D
【解析】:
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
知识点:
合规管理的基本原则
32.合规风险的主要种类包括()。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
C
【解析】:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
33.申请募集基金应提交的主要文件包括()。
Ⅰ基金募集申请报告
Ⅱ招募说明书草案
Ⅲ基金合同草案
Ⅳ基金托管协议草案
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
D
【解析】:
申请募集基金应提交的主要文件包括基金募集申请报告、招募说明书草案、基金合同草案、基金托管协议草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件等。
34.投资合规性风险不包括( )。
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】:
C
【解析】:
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
C项属于销售合规性风险。
知识点:
投资合规性风险
35.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( )。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
D
【解析】:
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道。
为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者,基金宣传推介材料必须符合相应的规范。
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
知识点:
宣传推介材料的范围
36.投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地(),提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一
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- 基金法律法规 基金 从业 法律法规 复习题 4769