青海省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题.docx
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青海省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题
青海省2016年上半年证券从业资格考试:
金融远期、期货与互换考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于趋势线,下列说法正确的是__。
A.趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.价格不论是上升还是下跌,在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D.在上升趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到上升趋势线;在下降趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到下降趋势线
2.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价
3.市盈率的计算公式为__A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格
4.基金投资运作监督的方式包括__。
A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告
5.公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A.1B.2C.3D.5
6.现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。
A.高新技术公司B.房地产公司C.资产现值要重于商业利益的公司D.公路,港口,桥梁,电厂等基建公司
7.ETF建仓期不超过()个月。
A.1B.2C.3D.6
8.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内,通知相关银行,将应付资金支付给发行人。
A.2B.3C.5D.7
9.鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以__为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。
A.头寸规模控制B.名义值法C.风险控制D.VaR
10.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
11.__是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券
12.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.3B.5C.10D.15
13.关于公司上市条件,新《公司法》规定,将公司股本总额降低至__万元。
A.1000B.3000C.4000D.5000
14.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__A.成交量B.时间C.比例一D.形态
15.对于成长型的股票,__是最常用的辅助估值工具。
A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率
16.上证综合指数以__为样本。
A.沪、深两市全部上市股票B.沪市全部上市股票C.沪市排名前100上市股票D.深市全部上市股票
17.以下关于ETF说法错误的是__。
A.采用指数化投资策略,与标的指数偏离度小B.可以上市交易,像股票一样在交易所进行交易C.可以通过复制指数和实物申赎机制D.申购和赎回方式灵活多样,既可以是一揽子股票也可以是现金
18.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上,而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。
A.宪法B.民法C.刑法D.基金法律
19.无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说,当其他影响变量保持不变时,无风险利率的增加导致__。
A.认股权证的价值增加B.认沽权证的价值增加C.认股权证的价值减少D.认沽权证的价值不变
20.某投资组合中有债券1000万元,A种股票2000万元,B种股票2000万元,债券的收益率为10%,A和B种股票的收益率分别为15%和20%,则该投资组合的收益率为__。
A.15%B.20%C.16%D.10%
21.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A.道·琼斯分类法B.联合国的《国际标准产业分类》C.北美行业分类体系D.以上都不是
22.证券交易所的会员()。
A.可以自行转让交易席位B.转让交易席位必须由证监会审批C.转让交易席位必须由证券交易所审批D.不得转让交易席位
23.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A.金融衍生工具B.股指期货C.金融期权合约D.金融期货合约
24.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在发行结束之日起__后。
A.30日B.3个月C.6个月D.12个月
25.对于成长型的股票,__是最常用的辅助估值工具。
A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率
26.股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4
27.证券自营业务的收入来源是__。
A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税利
28.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于__人。
A.2B.3C.5D.7
29.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入3年内外资比例不超过__。
A.33%B.49%C.50%D.25%
30.参与交易各方应当获得平等的机会,要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。
A.公开原则B.公平原则C.对等原则D.公正原则
31.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
32.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
33.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
34.《证券法》规定,收购要约的期限__。
A.不得少于30日,并不得超过45日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过75日D.不得少于60日,并不得超过90日
35.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A.具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元D.最近2年内不存在重大违法违规行为
36.首次公开发行股票的信息披露中,发行人应根据交易的性质和频率,按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A.大额和小额B.经常性和偶发性C.重要和非重要D.长期和短期
37.依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以__的投资公司为代表。
A.英国B.日本C.法国D.中国
38.不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是__。
A.上市证券B.非上市证券C.公募证券D.私募证券
39.__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A.债券回购成交通知单B.交易系统生成的成交单C.回购成交合同D.附属协议
40.募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会__而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募
41.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资
42.道氏理论认为市场波动具有__。
A.2种趋势B.3种趋势C.4种趋势D.5种趋势
43.道氏理论认为市场波动具有__。
A.1种趋势B.2种趋势C.3种趋势D.4种趋势
44.凭证式债券是__。
A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
45.技术分析适用于__A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域
46.破产财产按()顺序清偿。
公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的,按比例分配。
公司清偿完毕后仍有剩余的,由公司按照股东持有的股份比例分配。
A.公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务B.公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款C.公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款D.公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务
47.上市开放式基金合同生效后即进入__,一般不超过3个月。
A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期
48.国家股、法人股等是按__来划分。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行
49.()的主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.投资部D.研究部
50.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券,持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙,而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率,那么成交价格为__。
A.90.83元B.90.91元C.在90.83元与90.91元之间D.不能确定
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